Чл. 276 ЗПФИ
Закон за пазарите на финансови инструменти
Глава двадесет и четвъртаРаздел Vin forcecited by 3 decisions
Когато установи, че инвестиционен посредник, обвързан агент, регулиран пазар, одобрен механизъм за докладване или одобрен механизъм за публикуване по чл. 1, т. 3, финансов холдинг, финансов холдинг със смесена дейност, негови служители, член на управителен или на контролен орган на инвестиционния посредник, обвързания агент, регулирания пазар, одобрения механизъм за докладване или одобрения механизъм за публикуване по чл. 1, т. 3, финансов холдинг, финансов холдинг със смесена дейност, лица, които по договор изпълняват ръководни функции, лица, които сключват сделки за сметка на инвестиционния посредник, както и лица, притежаващи квалифицирано дялово участие, са извършили или извършват дейност в нарушение на този закон, на актовете по прилагането му, на приложимите актове на Европейския съюз, включително на Регламент (ЕС) № 2019/2033, на Регламент (ЕС) № 575/2013, на Регламент (ЕС) № 600/2014, на Регламент (ЕС) № 1286/2014, на Регламент (ЕС) № 648/2012, на Регламент (ЕС) 2019/1238, на Регламент (ЕС) 2019/2088, и Регламент (ЕС) 2020/852 на Европейския парламент и на Съвета от 18 юни 2020 г. за създаване на рамка за улесняване на устойчивите инвестиции и за изменение на Регламент (ЕС) 2019/2088(ОВ, L 198/13 от 22 юни 2020 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2020/852", на актовете по прилагането им, на одобрени от Комисията вътрешни актове на местата за търговия, на решения на Комисията или на заместник-председателя, както и когато се възпрепятства упражняването на контролна дейност от Комисията или от заместник-председателя или са застрашени интересите на инвеститорите, Комисията, съответно заместник-председателят, може:
да ги задължи да предприемат конкретни мерки, необходими за предотвратяване и отстраняване на нарушенията, на вредните последици от тях или на опасността за интересите на инвеститорите, в определен от органа срок;
да свика при определен дневен ред общо събрание и/или да насрочи заседание на управителните или на контролните органи на контролираните лица за вземане на решения за мерките, които трябва да се предприемат;
да информира обществеността за дейност, която застрашава интересите на инвеститорите;
да спре търговията с определени финансови инструменти;
да разпореди писмено на поднадзорно лице да освободи един или повече от членовете на управителния и контролния орган, както и едно или повече лица, оправомощени да управляват и да представляват съответното лице, и да отнеме управителните и представителните му права до освобождаването му, включително да наложи временна забрана на лицето или лицата да заемат длъжности в инвестиционни посредници;
да назначи квестори в случаите, предвидени в този закон;
да назначи регистриран одитор, който да извърши финансова или друга проверка на поднадзорно лице съгласно изисквания, определени от Комисията;
да спре предлагането или продажбата на финансови инструменти и структурирани депозити в случаите начл. 40,41и42 от Регламент (ЕС) № 600/2014;
да отстрани от търговия на регулиран пазар или от друга система за търговия финансови инструменти;
да спре предлагането или продажбата на финансови инструменти и структурирани депозити, когато инвестиционният посредник не е разработил или не е приложил ефективен процес на одобряване на продукта или по друг начин не спазва изискванията на чл. 65, ал. 4, чл. 99, ал. 1 – 4 и чл. 100;
да задължи инвестиционен посредник:
почл. 9а, ал. 1да разполага със собствен капитал, надвишаващ изискванията, установени в наредбата почл. 11, ал. 7и вчл. 11 от Регламент (ЕС) 2019/2033, при условията начл. 276аили да коригира изисквания собствен капитал и ликвидни активи в случай на съществени промени в дейността на този инвестиционен посредник, или да му даде препоръка за допълнителен собствен капитал почл. 276б;
почл. 9а, ал. 2да притежава допълнителен собствен капитал над изискванията, установени с наредбата почл. 11, ал. 7 и в Регламент (ЕС) № 575/2013, при условията начл. 276вили да му даде препоръка за допълнителен собствен капитал почл. 276г;
да задължи инвестиционния посредник да усъвършенства своите правила, процеси, механизми и стратегии;
да задължи инвестиционния посредник:
почл. 9а, ал. 1да представи план за привеждане в срок от една година на дейността в съответствие с нормативните изисквания, да определи срок за изпълнението му и да изиска подобряване на плана по отношение на обхвата и срока;
почл. 9а, ал. 2да представи план за привеждане на дейността в съответствие с нормативните изисквания, да определи срок за изпълнението му и да изиска подобряване на плана по отношение на обхвата и срока;
да задължи инвестиционния посредник да прилага специална политика за провизиране или третиране на активите по отношение на капиталовите изисквания;
да ограничи дейността, операциите или мрежата на инвестиционен посредник или да изиска освобождаване от дейности, които създават прекомерен риск за финансовата му стабилност;
да забрани извършването на дейност от инвестиционен посредник чрез клон или при свободно предоставяне на услуги и да задължи инвестиционния посредник да представи в Комисията план за уреждане на отношенията с клиентите си, както и доказателства за уреждането на тези отношения;
