Чл. 14

(1) Делегиран регламент (ЕС) 2017/590 на Комисията от 28 юли 2016 г. за допълнение на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за докладването на сделки пред компетентните органи (вж. страница 449 от настоя­ щия брой на Официален вестник). L 87/200 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. Таблица 2 Данни за нарежданията N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване Раздел А — Идентификационни данни на заинтересованите страни

Идентификационни данни на субекта, подал нареждането Идентификационни данни на члена или участника на мястото на търговия. При пряк електронен достъп (ПЕД) — идентифика­ ционните данни на доставчика на ПЕД. {LEI} Пряк електронен до­ стъп (ПЕД) „Да“ — когато нареждането е подадено до мястото на търговия посредством ПЕД, определен в член 4, параграф 1, точка 41 от Директива 2014/65/ЕС. „Да“ „Не“

Идентификационен код на клиента

Инвестиционно реше­ ние в рамките на дру­ жеството

Изпълнение в рамките на дружеството „Не“ — когато нареждането не е подадено до мястото на търго­ вия посредством ПЕД, определен в член 4, параграф 1, точка 41 от Директива 2014/65/ЕС. Код, използван от члена или участника на мястото на търговия за идентифициране на клиента. При ПЕД се посочва кодът на по­ лзвателя на ПЕД Когато клиентът е юридическо лице, се използва ИКПС (LEI) на клиента. Когато клиентът не е юридическо лице, се използва {NATIONA­ L_ID}. Когато става въпрос за групирани нареждания, се използва инди­ каторът AGGR, както е посочено в член 2, параграф 3 от настоя­ щия регламент. Когато става въпрос за предстоящо разпределяне, се използва ин­ дикаторът PNAL, както е посочено в член 2, параграф 2 от на­ стоящия регламент. Това поле се оставя празно, само ако членът или участникът на мястото на търговия няма клиент. Код, чрез който се идентифицира лицето, което отговаря или ал­ горитъмът, който се използва при вземането на инвестиционното решение в рамките на члена или участника на мястото на търго­ вия, в съответствие с член 8 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/590. Когато лицето в рамките на члена или участника на мястото на търговия, отговарящо за вземането на инвестиционното решение, е физическо лице, лицето, което отговаря или е поело основната отговорност за инвестиционното решение, трябва да бъде иденти­ фицирано с {NATIONAL_ID}. Ако при вземането на инвестиционното решение се използва ал­ горитъм, полето трябва да се попълни в съответствие с член 8 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/590. Това поле се оставя празно, когато инвестиционното решение не е било взето нито от лице в рамките на члена или участника на мястото на търговия, нито посредством използван за целта алго­ ритъм. Код, чрез който се идентифицира лицето, което отговаря или ал­ горитъмът, който се използва в рамките на члена или участника на мястото на търговия за изпълнението на произтичащата от на­ реждането сделка в съответствие с член 9 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/590. Когато физическо лице носи отговорност за из­ вършването на сделката, лицето се идентифицират чрез {NATIO­ NAL_ID} {LEI} {NATIONAL_ID} „AGGR“ — групирани нарежда­ ния „PNAL“ — предстоящи разпреде­ ляния {NATIONAL_ID} — Физически лица {ALPHANUM-50} — Алгоритми {NATIONAL_ID} — Физически лица {ALPHANUM-50} — Алгоритми 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/201 N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване Ако за изпълнението на сделката се използва алгоритъм, полето трябва да се попълни в съответствие с член 9 от от Делегиран ре­ гламент (ЕС) 2017/590. Когато при изпълнението на сделката участват повече от едно лице или се използва комбинация от лица и алгоритми, членът или участникът или клиентът на мястото на търговия определя търговеца или алгоритъма, които изпълняват основната функция, както е посочено в член 9, параграф 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/590.

