Чл. 11

Чл. 11.(1) (В сила от 1 юли 2004 г.) Банката-попечител изпраща на заместник-председателя на комисията, ръководещ управление "Осигурителен надзор", и на пенсионноосигурителното дружество, с което е сключила договор за попечителски услуги, в края на всеки работен ден:

1. (изм. - ДВ, бр. 58 от 2006 г.) справка за сключените сделки, постъпилите и изплатени парични средства и наличностите по всички сметки на фонда към края на съответния работен ден;
2. (изм. - ДВ, бр. 58 от 2006 г.) извлечение от регистъра на фонда към края на съответния работен ден.

(2) (В сила от 1 юли 2004 г., изм. - ДВ, бр. 106 от 2007 г.) Справката и извлеченията по ал. 1 се представят по образец, утвърден от заместник-председателя на комисията, ръководещ управление "Осигурителен надзор", и се подписват от лицата почл. 10, ал. 1от Закона за кредитните институции. (3) Извън случаите по ал. 1 банката-попечител е длъжна при поискване от заместник-председателя на комисията, ръководещ управление "Осигурителен надзор", да предоставя всякакви данни, свързани с дейността й като попечител.

Задължения на банката-попечител за предоставяне на информация Преходни и Заключителни разпоредби § 1. Тази наредба е приета на основаниечл. 123б, ал. 11от Кодекса за социално осигуряване с решение на Управителния съвет на БНБ № 12 от 22.I.2004 г. след съгласуване с Комисията за финансов надзор с протокол № 3 от 14.I.2004 г.

§ 2. (1) Банките, които желаят да бъдат включени в списъка на банките, които могат да бъдат попечители, подават в БНБ, управление "Банков надзор", заявление почл. 3в срок до 30 дни от датата на влизане в сила на тази наредба. (2) Българската народна банка изпраща на Комисията за финансов надзор за съгласуване предложението за списъка в срок не по-късно от 30 дни от изтичане на срока по ал. 1, като комисията съгласува предложението в срок до 15 дни от получаването му.

§ 3. Българската народна банка и Комисията за финансов надзор могат да дават указания във връзка с прилагането на тази наредба.

§ 4.Член 11, ал. 1 и 2на тази наредба влизат в сила от 1 юли 2004 г.

Преходни и Заключителни разпоредбиКЪМ НАРЕДБАТА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА НАРЕДБА № 36 ОТ 2003 Г. ЗА БАНКИТЕ - ПОПЕЧИТЕЛИ ПО КОДЕКСА ЗА СОЦИАЛНО ОСИГУРЯВАНЕ (ОБН. - ДВ, БР. 58 ОТ 2006 Г.) § 7. В едномесечен срок от обнародване на наредбата банките попечители, които имат сключени договори за попечителски услуги, привеждат в съответствие с изискванията й съдържанието на водените от тях електронни регистри.

Приложение № 1 къмчл. 9, ал. 1 (Ново - ДВ, бр. 58 от 2006 г., изм. - ДВ, бр. 106 от 2007 г.)

1. (изм. - ДВ, бр. 106 от 2007 г.) В подрегистъра почл. 8, ал. 2, т. 1се записват поотделно за всеки финансов инструмент почл. 176, ал. 1, т. 1 - 4 и т. 6 - 13от Кодекса за социално осигуряване съответните данни:

