Чл. 237 ЗДКИСДПКИ
Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране
Глава двадесет и първаРаздел IIin force
Лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е длъжно да предостави на инвеститорите за всеки управляван от него алтернативен инвестиционен фонд, установен в държава членка, и за всеки предлаган от него алтернативен инвестиционен фонд в държава членка по начин, определен в устава, в правилата или в другите учредителни документи на фонда, следната информация преди извършване на инвестицията и всички последващи промени в нея, както и при поискване:
информация относно алтернативния инвестиционен фонд, включваща:
наименование на алтернативния инвестиционен фонд, описание на инвестиционната стратегия и целите на алтернативния инвестиционен фонд;
информация за мястото на установяване на всеки главен алтернативен инвестиционен фонд и за мястото на установяване на базовите фондове, ако алтернативният инвестиционен фонд е фонд, инвестиращ във фондове;
описание на видовете активи, в които алтернативният инвестиционен фонд може да инвестира, на техниките, които той може да прилага, както и на всички свързани с тях рискове, всички приложими ограничения за инвестиране;
обстоятелствата, при които алтернативният инвестиционен фонд може да използва ливъридж, позволените видове и източници на ливъридж и на свързаните с тях рискове, всички ограничения за използването на ливъридж и всякакви договорености за повторно използване на обезпечения и активи, както и максималното ниво на ливъридж, което лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, има право да използва от името на алтернативния инвестиционен фонд;
условията и реда за извършване на промени в инвестиционната стратегия и/или политика на фонда;
наименованието или името и седалището и адреса на лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, на депозитаря, одитора и на всички други лица, предоставящи услуги на фонда, както и описание на задълженията им и правата на инвеститорите;
описание на основните правни последици от установените във връзка с инвестирането договорни отношения, включително информация за компетентната юрисдикция, за приложимото право и за наличието или липсата на правни инструменти, предвиждащи признаване и изпълнение на съдебни решения на територията, на която е установен алтернативният инвестиционен фонд;
описание на начина, по който лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, осигурява спазването на изискванията начл. 199, ал. 9;
описание на всички делегирани от лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, и от депозитаря му функции, наименование и седалище на лицата, на които такива функции са делегирани, и евентуални конфликти на интереси, които такова делегиране може да породи;
правилата за оценка на активите на алтернативния инвестиционен фонд почл. 232, включително относно използваните методи за оценка на активите, чиято стойност е трудно определима;
описание на управлението на ликвидния риск на алтернативния инвестиционен фонд, включително правата за обратно изкупуване, както при нормални, така и при извънредни обстоятелства, на съществуващите споразумения за обратно изкупуване с инвеститорите и на възможността и условията за използване на инструментите за управление на ликвидността, избрани в съответствие с чл. 230;
условията и реда за емитиране и продажба на дяловете или акциите на алтернативния инвестиционен фонд;
списък на таксите, разходите и разноските, които се поемат от лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, във връзка с дейността на алтернативния инвестиционен фонд и които се разпределят пряко или непряко на алтернативния инвестиционен фонд;
информация за вида и размера на всички такси, комисиони и разходи, които пряко или косвено се поемат от инвеститорите;
информация за правилата за осигуряване на равностойно третиране на инвеститорите и възможностите за предоставяне на преференциално третиране на определени инвеститори или категории инвеститори, както и отношенията им с алтернативния инвестиционен фонд или с лицето, което го управлява;
годишния отчет почл. 235и историческа информация за финансовите резултати на фонда;
нетната стойност на активите или последната пазарна цена на дял или акция на алтернативния инвестиционен фонд почл. 232;
наименованието и седалището на основния борсов посредник и описание на съществените условия на договорите с такива посредници и начина на управление на конфликтите на интереси, както и условията в договора с депозитаря за прехвърляне и повторно използване на активите на фонда и за евентуално прехвърляне на отговорност на основния борсов посредник;
наличието на възможност за освобождаване на депозитаря от отговорност съгласночл. 233, ал. 14;
реда и сроковете за разкриване на информацията по ал. 3.
Алтернативни инвестиционни фондове, за които е налице задължение за публикуване на проспект, включват информацията по ал. 1 отделно или като допълнителна информация в проспекта.
Лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, е длъжно да предостави на инвеститорите за всеки управляван и/или предлаган алтернативен инвестиционен фонд по ал. 1 по начин, определен в устава, в правилата или в другите учредителни документи на фонда, в съответствие със сроковете почл. 110, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) № 231/2013г.:
информацията почл. 236, ал. 1, т. 2, букви "а" - "в";
за алтернативен инвестиционен фонд, използващ ливъридж - и информация за общото ниво на ливъридж, всички промени в максималния размер на използвания ливъридж, както и на правото за повторно използване на обезпечение, което може да бъде предоставено във връзка с инвестиционни позиции с използване на ливъридж.
състава на портфейла на предоставените заеми;
ежегодно всички такси, разходи и разноски, които са били пряко или непряко поети от инвеститорите;
ежегодно всяко предприятие майка, дъщерно дружество или дружество със специална цел, използвано от лицето или от името на лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, във връзка с инвестициите на алтернативния инвестиционен фонд.
Допълнителни изисквания във връзка със съдържанието и начина на представяне на информацията по ал. 1 - 3 извън тези, установени сДелегиран регламент (ЕС) № 231/2013, се определят с наредба.
За всички маркетингови съобщения до инвеститорите лицето, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, включително фонд за рисков капитал, фонд за социално предприемачество или фонд за дългосрочни инвестиции, спазва изискванията на чл. 4, параграфи 1 - 5 от Регламент (ЕС) 2019/1156и насоките на ЕОЦКП по прилагането на чл. 4, параграф 1 от този регламент, за които Комисията е взела решение за прилагането им съгласно чл. 13, ал. 1, т. 26 от Закона за Комисията за финансов надзор.