Посредник, който не изпълнява нареждания В съответствие с член 2, буква г). {LEI} Това поле се оставя празно, ако не е приложимо. Раздел Б — Качество, в което се извършва търговията, и осигуряване на ликвидност

Качество, в което се извършва трансакцията Посочва се дали нареждането е подадено от члена или участника на мястото на търговия в резултат на търговия за собствена сметка, опосредена чрез насрещни сделки съгласно член 4, пара­ граф 1, точка 38 от Директива 2014/65/ЕС или търговия за соб­ ствена сметка съгласно член 4, параграф 1, точка 6 от Директива 2014/65/ЕС. Когато нареждането не е подадено от члена или участника на мя­ стото на търговия в резултат на търговия за собствена сметка, опосредена чрез насрещни сделки, или търговия за собствена сметка, в полето се посочва, че при извършването на сделката те са действали в друго качество. „DEAL“ — търговия за собствена сметка „MTCH“ — търговия за собствена сметка, опосредена чрез насрещни сделки „AOTC“ — в друго качество

Дейност по осигуря­ ване на ликвидност Посочва се дали нареждането е подадено до място на търговия като част от стратегия за поддържане на пазара (маркет мейкинг) съгласно членове 17 и 48 от Директива 2014/65/ЕС или е пода­ дено като част от друга дейност в съответствие с член 3 от този регламент. „Да“ „Не“ Раздел В — Дата и час

Дата и час Датата и часа на всяко от събитията, изброени в Раздел [Ж] и [К]. {DATE_TIME_FORMAT} Броят на цифрите след секундите се определя в съответствие с член (ЕС) 2 от Делегиран регламент 2017/574 Раздел Г — Срок на валидност и ограничения по отношение на нарежданията

Срок на валидност Валидно за деня (Good-For-Day): валидността на нареждането из­ тича в края на деня за търговия, в който е въведено в списъка с нареждания. „DAVY“ — валидно за деня Валидно до отмяна (Good-Till-Cancelled): нареждането остава ак­ тивно в дневника за нареждания и ще бъде изпълнимо, докато не бъде отменено. „GTCV“ — валидно до отмяна L 87/202 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган Валидно до час (Good-Till-Time): валидността на нареждането из­ тича най-късно в предварително определен час в рамките на теку­ щата сесия за търговия. Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване „GTTV“ — валидно до час Валидно до дата (Good-Till-Date): валидността на нареждането изтича в края на определена дата. „GTDV“ — валидно до дата Валидно до определена дата и час (Good-Till-Specified Date and Time): валидността на нареждането изтича на определена дата и в определен час. „GTSV“ — валидно до определена дата и час Валидно след час (Good After Time): нареждането е активно след предварително определен час в рамките на текущата сесия за търговия. „GATV“ — валидно след час Валидно след дата (Good After Date): нареждането е активно от началото на предварително определена дата. „GADV“ — валидно след дата Валидно след определена дата и час (Good After Specified Date and Time): нареждането е активно от предварително определен час на предварително определена дата. „GASV“ — валидно след опреде­ лена дата и час Веднага или никога (Immediate-Or-Cancel): нареждане, което е изпълнено при въвеждането му в дневника за нареждания (за ко­ личеството, което може да бъде изпълнено) и при което остава­ щото неизпълнено количество, ако има такова, не остава в днев­ ника за нареждания. „IOCV“ — „Веднага или никога“ Изпълни или отмени (Fill-or-kill): нареждане, което е изпълнено при въвеждането му в дневника за нареждания, при условие че може да бъде изпълнено изцяло: ако нареждането може да се из­ пълни само частично, то се отхвърля автоматично и не може да бъде изпълнено. „FOKV“ — „Изпълни или отмени“ или {ALPHANUM-4} знаци, които не се използват в класификацията на мястото на търговия. Други: допълнителни указания, специфични за определени бизнес модели, търговски платформи или системи. 11 Ограничение за нареж­ данията Валидно до закриваща сесия при цена на затваряне (Good For Closing Price Crossing Session): когато нареждането отговаря на условията за закриваща сесия при цена на затваряне. „SESR“ — валидно до закриваща сесия при цена на затваряне Валидно при аукцион (Valid For Auction): нареждането е активно и може да бъде изпълнено само по време на фазите на аукцион (които могат да бъдат предварително определени от члена или участниците на мястото на търговия, подали нареждането, т.е. от­ криващи/закриващи аукциони и/или аукцион в рамките на деня). „VFAR“ — валидно при аукцион Валидно само при непрекъсната търговия (Valid For Continuous Trading only): нареждането е активно само по време на непрекъс­ ната търговия. „VFCR“ — валидно само при не­ прекъсната търговия 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/203 N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган Други: допълнителни указания, специфични за определени бизнес модели, търговски платформи или системи. Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване {ALPHANUM-4} знаци, които не се използват в класификацията на мястото на търговия. Това поле трябва да се попълни с няколко индикатора, разделени със запетая, в случай че са прило­ жими няколко видове. 12 Дата и час на срока на валидност Това се отнася до удостоверението за време, което отразява часа, в който нареждането става активно или в който се отстранява от дневника за нареждания Валидно за деня: датата на въвеждане с удостоверението за време непосредствено преди полунощ. {DATE_TIME_FORMAT} Броят на цифрите след секундите се определя в съответствие с член 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/574 Валидно до час: датата на въвеждане и часът, посочен в нарежда­ нето. Валидно до дата: посочената дата на изтичане на валидността с удостоверението за време непосредствено преди полунощ. Валидно до определена дата и час: определените дата и час на из­ тичане на валидността. Валидно след час: датата на въвеждане и определения час, в който нареждането става активно. Валидно след дата: определената дата с удостоверението за време веднага след полунощ. Валидно след определена дата и час: определената дата и часът, в който нареждането става активно. Валидно до отмяна: крайната дата и часът, в който нареждането автоматично се отстранява в резултат на пазарни операции. Други: удостоверение за време за други видове валидност. Раздел Д — Приоритет и пореден номер