да разпореди на инвестиционния посредник да предприеме действия по намаляване на риска, който е присъщ на дейността му и на продуктите и системите на инвестиционния посредник, включително на риска при възложени на външен изпълнител дейности;
да разпореди ограничаване на оперативните разходи на инвестиционния посредник, включително на променливите възнаграждения като процент от общите нетни приходи, когато това е несъвместимо с поддържането на достатъчен собствен капитал, и/или да забрани изплащането им;
да разпореди на инвестиционния посредник да използва нетната си печалба за увеличаване на собствения капитал;
да забрани на инвестиционния посредник или да ограничи плащането на:
дивиденти или разпределянето на капитал под друга форма;
лихва на акционерите или държателите на инструменти на допълнителния капитал от първи ред, като спазването на тази забрана не представлява неизпълнение от страна на инвестиционния посредник по инструментите;
да изиска от инвестиционен посредник:
почл. 9а, ал. 1допълнително или по-често предоставяне на информация в сравнение с изискванията на този закон и наРегламент (ЕС) 2019/2033, включително относно капиталовата адекватност и ликвидността, в съответствие счл. 276д;
почл. 9а, ал. 2допълнителна или по-честа отчетност, включително относно собствения капитал, ликвидността и ливъриджа, в съответствие счл. 276е;
да налага на инвестиционен посредник:
почл. 9а, ал. 1специални изисквания за ликвидност в съответствие счл. 276ж;
почл. 9а, ал. 2специални изисквания за ликвидност, включително ограничения върху падежните несъответствия между активите и пасивите, в съответствие счл. 276з;
да изиска публично оповестяване на допълнителна информация от инвестиционния посредник;
да изиска съществуващи записи на телефонни разговори, други форми на електронна комуникация и обмен на информация, съхранявани от посредника, както и от всяко друго лице, задължено да спазва изисквания на този закон и на Регламент (ЕС) № 600/2014;
да прилага за нарушения наРегламент (ЕС) № 1286/2014освен мерките по т. 1, и посочените вчл. 24, параграф 2, букви "а" - "г"от същия регламент мерки;
да изиска от инвестиционен посредник да намали рисковете за сигурността на своите мрежи и информационни системи, за да се гарантира поверителността, целостта и наличността на неговите процеси, данни и активи;
да разпореди замяна на регистриран одитор, който извършва задължителен финансов одит на финансов отчет на инвестиционен посредник и не изпълнява задълженията си почл. 129;
да прилага за нарушения наРегламент (ЕС) 2019/1238освен мерките по т. 1, и посочените вчл. 67, параграф 3, букви "а" - "в"от същия регламент мерки.
да изиска от инвестиционен посредник да намали експозициите си към даден централен контрагент или, в случай на прекомерен риск от концентрация, произтичащ от експозиции към този централен контрагент, да изиска от инвестиционен посредник да преразпредели експозициите по клиринговите си сметки в съответствие с чл. 7а от Регламент (ЕС) № 648/2012.
да изиска от инвестиционния посредник по чл. 9а, ал. 2 да намали рисковете, възникващи в краткосрочен, средносрочен и дългосрочен план от ЕСУ фактори, включително произтичащите от процеса на приспособяване и от тенденциите на преход от интегрирания план в областта на енергетиката и климата на Република България и съответните правни и регулаторни цели на Европейския съюз, другите държави членки и трети държави, чрез корекции в нейната бизнес стратегия, вътрешно управление и управление на риска, за които може да бъде поискано преразглеждане на целите, мерките и действията, включени в нейния план;
да изиска от инвестиционния посредник по чл. 9а, ал. 2 да извършва стрес-тестове или сценариен анализ, за да оцени рисковете, произтичащи от експозициите към криптоактиви и от предоставянето на услуги за криптоактиви.
да предприеме всички необходими мерки, за да провери дали инвестиционните посредници разполагат с организационни механизми, гарантиращи, че проучванията със средства на емитента, които те изготвят или разпространяват, са в съответствие с кодекса за поведение на Европейския съюз за проучвания със средства на емитент;
да спре разпространението от инвестиционните посредници на всяко проучване със средства на емитента, което не е изготвено в съответствие с кодекса за поведение на Европейския съюз за проучвания със средства на емитента;
да информира обществеността с предупреждение, когато проучване, означено като изготвено „проучване със средства на емитента“ и разпространено от инвестиционен посредник, не е изготвено в съответствие с кодекса за поведение на Европейския съюз за проучвания със средства на емитента.
Когато се установи, че инвестиционен посредник, както и член на управителен или контролен орган на инвестиционен посредник са извършили или извършват нарушение наЗакона за мерките срещу изпирането на пари, Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожениеи на актовете по прилагането им, Комисията, съответно заместник-председателят могат да приложат мярка по ал. 1. Комисията за финансов надзор, съответно заместник-председателят, уведомява Държавна агенция "Национална сигурност" за откриване на производството по прилагане на принудителната административна мярка.
(отм.)
(отм.)
В случаите по ал. 1, т. 16, когато е наложена постоянна забрана за извършване на дейност от клон на инвестиционен посредник, съответният орган на инвестиционния посредник взема решение за прекратяване дейността на клона, за уреждане на отношенията с клиентите и за заличаването му от съответния търговски регистър.
Комисията за финансов надзор, съответно заместник-председателят, може да приложи мерките по ал. 1 и когато:
инвестиционният посредник не отговаря на изискванията на този закон, наРегламент (ЕС) 2019/2033или наРегламент (ЕС) № 575/2013, или на актовете по прилагането им;
въз основа на събраните доказателства може обосновано да предположи, че инвестиционният посредник в следващите 12 месеца ще наруши разпоредби на този закон, наРегламент (ЕС) 2019/2033или наРегламент (ЕС) № 575/2013, или на актовете по прилагането им.
(отм.)
В случаите по ал. 1 и 2 Комисията, съответно заместник-председателят, може да разпореди публикуване на информация за физическото лице, поради чието действие или бездействие е извършено нарушението, за инвестиционния посредник, извършил нарушението, както и за вида на нарушението.
По искане на Комисията, съответно на заместник-председателя, Агенцията по вписванията вписва обстоятелствата, съответно обявява актовете по ал. 1 - 8 в търговския регистър.
За предотвратяването и преустановяването на нарушение на Делегиран регламент (ЕС) 2023/2830 от лицата, получили разрешение по чл. 24, както и при възпрепятстването на контролната дейност на Комисията или на заместник-председателя Комисията, съответно заместник-председателят, предприема действията по ал. 1 и 9.
Когато Комисията е приложила мерките по ал. 1, т. 24 или заместник-председателят е наложил административно наказание почл. 290, ал. 1, т. 11, ал. 2, т. 8 или ал. 9, т. 8, Комисията, съответно заместник-председателят, може да изиска от лицето, на което е приложена принудителната административна мярка или на което е наложено административното наказание, да изпрати съобщение до инвеститора, като му предостави информация относно принудителната административна мярка или наказанието и го уведоми къде може да подаде жалба или иск за обезщетение.
При определянето вида на принудителната мярка по ал. 1, т. 24 Комисията взема предвид обстоятелствата почл. 25 от Регламент № 1286/2014.
Мерките по ал. 1, т. 24 не се прилагат по отношение на лицата, притежаващи квалифицирано дялово участие.
Когато установи, че лице е извършило или извършва дейност в нарушение на Регламент (ЕС) 2016/1011 и на актовете по неговото прилагане:
заместник-председателят може да приложи мерките по чл. 41, параграф 1, букви „з“ и „й“ и чл. 42, параграф 2, букви „а“ и „в“ от Регламент (ЕС) 2016/1011 и мярката по ал. 1, т. 1;
Комисията може да приложи мерките по чл. 41, параграф 1, букви „ж“, „и“, „к“ и „л“ и чл. 42, параграф 2, букви „б“, „г“ и „д“ от Регламент (ЕС) 2016/1011.
Когато установи, че инвестиционен посредник, централен контрагент, централен депозитар на ценни книжа или нефинансов контрагент почл. 3, т. 4 от Регламент (ЕС) 2015/2365е извършил или извършва дейност в нарушение наРегламент (ЕС) 2015/2365или на актовете по неговото прилагане, заместник-председателят може да приложи мерките почл. 22, параграф 4, букви "а", "б" и "г" от Регламент (ЕС) 2015/2365.
Принудителните административни мерки по ал. 1, т. 1 и 3 могат да се прилагат и относно лица, които осъществяват дейност без лиценз или разрешение, които се изискват по този закон.
Разпоредбите на ал. 1 - 13 се прилагат и за финансовите холдинги и финансовите холдинги със смесена дейност, по отношение на които съгласно приложимото законодателство Комисията упражнява надзор.
Разпоредбите на ал. 1 - 6 и ал. 8 - 13 се прилагат и за инвестиционните холдинги, смесените финансови холдинги и холдингите със смесена дейност, по отношение на които съгласно приложимото законодателство Комисията упражнява надзор.
При определянето на вида на принудителната мярка по ал. 1, т. 27 Комисията взема предвид обстоятелствата почл. 68, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/1238.
При определянето на вида на принудителната мярка по ал. 2 Комисията, съответно заместник-председателят, взема предвид обстоятелствата почл. 123а, ал. 1 и 3 от Закона за мерките срещу изпирането на пари.
Комисията, съответно заместник-председателят, оповестява на интернет страницата на Комисията всяка приложена принудителна административна мярка по ал. 2 при спазване начл. 122 от Закона за мерките срещу изпирането на пари.
При определяне на вида принудителна мярка по ал. 14 Комисията, съответно заместник-председателят, взема предвид обстоятелствата по чл. 43 от Регламент (ЕС) 2016/1011.