Чл. 15 ЗКФН
Закон за Комисията за финансов надзор
Глава третаin forcecited by 166 decisions
Заместник-председателят, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", има право самостоятелно да:
прави предложения почл. 13, ал. 1, т. 5 - 7, 9 - 13, 15 - 21, 31 - 34, 36 - 41 и 43 - 53;
изпраща представители на Комисията на заседанията на органите за управление на лицата, поднадзорни по Закона за публичното предлагане на ценни книжа,Закона за пазарите на финансови инструментии Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране, както и на "Централен депозитар" - АД;
прилага принудителните административни мерки по глава деветнадесета от Закона за публичното предлагане на ценни книжа, по Закона за пазарите на криптоактиви, по дял трети, глава двадесет и четвърта от Закона за пазарите на финансови инструменти, по част четвърта, глава двадесет и трета от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране, по глава десета от Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизацияи по глава трета от Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, които не са от компетентност на Комисията;
определя длъжностните лица от администрацията на Комисията, които имат право да съставят актове за констатирани нарушения на Закона за публичното предлагане на ценни книжа,Закона за пазарите на финансови инструменти,Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти,Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране,Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация,Закона за мерките срещу изпирането на пари,Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение,Закона за пазарите на криптоактиви,Закона за изискванията за достъпност на продукти и услугии на актовете по тяхното прилагане, на Регламент 1060/2009,Регламент 648/2012, на Регламент (ЕС) № 236/2012, на Регламент (ЕС) № 575/2013,Регламент (ЕС) № 345/2013,Регламент (ЕС) № 346/2013,Регламент (ЕС) № 596/2014,Регламент (ЕС) № 909/2014,Регламент (ЕС) 2015/760,Регламент (ЕС) № 1286/2014,Регламент (ЕС) № 600/2014,Регламент (ЕС) 2016/1011,Регламент (ЕС) 2015/2365,Регламент (ЕС) 2017/1129,Регламент (ЕС) 2017/2402,Регламент (ЕС) 2019/1238,Регламент (ЕС) 2019/2033,Регламент (ЕС) 2019/2088,Регламент (ЕС) 2020/852,Регламент (ЕС) 2020/1503,Регламент (ЕС) 2021/23,Регламент (ЕС) 2022/2554,Регламент (ЕС) 2023/1113,Регламент (ЕС) 2023/2631и на актовете по прилагането им;
налага глоби и имуществени санкции за нарушения наЗакона за публичното предлагане на ценни книжа,Закона за пазарите на финансови инструменти,Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти,Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране,Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация,Закона за мерките срещу изпирането на пари,Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение,Закона за пазарите на криптоактиви,Закона за изискванията за достъпност на продукти и услугии на актовете по тяхното прилагане, наРегламент 1060/2009,Регламент 648/2012, наРегламент (ЕС) № 236/2012, наРегламент (ЕС) № 575/2013,Регламент (ЕС) № 345/2013,Регламент (ЕС) № 346/2013,Регламент (ЕС) № 596/2014,Регламент (ЕС) № 909/2014,Регламент (ЕС) 2015/760,Регламент (ЕС) № 1286/2014,Регламент (ЕС) № 600/2014,Регламент (ЕС) 2016/1011,Регламент (ЕС) 2015/2365,Регламент (ЕС) 2017/1129,Регламент (ЕС) 2017/2402,Регламент (ЕС) 2019/1238,Регламент (ЕС) 2019/2033,Регламент (ЕС) 2019/2088,Регламент (ЕС) 2020/852,Регламент (ЕС) 2020/1503,Регламент (ЕС) 2021/23,Регламент (ЕС) 2022/2554,Регламент (ЕС) 2023/1113,Регламент (ЕС) 2023/2631и актовете по прилагането им;
(отм.)