Удостоверение за време за приоритет Това поле се актуализира при всяка промяна на приоритета на нареждането. 14 Приоритет — обем За местата на търговия, които използват приоритета обем/време, това поле трябва да се попълни с положително число, съответ­ стващо на количеството. Това поле се актуализира при всяка промяна на приоритета на нареждането. {DATE_TIME_FORMAT} Броят на цифрите след секундите се определя в съответствие с член 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/574 До 20 цифрови положителни знака. 15 Пореден номер Всяко едно от събитията, изброени в раздел Ж, се определя чрез цяло положително число във възходящ ред. {INTEGER-50} Поредният номер е уникален за всеки вид събитие; използва се последователно за всички събития, регистрирани посредством удостоверение за време от оператора на мястото на търговия и е постоянен в рамките на датата на настъпване на събитието. L 87/204 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване Раздел Е — Идентификационни данни за нареждането 16 Код на MIC сегмента Идентификация на мястото на търговия, до което е подадено на­ реждането. {MIC} Ако мястото на търговия използва MIC сегменти, се посочва MIC на сегмента. Ако мястото на търговия не използва MIC сегменти, се посочва оперативния MIC. 17 Код на дневника за на­ реждания Буквено-цифровият код, определен от мястото на търговия за всеки отделен дневник за нареждания. {ALPHANUM-20} 18 Идентификационен код на финансовите инструменти Индивидуален и еднозначен идентификационен код на финансо­ вия инструмент. {ISIN} 19 Дата на получаване Дата на получаване на първоначалното нареждане. {DATEFORMAT} 20 Идентификационен код на нареждането Буквено-цифров код, определен от оператора на мястото на тър­ говия за конкретното нареждане. {ALPHANUM-50} Раздел Ж — Събития, влияещи върху нареждането 21 Ново нареждане, изме­ нение на нареждане, отмяна на нареждане, отхвърляне на наре­ ждане, частично или пълно изпълнение Ново нареждане: получаване на ново нареждане от страна на оператора на мястото на търговия. „NEWO“ — ново нареждане Задействано нареждане: нареждане, което става изпълнимо, или в зависимост от случая, неизпълнимо, при настъпването на предва­ рително определено условие. „TRIG“ — задействано нареждане Нареждане, заменено от член или участник на мястото на търго­ вия: когато член, участник или клиент на мястото на търговия реши по собствена инициатива да промени характеристиката (-ите) на нареждането, което преди това е въвел в дневника за на­ реждания. „REME“ — нареждане, заменено от члена или участника на мя­ стото на търговия Нареждане, заменено в резултат на пазарни операции (автома­ тично): когато някоя от характеристиките на нареждането е про­ менена от информационните системи на оператора на мястото на търговия. Това включва случаите, в които характеристиките на пазарно обвързаното нареждане или плаващото стоп нареждане са променени, за да се отрази мястото на нареждането в дневника за нареждания. Нареждане, заменено в резултат на пазарни операции (намеса от лице): когато някоя от характеристиките на нареждането е про­ менена от персонала на оператора на мястото на търговия. Това включва случаите, в които член, участник на място на търговия изпитва затруднения по отношение на информационните си сис­ теми и се налага нарежданията му спешно да бъдат отменени. „REMA“— нареждане, заменено в резултат на пазарни операции (ав­ томатично) „REMH“ — нареждане, заменено в резултат на пазарни операции (чо­ вешка намеса) Промяна на статуса по инициатива на член,участник на мястото на търговия. Това включва активиране и деактивиране. „CHME“ — промяна на статуса по инициатива на член/участник на мястото на търговия 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/205 N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган Промяна на статуса в резултат на пазарни операции. Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване „CHMO“ — промяна на статуса в резултат на пазарни операции Нареждане, отменено по инициатива на член, участник на мя­ стото на търговия; когато член, участник или клиент реши по собствена инициатива да отмени нареждането, което преди това е подал. „CAME“ — нареждане, отменено по инициатива на член или участ­ ник на мястото на търговия Нареждане, отменено в резултат на пазарни операции. Това включва защитните механизми, предвидени от инвестиционните дружества, извършващи дейност по поддържане на пазара съ­ гласно членове 17 и 48 от Директива 2014/65/ЕС. „CAMO“ — нареждане, отменено в резултат на пазарни операции Отхвърлено нареждане: нареждане, което е получено, но е от­ хвърлено от оператора на мястото на търговия. „REMO“ — отхвърлено нареждане Нареждане с изтекъл срок на валидност: когато нареждането е отстранено от дневника за нареждания след изтичане на срока му на валидност. „EXPI“ — нареждане с изтекъл срок на валидност Частично изпълнено нареждане: когато нареждането не е изпъл­ нено изцяло, така че определено количество остава за изпълне­ ние. „PARF“ — частично изпълнено нареждане Изпълнено нареждане: когато няма остатъчно количество за из­ пълнение. „FILL“ — изпълнено нареждане {ALPHANUM-4} знаци, които не се използват в класификацията на мястото на търговия. Раздел З — Вид на нареждането

