Чл. 3

Член 3 Правила за управлението

1. Когато ЦК е част от група, той отчита евентуалните последствия от това върху собствените си правила за управле­ нието, включително дали разполага с необходимата степен на независимост за изпълнение на регулаторните си задължения като отделно юридическо лице и дали неговата независимост може да бъде нарушена от структурата на групата или от факта, че член на неговия ръководен съвет участва и в ръко­ водния съвет на друго дружество от същата група. Такъв ЦК трябва да подготви специфични процедури за предотвратяване и управление на конфликти на интереси, в т.ч. и по отношение на споразуменията за възлагане на дейности на външни подизпълнители.

1. Ключовите компоненти на правилата за управлението на ЦК, определящи неговата организационна структура, както и ясно определените и надлежно документирани политики, процедури и процеси, съгласно които функционират ръко­ водният му съвет и неговият висш ръководен състав, включват следното:
2. Когато ЦК използва двустепенна система на управление, ролята и отговорностите на ръководния съвет, установени в настоящия регламент и в Регламент (ЕС) № 648/2012, се разпределят целесъобразно между надзорния съвет и управи­ телния съвет.

а) състава, ролята и отговорностите на ръководния съвет и коми­ тетите към него; б) ролята и отговорностите на ръководния състав; в) структурата на висшия ръководен състав; г) йерархичната структура на отчитане между висшия ръководен състав и ръководния съвет; д) процедури за назначаване на членове на ръководния съвет и висшия ръководен състав; е) организация на функциите по управление на риска, проверка на съответствието и вътрешен контрол; ж) процесите за осигуряване на отчетността пред заинтересо­

ваните страни.

1. ЦК разполага с необходимия персонал, за да изпълни всички задължения по настоящия регламент и Регламент (ЕС) № 648/2012. ЦК не предоставя персонала си на други дружества от групата, освен в рамките на споразумения за възлагане на дейности на външни подизпълнители в съответствие с член 35 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
2. ЦК установява йерархия на отговорностите, която е ясна, последователна и целесъобразно документирана. ЦК гарантира, че функциите на директора по управление на риска, директора по проверка на съответствието и директора по технологиите се
3. Политиките, процедурите и системите за управление на риска, както и съответните механизми за контрол са част от съгласувана и последователна рамка на управление, която се преразглежда и актуализира редовно.