Чл. 232 ЗПФИ

Лицата, избрани за членове на управителния или на контролния орган на финансов холдинг или на финансов холдинг със смесена дейност, трябва да са с добра репутация и да притежават професионален опит, необходим за управление на дейността на холдинга и съответстващ на спецификата на осъществяваните дейности и основните рискове, на които е изложен или може да бъде изложен съответният холдинг, включително като се отчитат ЕСУ факторите в краткосрочен, средносрочен и дългосрочен план. Управителният и контролният орган на финансовия холдинг, съответно на финансовия холдинг със смесена дейност, трябва да бъдат съставени по начин, който позволява общият им състав да бъде от лица с разнообразен експертен опит, в съответствие с естеството, мащаба и сложността на извършваната от съответния холдинг дейност. Член 13, чл. 14 и чл. 64, ал. 1 и 7 се прилагат съответно.

Лицата, избрани за членове на управителния или на контролния орган на финансов холдинг или на финансов холдинг със смесена дейност, подлежат на одобряване от Комисията преди вписването им в търговския регистър, а физическите лица, които представляват юридически лица – членове на управителен или на контролен орган на финансовия холдинг или на финансовия холдинг със смесена дейност, подлежат на одобряване от Комисията преди определянето им за представители на юридическите лица – членове на управителен или на контролен орган на финансовия холдинг или на финансовия холдинг със смесена дейност. Когато не е предоставена достатъчно информация, за да се извърши оценка за пригодност, Комисията може да изиска от кандидата да не встъпва в длъжност преди предоставянето на такава информация, освен ако Комисията се е уверила, че тази информация не е възможно да бъде предоставена.

Комисията по предложение на заместник-председателя се произнася в срок от 30 работни дни от подаването на заявлението, а когато са били поискани допълнителни сведения и документи – в срок от 30 работни дни от получаването им, съответно от изтичането на срока за тяхното предоставяне. Когато представените документи не дават пълна представа за наличието на квалификация и професионален опит или за надеждността и пригодността на кандидата, заместник-председателят и/или оправомощени от него лица могат да проведат събеседване с кандидата.

За издаването на одобрението по ал. 2 се прилагат съответно чл. 15, ал. 3, 4 и 6 – 9.

Допълнителни изисквания към лицата по ал. 1 се определят с наредба.

Комисията, по предложение на заместник-председателя, в производството по ал. 2 извършва първоначална оценка на пригодността на членовете на управителния и на контролния орган на финансов холдинг или на финансов холдинг със смесена дейност, както и на лицата, които управляват дейността му, поотделно и колективно, както и извършва последваща оценка на пригодността при условия и по ред, определени с наредба.