Тип на нареждането Определя се типът на нареждането, изпратено до мястото на тър­ говия, съобразно спецификацията на мястото на търговия. {ALPHANUM-50} 23 Класификация на вида на нареждането Класификация на нареждането спрямо два основни вида нареж­ дания. Лимитирано нареждане (LIMIT): когато нареждането е търгуемо „LMTO“ за лимитирано нареждане или „STOP“ за стоп нареждане. както и Стоп нареждане (STOP): когато нареждането става търгуемо едва след достигането на предварително установена цена. Раздел И — Цени 24 Ограничение на цената Максималната цена, по която може да се изпълни нареждане за покупка или минималната цена, по която може да се изпълни на­ реждане за продажба. Ценови спред при нареждане, подадено съгласно стратегия. Той може да е отрицателен или положителен. {DECIMAL-18/13}, ако цената е изразена като парична стойност. Когато цената е изразена като па­ рична стойност, тя се представя в основната валутна единица. L 87/206 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган За нарежданията, които нямат ограничение на цената, или за на­ режданията без цена, това поле се оставя празно. При конвертируеми облигации в това поле се отразява реалната цена („чиста“ или „мръсна“), използвана за нареждането. Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване {DECIMAL-11/10}, ако цената е изразена като процент или доход­ ност. {DECIMAL-18/17}, ако цената е изразена като базисни пунктове. 25 Допълнително ограни­ чение на цената Друго ограничение на цената, което може да се прилага за нареж­ дането. Това поле се оставя празно, ако не е приложимо. {DECIMAL-18/13}, ако цената е изразена като парична стойност. Когато цената е изразена като па­ рична стойност, тя се представя в основната валутна единица. {DECIMAL-11/10}, ако цената е изразена като процент или доход­ ност. {DECIMAL-18/17}, ако цената е изразена като базисни пунктове.

Стоп цена Цената, която трябва да бъде достигната, за да стане нареждането активно. {DECIMAL-18/13}, ако цената е изразена като парична стойност. За стоп нареждания, задействани от събития, които не са свър­ зани с цената на финансовия инструмент, в това поле се попълва стоп цена, равна на нула. Когато цената е изразена като па­ рична стойност, тя се представя в основната валутна единица. Това поле се оставя празно, ако не е приложимо. 27 Обвързано ограниче­ ние на цената Максималната цена, по която пазарно обвързано нареждане за покупка може да бъде изпълнено или минималната цена, която пазарно обвързано нареждане за продажба може да бъде изпъл­ нено. Това поле се оставя празно, ако не е приложимо. {DECIMAL-11/10}, ако цената е изразена като процент или доход­ ност. {DECIMAL-18/17}, ако цената е изразена като базисни пунктове. {DECIMAL-18/13}, ако цената е изразена като парична стойност. Когато цената е изразена като па­ рична стойност, тя се представя в основната валутна единица. {DECIMAL-11/10}, ако цената е изразена като процент или доход­ ност. {DECIMAL-18/17}, ако цената е изразена като базисни пунктове. 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/207 N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване 28 Цена на сделката Цена на осъществяване на сделката, с изключение на комисио­ ната и начислените лихви, според случая. {DECIMAL-18/13}, ако цената е изразена като парична стойност. При опционни договори това е премията по деривативния дого­ вор за базов актив или пункт на индекса. При финансови залагания въз основа на спред това е референт­ ната цена на прекия базов инструмент. При суапове за кредитно неизпълнение (CDS) това е купонът, из­ разен в базисни пунктове. Когато цената е изразена като парична стойност, тя се представя в основната валутна единица. Когато посочването на цена не е приложимо, полето трябва да се попълни със стойност „NOAP“. {DECIMAL-11/10}, ако цената е изразена като процент или доход­ ност. {DECIMAL-18/17}, ако цената е изразена като базисни пунктове. „NOAP“

Валута на цената Валутата, в която е изразена цената на търгуване за финансовия инструмент, (приложимо, когато цената се изразява като парична стойност). {CURRENCYCODE_3}

Валута на компонент 2 При суапове в множество валути или кръстосани валутни суапове —валутата на компонент 2 е валутата, в която е деноминиран компонент 2 на договора. {CURRENCYCODE_3} За суапции, при които базовият суап е в множество валути валу­ тата на компонент 2 е валутата, в която е деноминиран компо­ нент 2 на суапа. Това поле се попълва само когато са налице лихвени проценти и валутни дериватни договори. 31 Изражение на цената Посочва се дали цената е изразена като парична стойност, като процент, като доходност или в базисни пунктове. „MONE“ — парична стойност „PERC“ — процент „YIEL“ — доходност „BAPO“ — базисни пунктове Раздел Й — Указания за нареждането 32 Индикатор за покупка/ Посочва се дали нареждането е за покупка или за продажба. „BUYI“ — купува продажба „SELL“ — продава При опции и суапции купувачът е контрагентът, който има право да упражни опцията, а продавачът е контрагентът, който продава опцията и получава премия. При фючърси и форуърди, различни от валутни фючърси и фо­ руърди, купувачът е контрагентът, който купува инструмента, а продавачът е контрагентът, който продава инструмента. При суапове, свързани с ценни книжа, купувачът е контрагентът, който поема риска от промяна в цените на базовата ценна книга и който получава сумата на ценната книга. Продавачът е контра­ гентът, който заплаща сумата на ценната книга. L 87/208 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване При суапове, свързани с лихвени проценти или инфлационни ин­ декси, купувачът е контрагентът, който плаща фиксиран лихвен процент. Продавачът е контрагентът, който получава фиксираната лихва. При базисни суапове (лихвени суапове от вида плаващ за плаващ — „float-to-float“), купувачът е контрагентът, който плаща спреда, а продавачът е контрагентът, който получава спреда. При валутни суапове и форуърди и при кръстосани валутни суа­ пове, купувачът е контрагентът, който получава валутата, която е първа от валутите, подредени по азбучен ред по стандарт ISO 4217, а продавачът е контрагентът, доставящ тази валута. При суапове, свързани с дивиденти, купувачът е контрагентът, който получава равностойността на действителните дивидентни плащания. Продавачът е контрагентът, който плаща дивидента и получава фиксирания лихвен процент. При дериватни инструменти за прехвърляне на кредитен риск, с изключение на опциите и суапциите, купувачът е контрагентът, купуващ защитата. Продавачът е контрагентът, който продава за­ щитата. При дериватни договори, свързани със стоки или квоти за еми­ сии, купувачът е контрагентът, който получава стоката или кво­ тата за емисии, посочена в доклада, а продавачът е контрагентът, предоставящ тази стока или квота за емисии. При форуърдни лихвени споразумения купувачът е контрагентът, който плаща фиксирания лихвен процент, а продавачът е контра­ гентът, който го получава. При увеличаване на условната стойност купувачът и страната, придобиваща финансовия инструмент при първоначалната сделка, трябва да бъдат едно и също лице, както и продавачът и страната, която предоставя финансовия инструмент при първона­ чалната сделка, трябва да бъдат едно и също лице. При намаляване на условната стойност купувачът и страната, пре­ доставяща финансовия инструмент при първоначалната сделка, трябва да бъдат едно и също лице, както и продавачът и стра­ ната, която придобива финансовия инструмент при първоначал­ ната сделка, трябва да бъдат едно и също лице.

