Чл. 151б ЗКИ
Закон за кредитните институции
Глава четиринадесета „а“in force
При неизпълнение на задължение по този закон, актовете по прилагането му, пряко приложимите актове на Европейския съюз, за прилагането на които са възложени правомощия на БНБ, включително на Регламент (ЕС) № 575/2013, или на акт на БНБ или ЕЦБ компетентният орган по чл. 1, ал. 2 може да наложи на:
банка, инвестиционен посредник по чл. 13а, финансов холдинг или финансов холдинг със смесена дейност – периодична имуществена санкция в размер до 5 на сто от средния дневен нетен оборот; средният дневен нетен оборот е общият годишен нетен оборот по чл. 152б, ал. 3, разделен на 365;
членовете на управителния и на контролния орган, лицата от висшия ръководен персонал, лицата, заемащи ключови позиции, служителите, чиито професионални дейности имат съществено въздействие върху рисковия профил на лицата по т. 1 или на други лица, отговорни за нарушението – периодична имуществена санкция в размер до 50 000 евро.
Периодичните имуществени санкции трябва да са ефективни и пропорционални с цел преустановяване на неизпълнението на задължение по ал. 1.
Периодичната имуществена санкция може да бъде наложена за срок до 6 месеца от датата, посочена в решението, с което се разпорежда преустановяване на неизпълнението на задължението и се налага периодичната имуществена санкция, но не по-рано от датата на уведомяване на съответното лице.
Периодичната имуществена санкция може да бъде наложена на определена дата и да започне да се прилага от по-късна дата.
Актовете за налагане на периодична имуществена санкция се мотивират. Членове 151 и 151а се прилагат съответно.
Заедно с налагането на периодична имуществена санкция компетентният орган по чл. 1, ал. 2 може да приложи надзорна мярка или да наложи административно наказание.