Чл. 116а ЗППЦК
Закон за публичното предлагане на ценни книжа
Глава осмаРаздел Iin force
За извършване на дейност по занятие като упълномощен съветник е необходимо лицето да бъде вписано в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 21 от Закона за Комисията за финансов надзорсъгласно наредба на Комисията.
Упълномощените съветници прилагат кодекс за поведение, което публично оповестяват.
Когато упълномощените съветници не прилагат кодекс за поведение, те публикуват подробни мотиви за това.
Когато упълномощените съветници не прилагат някое от правилата на кодекса за поведение, те публикуват информация кое правило не прилагат и подробни мотиви за това, като посочват предприетите алтернативни мерки, ако има такива.
Упълномощените съветници оповестяват публично най-малко следната информация:
основните характеристики на използваните от тях методологии и модели;
основните източници на информация, които ползват;
процедурите за осигуряване на качество на проучванията, съветите и препоръките за гласуване и на квалификацията на служителите им;
отчитат ли и по какъв начин пазарните условия в страната и законовите и подзаконовите изисквания, както и специфичните за отделните публични дружества условия;
основните характеристики на политиките за гласуване, които прилагат за всеки пазар;
комуникират ли с публичните дружества, които са обект на техните проучвания, съвети или препоръки за гласуване, като посочват обхвата и характера на комуникацията;
политиката по отношение на предотвратяването и управлението на потенциални конфликти на интереси.
Информацията по ал. 2 - 5 се публикува на интернет страницата на упълномощените съветници, актуализира се ежегодно и достъпът до нея е безплатен. Информацията по ал. 5 е достъпна за срок не по-кратък от три години от публикуването и.
Упълномощените съветници са длъжни да установяват и разкриват своевременно, пълно и писмено пред своите клиенти всеки реален или потенциален конфликт на интереси или търговски взаимоотношения, които могат да повлияят на изготвянето на техните проучвания, консултации или препоръки за гласуване, както и действията, които са предприели за отстраняване, ограничаване или управление на реален или потенциален конфликт на интереси.
Упълномощените съветници едновременно с публикуването на информацията по ал. 6 подават до Комисията тази информация във формат за извличане на данни по чл. 2, т. 3 от Регламент (ЕС) 2023/2859 или, когато това се изисква от акт от правото на Европейския съюз, в машинночетим формат по чл. 2, т. 4 от същия регламент, придружена от следните метаданни:
наименование на упълномощения съветник;
идентификационен код на правния субект на упълномощения съветник;
размер на упълномощения съветник според категорията съгласно чл. 7, параграф 4, буква „г“ от Регламент (ЕС) 2023/2859;
промишлени сектори на икономическите дейности на упълномощения съветник съгласно чл. 7, параграф 4, буква „д“ от Регламент (ЕС) 2023/2859;
вид на информацията, както е класифицирана съгласно чл. 7, параграф 4, буква „в“ от Регламент (ЕС) 2023/2859;
отбелязване дали информацията съдържа лични данни.
Упълномощените съветници са длъжни да разполагат с идентификационен код на правния субект. Упълномощените съветници уведомяват Комисията за своя идентификационен код в 7-дневен срок от издаването на съответния код.
Упълномощеният съветник е длъжен по всяко време да разполага с персонален профил, регистриран в информационната система за сигурно електронно връчване като модул на Портала на електронното управление по смисъла на Закона за електронното управление, като уведомява Комисията за своя профил чрез системата в 7-дневен срок от регистрирането на профила.