Статус на нареждането Идентифицират се нарежданията, които са активни/неактивни/ временно преустановени/обвързващи/индикативни (свързани само с котировки)/имплицитни/пренасочени. Активни — нареждания без котировка, които са търгуеми. Неактивни — нареждания без котировка, които не са търгуеми. Обвързващи/индикативни — свързани са само с котировки. Ин­ дикативни котировки означава, че те са видими, но не могат да бъдат изпълнени. При някои места на търговия това включва ва­ ранти. Обвързващите котировки могат да бъдат изпълнени. Имплицитни — нареждания, подадени съгласно стратегии с им­ плицитна функционалност (implied in/implied out functionality). Пренасочени — нареждания, които са пренасочени от мястото на търговия към други места на търговия. „ACTI“ — активни или „INAC“ — неактивни или „FIRM“ — обвързващи котировки или „INDI“ — индикативни котировки или „IMPL“ — нареждания съгласно стратегии с имплицитна функцио­ налност или „ROUT“ — пренасочени нарежда­ ния. Ако е приложим повече от един статус, в това поле трябва да се попълнят съответните индикатори, разделени със запетаи. 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/209 N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган 34 Изражение на количе­ ството Посочва се дали количеството е изразено като брой единици, като номинална стойност или като парична стойност. Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване „UNIT“ — брой единици „NOML“ — номинална стойност „MONE“ — парична стойност

Валута на количе­ ството Валута, в която е изразено количеството. {CURRENCYCODE_3} Полето трябва да се попълни само когато количеството е изра­ зено като номинална или парична стойност. 36 Първоначално количе­ ство Брой единици от финансовия инструмент или брой дериватни договори в нареждането. Номиналната или паричната стойност на финансовия инстру­ мент. При финансовите залагания въз основа на спред, това е паричната стойност, заложена за един пункт при движението на базовия финансов инструмент. При увеличение или намаление на условните дериватни дого­ вори, броят отразява абсолютната стойност на промяната и се из­ разява с положително число. При суапове за кредитно неизпълнение количеството следва да бъде условната сума, за която се придобива или предоставя защи­ тата. {DECIMAL-18/17}, ако количе­ ството е изразено като брой еди­ ници. {DECIMAL-18/5}, количе­ ството е изразено като парична или номинална стойност. ако 37 Оставащо количество, включително скрито количество Общото количество, което остава в дневника за нареждания след частично изпълнение или при друго събитие, засягащо нарежда­ нето. {DECIMAL-18/17}, ако количе­ ството е изразено като брой еди­ ници. При нареждане за частично изпълнение това е общото оставащо количество след частичното изпълнение. При вписването на на­ реждането в дневника това е първоначалното количество. количе­ {DECIMAL-18/5}, ството е изразено като парична или номинална стойност. ако

Визуализирано количе­ ство Количеството, което е визуализирано (за разлика от скритото съ­ държание) в дневника за нареждания.

