Чл. 294г ЗПФИ

Инвестиционен посредник, който предоставя услугата по управление на портфейл и който получи регистрация на ПЕПП чрез неверни или подвеждащи твърдения или всякакви други неправомерни способи в нарушение на чл. 6и7 от Регламент (ЕС) 2019/1238, се наказва с имуществена санкция в размер от 5000 до 2 500 000 евро, но не повече от 5 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му годишен финансов отчет, приет от управителния орган.

Инвестиционен посредник, който предоставя услугата по управление на портфейл и който предоставя или извършва дистрибуция на продукти с обозначението "паневропейски персонален пенсионен продукт" или "ПЕПП", който не е регистриран съгласно Регламент (ЕС) 2019/1238, се наказва с имуществена санкция в размер от 5000 до 2 500 000 евро, но не повече от 5 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му годишен финансов отчет, приет от управителния орган.

Инвестиционен посредник, който предоставя услугата по управление на портфейл и е доставчик на ПЕПП, не предостави услугата за преносимост в нарушение на чл. 18 или19 от Регламент (ЕС) 2019/1238 или информацията относно тази услуга, изисквана съгласно чл. 20и21 от същия регламент, или не изпълни изискванията или задълженията, определени вглави IVиV,чл. 50 иглава VIIот регламента, се наказва с имуществена санкция в размер от 5000 до 2 500 000 евро, но не повече от 5 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му годишен финансов отчет, приет от управителния орган.

В случай на повторно нарушение по ал. 1 - 3 на виновното лице се налага имуществена санкция в размер от 250 000 до 5 000 000 евро, но не повече от 10 на сто от годишния оборот на лицето съгласно последния му годишен финансов отчет, приет от управителния орган, но не по-малко от 2 500 000 евро и не повече от 5 000 000 евро.

Когато лицето по ал. 1 - 4 е дъщерно дружество, съответният годишен оборот по ал. 1 - 4 е общият годишен оборот от консолидирания отчет на крайното предприятие майка за предходната година.

Който извърши нарушение на Регламент (ЕС) 2019/1238, доколкото друго не е предвидено в закона, се наказва с глоба от 1000 до 10 000 евро, а при повторно нарушение - с глоба от 10 000 до 700 000 евро.

Когато размерът на реализираната полза в резултат на нарушение по ал. 1 - 4 и 6 може да бъде определен, на лицето се налага глоба или имуществена санкция в размер на двойния размер на реализираната полза независимо дали се надвишава максималният размер по ал. 1 - 4 и 6.

При определяне на административно наказание по този член заместник-председателят взема предвид обстоятелствата почл. 68, параграф 2 от Регламент (ЕС) 2019/1238.