утвърждава образци на декларации, отчети, доклади, справки и други документи поЗакона за публичното предлагане на ценни книжа,Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация,Закона за пазарите на финансови инструменти,Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти,Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране,Закона за пазарите на криптоактиви;
организира подготовката на всички уведомления и друга документация до поднадзорни лица, институции и до други лица във връзка с надзора на инвестиционната дейност;
уведомява прокуратурата при откриване на данни за престъпления, свързани с финансови инструменти и криптоактиви, и да съдейства на прокуратурата, по нейно искане, в разследването на тези престъпления;
упражнява предвидените правомощия поЗакона за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници;
упражнява правомощията на компетентен орган почл. 61 от Регламент (ЕС) 2019/1238по отношение на:
лицата почл. 6, параграф 1, букви "г" - "е"от същия регламент, когато извършват дейност като доставчик на ПЕПП;
лицата почл. 6, параграф 1, буква "г"от същия регламент, които са дистрибутори на ПЕПП по чл. 23, параграф 1, буква "б" от регламента;
лицата почл. 6, параграф 1, буква "а"от същия регламент, които при извършването на дейност по регламента предоставят и услуги почл. 6, ал. 2, т. 4 и/или 5 от Закона за пазарите на финансови инструменти;
организира и ръководи дейността на управление "Надзор на инвестиционната дейност";
решава други въпроси, предвидени в този закон, в Закона за публичното предлагане на ценни книжа,Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация,Закона за пазарите на финансови инструменти,Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструментии Закона за пазарите на криптоактиви, във връзка с осъществяването, регулирането и контрола на пазара на финансови инструменти и на криптоактиви, в Регламент 1060/2009,Регламент 648/2012,Регламент (ЕС) № 575/2013, както и в Регламент (ЕС) № 236/2012,Регламент (ЕС) № 345/2013,Регламент (ЕС) № 346/2013,Регламент (ЕС) № 596/2014,Регламент (ЕС) № 909/2014,Регламент (ЕС) 2015/760,Регламент (ЕС) № 1286/2014,Регламент (ЕС) № 600/2014,Регламент (ЕС) 2016/1011,Регламент (ЕС) 2015/2365,Регламент (ЕС) 2017/1129,Регламент (ЕС) 2017/2402,Регламент (ЕС) 2019/2033,Регламент (ЕС) 2020/1503,Регламент (ЕС) 2021/23,Регламент (ЕС) 2022/858,Регламент (ЕС) 2023/1114и Регламент (ЕС) 2023/2631, които не са предоставени в изрична компетентност на Комисията;
упражнява правомощия на компетентен орган почл. 4, параграф 2,чл. 10, параграф 1 и параграф 5,чл. 11, параграфи 6 - 10,чл. 21, параграфи 1 - 3 и параграф 5,чл. 22, параграф 1, първи подпараграф(в частта за надзор на централен контрагент),чл. 35,чл. 38, параграф 3 от Регламент 648/2012:
за финансовите контрагенти почл. 2, т. 8 от Регламент 648/2012, които са лица почл. 1, ал. 2, т. 1;
за нефинансовите контрагенти почл. 2, т. 9 от Регламент 648/2012;
упражнява правомощия на компетентен орган поРегламент (ЕС) 2015/2365:
за финансовите контрагенти почл. 3, т. 3 от Регламент (ЕС) 2015/2365, които са лица почл. 1, ал. 2, т. 1;
за нефинансовите контрагенти почл. 3, т. 4 от Регламент (ЕС) 2015/2365;
упражнява правомощията на компетентен орган по смисъла на чл. 4, параграф 8 от Регламент (ЕС) № 1286/2014относно пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти, създавани, разпространявани или препоръчвани от инвестиционни посредници, банки - инвестиционни посредници, управляващи дружества, инвестиционни дружества, лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които не са предоставени в изричната компетентност на Комисията;
упражнява правомощията на орган за надзор, предвидени вЗакона за мерките срещу изпирането на пари, в актовете по неговото прилагане и вЗакона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение, по отношение на лицата почл. 4, т. 8 - 10 от Закона за мерките срещу изпирането на пари;
упражнява правомощията на компетентен орган по смисъла на чл. 14 от Регламент (ЕС) 2019/2088по отношение на инвестиционните посредници, банки - инвестиционни посредници, управляващи дружества, лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които не са предоставени в изричната компетентност на Комисията;
упражнява правомощията на компетентен орган по смисъла начл. 29 от Регламент (ЕС) 2017/2402в случаите почл. 3, ал. 4, т. 2 и ал. 5 и 6 от Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация;
упражнява правомощията на компетентен орган по чл. 5 - 7 от Регламент (ЕС) 2020/852по отношение на инвестиционните посредници, банки - инвестиционни посредници, управляващи дружества, лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които не са предоставени в изричната компетентност на Комисията;
упражнява правомощията на орган по чл. 54, ал. 1, т. 7 от Закона за изискванията за достъпност на продукти и услуги, които не са предоставени в изричната компетентност на Комисията;
упражнява правомощията на компетентен орган по Регламент (ЕС) 2022/2554по отношение на лицата, посочени в чл. 46, букви "в" - "ж", "и", "й", "о" и "п" от същия регламент, които не са предоставени в изричната компетентност на Комисията;
упражнява правомощията на компетентен орган по глави III и V - IX от Регламент (ЕС) 2023/1113по отношение на доставчиците на услуги за криптоактиви, които не са предоставени в изричната компетентност на Комисията;
упражнява правомощията на компетентен орган поРегламент (ЕС) 2023/1114, които са предвидени вЗакона за пазарите на криптоактиви;
упражнява правомощията на компетентен орган по смисъла начл. 44, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2023/2631в случаите почл. 8, ал. 7 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа.
(отм.)
Индивидуалните административни актове на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", подлежат на обжалване по административен ред пред Комисията при съответно прилагане наАдминистративнопроцесуалния кодекс.
Индивидуалните административни актове на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", могат да се обжалват по съдебен ред пред Административния съд - София област, по реда наАдминистративнопроцесуалния кодекс.
Обжалването по ал. 4 не спира изпълнението на индивидуалния административен акт. При обжалванечл. 166 от Административнопроцесуалния кодексне се прилага. Правомощия на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност"