Чл. 294а ЗПФИ
Закон за пазарите на финансови инструменти
Глава двадесет и седмаРаздел Vin force
Който предоставя или допусне предоставянето на услуги съгласно раздели А, Б или В отПриложението към Регламент (ЕС) № 909/2014в нарушение на чл. 16,25или54 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се наказва с глоба в размер от 10 000 до 25 000 евро, ако деянието не съставлява престъпление.
Който извърши или допусне извършването на стопанска дейност в нарушение на чл. 26 - 35 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се наказва с глоба в размер от 2500 до 25 000 евро.
Който извърши или допусне извършването на нарушение на изискванията по чл. 37 - 41 или чл. 43 - 53 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се наказва с глоба в размер от 5000 до 50 000 евро.
Който извърши или допусне извършването на нарушение на изискванията на чл. 59, параграф 3 или параграф 4 от Регламент (ЕС) № 909/2014, се наказва с глоба в размер от 7500 до 75 000 евро.
В случай на повторно нарушение по ал. 1 - 4 виновното лице се наказва с глоба в размер, както следва:
за нарушения по ал. 1 - от 15 000 до 5 000 000 евро;
за нарушения по ал. 2 - от 5000 до 5 000 000 евро;
за нарушения по ал. 3 - от 7500 до 5 000 000 евро;
за нарушения по ал. 4 - от 10 000 до 5 000 000 евро.
За нарушения по ал. 1 - 5 на юридически лица се налага имуществена санкция в размери, както следва:
за нарушения по ал. 1 - от 25 000 евро до по-голямата сума между 10 000 000 евро и 5 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му отчет, одобрен от ръководния орган, а при повторно нарушение - от 50 000 евро до по-голямата сума между 20 000 000 евро и 10 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му отчет, одобрен от ръководния орган;
за нарушения по ал. 2 - от 7500 евро до по-голямата сума между 10 000 000 евро и 5 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му отчет, одобрен от ръководния орган, а при повторно нарушение - от 15 000 евро до по-голямата сума между 20 000 000 евро и 10 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му отчет, одобрен от ръководния орган;
за нарушения по ал. 3 - от 10 000 евро до по-голямата сума между 10 000 000 евро и 5 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му отчет, одобрен от ръководния орган, а при повторно нарушение - от 20 000 евро до по-голямата сума между 20 000 000 евро и до 10 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му отчет, одобрен от ръководния орган;
за нарушение по ал. 4 - от 12 500 евро до по-голямата сума между 10 000 000 евро и 5 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му отчет, одобрен от ръководния орган, а при повторно нарушение - от 25 000 евро до по-голямата сума между 20 000 000 евро и до 10 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му отчет, одобрен от ръководния орган.
Когато лицето по ал. 6 е дъщерно дружество, съответният годишен оборот по ал. 6 е общият годишен оборот от консолидирания отчет на крайното предприятие майка за предходната година.
Когато стойността на реализираната печалба в резултат на нарушение по ал. 1 - 6 може да бъде определена, физическото лице се наказва с глоба до двойния размер на реализираната печалба, но не по-малко от 500 евро, а при повторно нарушение - не по-малко от 1000 евро, съответно на юридическото лице се налага имуществена санкция до двойния размер на реализираната печалба, но не по-малко от 2500 евро, а при повторно нарушение - не по-малко от 5000 евро.
При определяне на административното наказание по ал. 1 - 8 административнонаказващият орган взема предвид обстоятелствата почл. 64 от Регламент (ЕС) № 909/2014.