Чл. 2

Чл. 2.Информацията и документите, с които се доказва изпълнението на изискванията за временен управител почл. 46, ал. 2 от ЗВПКИИПот съответното лице, са:

1. имената, единният граждански номер (ЕГН), адресната регистрация, адрес за кореспонденция, ако е различен от адресната регистрация, телефон и адрес на електронна поща за контакт, съответно аналогични данни за чуждестранното лице;
2. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;
3. препоръки/референции, отнасящи се до репутацията и опита на лицето, включително информация за контакт с референтните лица;
4. информация и документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит на лицето:

а) автобиография, в която се посочват съответното образование и професионално обучение, професионален опит, включително имената на всички организации, за които лицето работи и е работило, и естеството и продължителността на упражняваните функции, по-специално за всички дейности, попадащи в обхвата на желаната длъжност; за позиции, заемани през последните 10 години, при описанието на съответните дейности се посочват подробно всички правомощия на лицето и областта на операциите под негов контрол; б) данни за серията и номера на притежаваната диплома за висше образование; за диплома за завършено висше образование в Република България, която е издадена преди 1.01.2012 г., се представя нотариално заверен препис от нея; за диплома, която не е издадена от висше училище в Република България, се посочва и номер на удостоверението за признаване на придобитото висше образование, вписано в регистъра за академично признаване, воден от Националния център за информация и документация, или се прилага заверено копие от удостоверението; в) заверени преписи от трудова книжка, длъжностни характеристики и други документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит, необходими за управление на дейността на инвестиционния посредник съобразно спецификата на осъществяваните от инвестиционния посредник дейности, основните рискове, на които той е изложен или може да бъде изложен, и изискванията начл. 13, ал. 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ);

1. свидетелство за съдимост или друг аналогичен документ - за лицата, които не са български граждани, а за българските граждани липсата на осъждане се установява служебно;
2. попълнен въпросник-декларация за надеждност и пригодност съгласноприложениетокъм наредбата;
3. декларация от лицето, че не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. декларация от лицето, че не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;
5. декларация от лицето, че не е лишено от правото да заема материалноотговорна длъжност или да извършва професионална дейност;
6. декларация от лицето дали е член на управителен или контролен орган, или по друг начин участва в управлението на или е лице с квалифицирано участие в друг инвестиционен посредник, управляващо дружество, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, кредитна институция, застраховател или презастраховател от държава членка, както и данни за това участие и за регулаторния орган, осъществяващ надзор;
7. декларация от лицето, че не е било през последните 2 години преди акта на съответния компетентен орган член на управителен или контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, подлежаща на лицензионен режим от Комисията или от Българската народна банка, или от съответен орган на друга държава, освен в случаите, когато лицензът е бил отнет по искане на дружеството, както и когато актът за отнемане на издадения лиценз е бил отменен по надлежния ред, както и когато са минали повече от 5 години от влизането в сила на акта за отнемане на лиценза, като наличието на такива случаи се декларира;
8. декларация от лицето, че не са му налагани с влезли в сила наказателни постановления административни наказания през последните 5 години за извършено грубо или системно нарушение наЗПФИ,Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), отмененияЗаконза дружествата със специална инвестиционна цел (ЗДСИЦ),Закона за дружествата със специална инвестиционна цел и за дружествата за секюритизация (ЗДСИЦДС),Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (ЗДКИСДПКИ),ЗВПКИИП,Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти (ЗПМПЗФИ),Закона за кредитните институции (ЗКИ),Кодекса за застраховането (КЗ),Кодекса за социално осигуряване (КСО),Регламент (ЕС) № 596/2014на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията (ОВ, L 173/1 от 12 юни 2014 г.),Регламент (ЕС) 2019/2033на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалните изисквания за инвестиционните посредници и за изменение на регламенти (ЕС) № 1093/2010, (ЕС) № 575/2013, (ЕС) № 600/2014 и (ЕС) № 806/2014 (ОВ, L 314/1 от 5 декември 2019 г.),Регламент (ЕС) № 575/2013на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 176/1 от 27 юни 2013 г.),Регламент (ЕС) № 600/2014на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 173/84 от 12 юни 2014 г.) или актовете по прилагането им, или съответното законодателство на друга държава;
9. декларация от лицето, че не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество поЗПФИ,ЗППЦК,ЗДКИСДПКИ,ЗКИ,КЗ,КСО,отменения ЗДСИЦ,ЗДСИЦДСили съответното законодателство на друга държава въз основа на приложена принудителна административна мярка, освен в случаите, когато актът е бил отменен по надлежния ред, като лицето декларира наличието на това обстоятелство;
10. декларация от лицето, че не са налице отношения, които пораждат основателни съмнения за безпристрастността на лицето, включително:

а) няма търговски, финансови, делови или други частни интереси в инвестиционния посредник, в който се назначава, свързани с него лица или с негови длъжници, както и с други дъщерни дружества на предприятието майка на инвестиционния посредник, в който се назначава, ако е част от група; б) не заема длъжност с ръководни функции в инвестиционния посредник, в който се назначава, или в свързани с него лица;

1. декларация от лицето, че е готово своевременно да поеме функциите на временен управител и може да отдели достатъчно време за изпълнението на задълженията си в управлението на инвестиционния посредник, в който се назначава.