Чл. 19 ЗКФН
Закон за Комисията за финансов надзор
Глава третаin forcecited by 46 decisions
Проверки се осъществяват от служители от администрацията на Комисията, определени със заповед на председателя или на съответния заместник-председател.
Служителите по ал. 1 извършват проверки на място и в сградата на Комисията за:
спазването на този закон,Кодекса за социално осигуряване,Закона за публичното предлагане на ценни книжа,Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране,Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация,Закона за пазарите на финансови инструменти,Закона за пазарите на криптоактиви,Закона за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници,Кодекса за застраховането,Закона за здравното осигуряване,Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти,Закона за мерките срещу изпирането на пари,Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение,Закона за изискванията за достъпност на продукти и услуги, наРегламент 1060/2009,Регламент 648/2012, наРегламент (ЕС) № 236/2012,Регламент (ЕС) № 345/2013,Регламент (ЕС) № 346/2013,Регламент (ЕС) № 596/2014,Регламент (ЕС) № 909/2014,Регламент (ЕС) 2015/760,Регламент (ЕС) № 575/2013,Регламент (ЕС) № 600/2014,Регламент (ЕС) № 1286/2014,Регламент (ЕС) 2016/1011,Регламент (ЕС) 2015/2365,Регламент (ЕС) 2017/1129,Регламент (ЕС) 2017/2402,Регламент (ЕС) 2019/2088,Регламент (ЕС) 2019/1238,Регламент (ЕС) 2019/2033,Регламент (ЕС) 2020/852,Регламент (ЕС) 2020/1503,Регламент (ЕС) 2021/23,Регламент (ЕС) 2022/858,Регламент (ЕС) 2022/2554,Регламент (ЕС) 2023/1113,Регламент (ЕС) 2023/1114иРегламент (ЕС) 2023/2631и на актовете по прилагането им;
предотвратяване и разкриване на закононарушения.
Поднадзорното лице е длъжно да осигури всички условия за нормалното протичане на проверката.
Длъжностните лица от администрацията на Комисията са длъжни да се легитимират при изпълнение на служебните си задължения, като представят заповедта по ал. 1.
Проверяваното лице е длъжно да оказва съдействие на Комисията и длъжностните лица от администрацията и, като:
предоставя място за извършване на проверката, както и да се яви при поискване в сградата на Комисията;
определя свой служител за контакти и оказване на съдействие на проверяващите длъжностни лица;
предоставя достъп до служебни помещения и до информационни системи;
предоставя всички счетоводни, търговски и други документи, необходими за установяване на факти и обстоятелства, свързани с обхвата на проверката;
при поискване предоставя заверени копия от счетоводни и други документи; заверката се извършва с полагане на надпис "Вярно с оригинала", дата, подпис и печат от упълномощен представител на проверяваното лице;
дава писмени обяснения при поискване от длъжностното лице.
За всяка извършена проверка се съставя констативен документ в два екземпляра, който се подписва от длъжностните лица на Комисията, извършили проверката, и се връчва срещу подпис на провереното лице.