Чл. 14а

Чл. 14а.(Нов - Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г. по Протокол № 13 от 10.09.2018 г., в сила от 03.10.2018 г.) (1) ЦД АД извършва цялостна оценка на риска вследствие на искане за достъп от участник в СКС, друг централен депозитар на ценни книжа (ЦДЦК), централен контрагент или място на търговия, като взема предвид следните рискове, произтичащи от достъпа до услугите на ЦД АД:

1. правни рискове;
2. финансови рискове;
3. операционни рискове.

(2) Оценката на съответните рискове се извършва при спазване на изискванията на Регламент (ЕС) № 909/2014 и Делегиран регламент (ЕС) 2017/392 на Комисията от 11 ноември 2016 година за допълване на Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти относно лицензирането, надзора и оперативните изисквания за централни депозитари на ценни книжа (Регламент (ЕС) 2017/392). (3) В случаите на искане за достъп по ал. 1 заявителят представя допълнителни документи, необходими за извършване на цялостна оценка на риска, а именно:

1. въпросник за оценка на риска в приложимите случаи;
2. декларация за произход на средства, въз основа на които е формиран първоначалния капитал (при искане за първоначална регистрация на емисия финансови инструменти);
3. становище за правоспособност (за участници в СКС), ако бъде поискано от ЦД;
4. становище относно държавата (за участници в СКС извън ЕИП), ако бъде поискано от ЦД;
5. правилата и процедурите за достъп или членство, извършване на търговия, клиринг и сетълмент на сделките (при искане за достъп от място за търговия);
6. при необходимост допълнителна информация в зависимост от конкретния случай

(4) СД одобрява въпросници за оценка на риска при следните искания за достъп :

1. от юридически лица, които възнамеряват да станат членове и участници в съответствие с чл. 33 от Регламент (ЕС) № 909/2014;
2. от емитенти в съответствие с чл. 49 от Регламент (ЕС) № 909/2014;
3. от други ЦДЦК в съответствие с чл. 52 от Регламент (ЕС) № 909/2014;
4. от места за търговия и други пазарни инфраструктури в съответствие с чл. 53 от Регламент (ЕС) № 909/2014.

Раздел III.Ред за приемане на членове и промяна на вида членство