Чл. 30

Чл. 30.(1) (Изм. - Решение № 203-ЦД от 15.03.2022 г. по Протокол № 5 от 02.03.2022 г., в сила от 30.03.2022 г.) При закъснение (отлагане) на сетълмента по сделки с финансови инструменти на членовете на ЦД, причинили закъснението се налагат парични санкции за периода на забавяне, както следва:

1. За сделки, чието закъснение е причинено от недостиг на финансови инструменти:

а) за сделки с акции, за които има ликвиден пазар по смисъла начлен 2, параграф 1, точка 17, буква б) от Регламент (ЕС) № 600/2014на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 година относно пазарите на финансови инструменти и за изменение наРегламент (ЕС) № 648/2012(Регламент (ЕС) № 600/2014) - 1,0 базисни пункта от общата пазарна стойност на финансовите инструменти, предмет на сделката, за всеки работен ден закъснение; б) за сделки с акции, за които няма ликвиден пазар по смисъла начлен 2, параграф 1, точка 17, буква б) от Регламент (ЕС) № 600/2014- 0,5 базисни пункта от общата пазарна стойност на финансовите инструменти, предмет на сделката за всеки работен ден. В случай, че в инструкциите за сделката, не е посочена цената за финансовите инструменти предмет на сделката, за референтна цена се счита номиналната стойност на тези финансови инструменти, умножен по броя им; в) за сделки с дългови инструменти, емитирани или гарантирани от: емитент на държавни дългови инструменти, както е определен вчлен 4, параграф 1, точка 60 от Директива 2014/65/ЕС; трета страна емитент на държавни дългови инструменти; местен орган на управление; централна банка; всяка многостранна банка за развитие, посочена вчлен 117, параграф 1, втора алинея и вчлен 117, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 575/2013; Европейския инструмент за финансова стабилност и Европейския механизъм за стабилност - 0,10 базисни пункта от общата пазарна стойност на финансовите инструменти, предмет на сделката, за всеки работен ден закъснение; г) за сделки с финансови инструменти, които се търгуват на пазарите за растеж на МСП, с изключение на дълговите инструменти по б. "д" - 0,25 базисни пункта от общата пазарна стойност на финансовите инструменти, предмет на сделката, за всеки работен ден закъснение; д) за сделки с дългови инструменти, които се търгуват на пазарите за растеж на МСП - 0,15 базисни пункта от общата пазарна стойност на финансовите инструменти, предмет на сделката, за всеки работен ден закъснение; е) за сделки с всички останали дългови инструменти, различни от б. "в" и "д" - 0,20 базисни пункта от общата пазарна стойност на финансовите инструменти, предмет на сделката, за всеки работен ден закъснение. В случай, че финансовите инструменти не се търгуват на регулиран пазар и/или друго място за търговия размера на санкцията е 0,20 базисни пункта от цената на сделката. При отсъствие на информация за стойността на сделката, референтната цена се определя по номиналната стойност на финансовите инструменти; ж) за сделки с финансови инструменти, които не са обхванати от б. "а" - "е" - 0,5 базисни пункта от общата пазарна стойност на финансовите инструменти предмет на сделката, за всеки работен ден закъснение з) за сделки с компенсаторни инструменти - 1,0 базисни пункта от общата пазарна стойност на инструментите, предмет на сделката, за всеки работен ден закъснение. Пазарна стойност е цената на затваряне на мястото за търговия, на което е сключена сделката.

1. За сделки, чието закъснение е причинено от липса на достатъчно парични средства:

а) за сделки в лева - официалния лихвен процент по овърнайт кредити, начисляван от БНБ, а при липса на такъв се прилага официалният лихвен процент по овърнайт кредити в евро, начисляван от ЕЦБ ; Съгласно указание от КФН във връзка със становище на БНБ при изчисляване на паричните санкции по чл. 30, ал. 1, т. 2 , б. "а" ще се прилага временен подход, а именно: предложени от БНБ алтернативен лихвен процент - основният лихвен процент, обявяван съгласно чл. 35 от Закона за БНБ, плюс разликата между лихвения процент по пределното кредитно улеснение на ЕЦБ и лихвения процент по основните операции по рефинансиране на ЕЦБ. б) за сделки в евро - официалния лихвен процент по овърнайт кредити, начисляван от ЕЦБ.