1.1. вид ценна книга; 1.2. емитент; 1.3. гарант; 1.4. управляващо дружество; 1.5. държава, в която се намира регулираният пазар, съответно седалището на колективната инвестиционна схема/управляващото дружество; 1.6. код (ISIN); 1.7. падеж на емисията; 1.8. № на сертификат/удостоверение; 1.9. регулиран пазар, на който са приети за търговия ценните книжа; 1.10. индекс на регулирания пазар; 1.11. инвестиционен кредитен рейтинг; 1.12. рейтингова агенция; 1.13. код на валута; 1.14. номинална стойност в съответната чуждестранна валута и в лева; 1.15. брой притежавани ценни книжа; 1.16. за сделките с активи по т.1.1: 1.16.1. вид сделка; 1.16.2. инвестиционен посредник; 1.16.3. код на инвестиционния посредник; 1.16.4. дата на сетълмента; 1.16.5. брой ценни книжа; 1.16.6. номинална стойност на сделката в съответната чуждестранна валута и в лева; 1.16.7. стойност на сделката в съответната чуждестранна валута и в лева; 1.17. за репо-сделките и обратните репо-сделки с активи по т. 1.1: 1.17.1. вид сделка (репо/обратно репо); 1.17.2. страна по сделката; 1.17.3. дата на сделката; 1.17.4. дата на сетълмента; 1.17.5. брой продадени/закупени ценни книжа; 1.17.6. номинална стойност в съответната чуждестранна валута и в лева; 1.17.7. стойност на продажбата (репо)/покупката (обратно репо) в съответната чуждестранна валута и в лева; 1.17.8. стойност на обратната покупка (репо)/продажба (обратно репо) в съответната чуждестранна валута и в лева; 1.17.9. вальор на обратна покупка (репо)/продажба (обратно репо).

1. (нова - ДВ, бр. 106 от 2007 г.) В подрегистъра почл. 8, ал. 2, т. 1се записват поотделно за всеки финансов инструмент почл. 179бот Кодекса за социално осигуряване съответните данни:

2.1. вид финансов инструмент - фючърс, опция (пут или кол), форуърден валутен договор, договор за лихвен суап; 2.2. позиция по финансовия инструмент - къса/дълга; 2.3. контрагент; 2.4. дата на сключване на договора; 2.5. дата на изтичане на срока по договора (дата на доставка на базовия актив); 2.6. базов актив (с посочване на съответни индивидуализиращи данни); 2.7. стойност на базовия актив/цена на упражняване на опцията; 2.8. валутна двойка; 2.9. базисна валута; 2.10. курс на доставка по форуърдния договор; 2.11. брой на периодичните междинни плащания до края на договора; 2.12. период на плащанията; 2.13. обем на договора; 2.14. брой договори; 2.15. фиксиран лихвен процент по договора; 2.16. референтен лихвен процент плюс надбавка за плаващия лихвен процент; 2.17. гаранционен депозит; 2.18. за сделките с финансовите инструменти по т. 2.1 освен данните по т. 2.1 - 2.17 се записват още и: 2.18.1. държава, в която се намира регулираният пазар, на който е сключена сделката, съответно - седалището на контрагента по договора; 2.18.2. регулиран пазар, на който е сключена сделката; 2.18.3. борсов код; 2.18.4. инвестиционен кредитен рейтинг; 2.18.5. рейтингова агенция; 2.18.6. стойност на сделката.

1. (предишна т. 2, изм. - ДВ, бр. 106 от 2007 г.) В подрегистъра почл. 8, ал. 2, т. 1се записват поотделно за всеки финансов инструмент почл. 176, ал. 1, т. 5 и 14от Кодекса за социално осигуряване следните данни:

3.1. банка; 3.2. държава, в която банката е получила разрешение да извършва банкова дейност съгласно законодателството на държава членка или на държава, посочена в наредба на комисията; 3.3. банков идентификационен код (BIC); 3.4. кредитен рейтинг; 3.5. рейтингова агенция; 3.6. дата на сключване и номер на договор/анекс; 3.7. начална дата на начисляване на лихва; 3.8. код на валута; 3.9. дата на падеж; 3.10. размер на депозита в съответната чуждестранна валута и в левове.

Приложение № 2 къмчл. 9, ал. 3 (Ново - ДВ, бр. 58 от 2006 г.) В подрегистъра почл. 8, ал. 2, т. 2се записват поотделно за всеки инвестиционен имот и за сделките почл. 8, ал. 4следните данни:

1. вид на инвестиционния имот и идентификация на имота - площ, граници, идеални части, съответно вид и описание на вещното право;
2. държава и местонахождение на имота - адрес;
3. дата на придобиване;
4. документ, удостоверяващ собственост;
5. код на валута;
6. цена на придобиване в съответната чуждестранна валута и в лева;
7. за последващите сделки с инвестиционния имот:

7.1. вид и дата на сделката с инвестиционния имот; 7.2. страна по сделката; 7.3. стойност в съответната чуждестранна валута и в лева.