Търгувано количество При частично или пълно изпълнение това поле се попълва с из­ пълненото количество. {DECIMAL-18/17}, ако количе­ ството е изразено като брой еди­ ници. {DECIMAL-18/5}, количе­ ството е изразено като парична или номинална стойност. ако {DECIMAL-18/17}, ако количе­ ството е изразено като брой еди­ ници. {DECIMAL-18/5}, количе­ ството е изразено като парична или номинална стойност. ако 40 Минимално допустимо количество (MAQ) Минималното допустимо количество, необходимо за изпълне­ нието на нареждането, като изпълнението може да се състои от множество частични изпълнения и обикновено е само за нареж­ дания, които не са постоянни. Това поле се оставя празно, ако не е приложимо. {DECIMAL-18/17}, ако количе­ ството е изразено като брой еди­ ници. количе­ {DECIMAL-18/5}, ството е изразено като парична или номинална стойност. ако L 87/210 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган 41 Минимален размер за изпълнение (MES) Минималният размер, необходим за всяко отделно потенциално изпълнение. Това поле се оставя празно, ако не е приложимо. Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване {DECIMAL-18/17}, ако количе­ ството е изразено като брой еди­ ници. {DECIMAL-18/5}, количе­ ството е изразено като парична или номинална стойност. ако 42 MES само при първо Уточнява се дали MES се отнася само за първото изпълнение. „Да“ изпълнение Това поле може да остане празно, ако поле 41 не е попълнено. „Не“ 43 Показател за „пасивно“ нареждане Посочва се дали нареждането е подадено до мястото на търговия с характеристика/индикатор, който означава, че нареждането няма да бъде изпълнено веднага спрямо насрещни видими нареж­ дания. „Да“ „Не“ 44 Показател за „пасивно“ или „агресивно“ наре­ ждане При частично или пълно изпълнение се посочва дали нарежда­ нето вече е било отразено в дневника за нареждания, т.е. осигу­ рява ликвидност („пасивно“) или чрез него е инициирана сделка, т.е. изтеглена е ликвидност („агресивно“). „PASV“ — пасивно „AGRE“ — агресивно. Това поле се оставя празно, ако не е приложимо. 45 Предотвратяване на са­ моизпълнение Посочва се дали нареждането е било въведено с критерии за предотвратяване на самоизпълнението, така че да не се изпълни спрямо нареждане от противоположната страна на дневника, въ­ ведено от същия член или участник. „Да“ „Не“ 46 Идентификация на на­ режданията, подадени съгласно стратегия Буквено-цифровият код, използван за свързване на всички свър­ зани нареждания, които са част от стратегия в съответствие с член 7, параграф 2. {ALPHANUM-50}

Стратегия по пренасоч­ ване Приложимата стратегия по пренасочване съгласно специфика­ цията на мястото на търговия. {ALPHANUM-50} Това поле се оставя празно, ако не е приложимо. 48 Идентификационен код на сделката, опре­ делен от мястото на търговия Буквено-цифров код на сделката, определен от мястото на търго­ вия съгласно член 12 от настоящия регламент. {ALPHANUM-52} Определеният от мястото на търговия идентификационен код на сделката трябва да бъде уникален, последователно използван и постоянен за всеки MIC сегмент по ISO 10383 и за всеки ден на търговия. Когато мястото на търговия не използва MIC сегменти, определеният от мястото на търговия идентификационен код на сделката трябва да бъде уникален, последователно използван и постоянен за всеки оперативен MIC за всеки ден на търговия. Елементите на идентификационния код на сделката не разкриват самоличността на контрагентите по сделката, за която този код се съхранява. 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/211 N. Поле Съдържание на данните за нарежданията, които трябва да се съхраняват на разположение на компетентния орган Стандарти и формати за данните за нарежданията, които трябва да се използват при предоставянето им на компетентния орган при поискване Раздел K — Фази на търговия, индикативна цена и обем при аукцион 49 Фази на търговия Наименование на всяка от различните фази на търговията, през които нареждането фигурира в дневника за нареждания, включи­ телно спиране, временно преустановяване на търговията и пре­ кратяване на достъпа. {ALPHANUM-50} 50 Индикативна цена при аукцион Единната цената, по която всеки аукцион трябва да приключи по отношение на финансовия инструмент, за който са подадени едно или повече нареждания. количе­ {DECIMAL-18/5}, ството е изразено като парична или номинална стойност. ако Когато цената е изразена като па­ рична стойност, тя се представя в основната валутна единица. {DECIMAL-11/10}, ако цената е изразена като процент или доход­ ност. 51 Индикативен обем при аукцион Обем (брой единици от финансовия инструмент), който може да бъде изпълнен по индикативната цена при аукциона в поле 50, ако аукционът приключи точно в този момент. {DECIMAL-18/17}, ако количе­ ството е изразено като брой еди­ ници. {DECIMAL-18/5}, количе­ ството е изразено като парична или номинална стойност.