1. За сделки, чието закъснение е причинено от липса на информация:

а) 1 ден - 0.05% от сумата на сделката за всяка забавена сделка; б) 2 дни - 0.2% от сумата на сделката за всяка забавена сделка; в) 3 дни - 0.4% от сумата на сделката за всяка забавена сделка; д) 4 дни - 0.6% от сумата на сделката за всяка забавена сделка. За всеки следващ ден, след четвъртия ден закъснение, се налага санкция от 0.1%. (2) В случай, че получената сума на санкцията е по-малка от 1 (един) лев се прилага санкция в размер на 1 (един) лев. (3) (Нова - Решение № 203-ЦД от 15.03.2022 г. по Протокол № 5 от 02.03.2022 г., в сила от 30.03.2022 г.) Санкциите се изчисляват, налагат, събират и разпределят в съответствие с изискванията на раздел 2 отРегламент (ЕС) 2018/1229на Комисията от 25 май 2018 година за допълване наРегламент (ЕС) № 909/2014на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за дисциплина при сетълмента (Регламент (ЕС) 2018/1229). (4) (Предишна ал. 3 - Решение № 203-ЦД от 15.03.2022 г. по Протокол № 5 от 02.03.2022 г., в сила от 30.03.2022 г., изм. - Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г. по Протокол № 9 от 18.04.2023 г., в сила от 12.05.2023 г.) Санкциите по ал. 1 се прилагат автоматично след приключването на сделките. Сумите по наложени санкции се събират служебно от сетълмент сметките на 15-то число на месеца, следващ този, през който са наложени. (5) (Предишна ал. 4 - Решение № 203-ЦД от 15.03.2022 г. по Протокол № 5 от 02.03.2022 г., в сила от 30.03.2022 г.) При системни нарушения, водещи до отлагане на сетълмента, СД може да вземе решение за налагане на санкции почл. 26, ал. 1, т. 2 и т. 3от правилника. За системно нарушение, водещо до отлагане на сетълмента, се счита причиняването сумарно на 20 и повече дни закъснения на сделки в рамките на 6 месеца. (6) (Предишна ал. 5 - Решение № 203-ЦД от 15.03.2022 г. по Протокол № 5 от 02.03.2022 г., в сила от 30.03.2022 г.) При закъснение на сделки с финансови инструменти, причинено от оператор по регистъра се прилагат санкциите по ал. 1. (7) (Предишна ал. 6, изм. - Решение № 203-ЦД от 15.03.2022 г. по Протокол № 5 от 02.03.2022 г., в сила от 30.03.2022 г.) Сумите по наложените санкции за закъснение на сделки с финансови инструменти се разпределят служебно от ЦД по сметките на участниците в СКС, които са засегнати от неуспешния сетълмент, при последната сетълмент обработка на системния ден, следващ деня на сетълмента. На същия ден ЦД уведомява участниците в СКС за приложените санкции. (8) (Нова - Решение № 430-ЦД от 17.03.2017 г. по Протокол № 3 от 16.03.2017 г., в сила от 01.04.2017 г., предишна ал. 7 - Решение № 203-ЦД от 15.03.2022 г. по Протокол № 5 от 02.03.2022 г., в сила от 30.03.2022 г.) При липса на подадени инструкции с информация за разпределяне на финансови инструменти по сметки на крайни собственици в регистрационната система, се прилага санкцията по ал. 1, но не по-малко от 50 (петдесет) лева за всяка отделна сделка. Сумите по наложените санкции за липса на подадени инструкции с информация за разпределяне на финансови инструменти постъпват във Фонда за гарантиране на сетълмента с финансови инструменти. (9) (Нова - Решение № 203-ЦД от 15.03.2022 г. по Протокол № 5 от 02.03.2022 г., в сила от 30.03.2022 г.) При системно неизпълнение на задълженията за подаване на инструкции с информация за разпределяне на финансови инструменти по сметки на крайни собственици, СД може да вземе решение за налагане на санкции почл. 26, ал. 1, т. 2 и т. 3от правилника. За системно нарушение се счита неподаването на инструкции за разпределяне на финансовите инструменти от събирателните сметки в СКС по отношение на една или няколко сделки в рамките на три последователни дни. .

Глава четвърта.АРБИТРАЖ