Чл. 16

Чл. 16.(1) В регистъра за инвестиционните посредници, получили разрешение за извършване на сделки почл. 54, ал. 1 ЗППЦК, се вписват следните обстоятелства:

1. решението на комисията, с което се издава разрешение за извършване на сделки почл. 54, ал. 1 ЗППЦК;
2. данни за професионалната квалификация и опит в управлението на дейността на инвестиционния посредник съобразно разрешените почл. 54, ал. 1 ЗППЦКсделки на лицата, които управляват и представляват инвестиционния посредник;
3. име (собствено, бащино и фамилно) на всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник;
4. име (собствено, бащино и фамилно) на лицата почл. 61 ЗППЦК, които непосредствено ще извършват сделки с ценни книжа, съответно инвестиционни консултации относно ценни книжа;
5. име (собствено, бащино и фамилно) на лицата по чл. 20, ал. 1, т. 2 от Наредбата за изискванията към дейността на инвестиционните посредници, приета с Постановление № 68 на Министерския съвет от 2000 г. (обн., ДВ,

бр. 37 от 2000 г.; попр., бр. 56 от 2000 г.; изм. и доп., бр. 92 от 2000 г. и бр. 7 от 2001 г.);

1. име (собствено, бащино и фамилно) на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица над 10 на сто от гласовете в общото събрание на инвестиционния посредник или могат да го контролират; за юридическо лице съответно се вписват наименование, код по БУЛСТАТ, седалище, адрес на управление и предмет на дейност;
2. наименованието, код по БУЛСТАТ, седалище, адрес на управление, предмет на дейност на дружествата, в които инвестиционният посредник притежава пряко или чрез свързани лица повече от 10 на сто от гласовете в общото събрание или може да ги контролира;
3. дата и номер на решението на съвета на директорите, с което се приема инвестиционният посредник за член на Централния депозитар;
4. решението на съвета на директорите на Централния депозитар, с което на инвестиционния посредник са наложени санкции;
5. дата и номер на решението на съвета на директорите, с което се изключва инвестиционният посредник като член на Централния депозитар;
6. фондова борса, в която членува инвестиционният посредник:

а) дата и номер на решението за приемане на инвестиционния посредник за член на борсата; б) дата и номер на решението за временно отстраняване на инвестиционния посредник от борсовата търговия; в) дата и номер на решението за окончателно отстраняване на инвестиционния посредник от борсовата търговия; г) име (собствено, бащино и фамилно) на допуснатите до борсова търговия борсови посредници, представляващи инвестиционния посредник - член на борсата, номер и дата на решението на борсата за допускането им до търговия;

1. неофициалният пазар на ценни книжа, на който е регистриран инвестиционният посредник за участие:

а) дата и номер на решението за регистриране на инвестиционния посредник за участие на неофициален пазар; б) дата и номер на решението за временно отстраняване на инвестиционния посредник от търговия на неофициален пазар; в) дата и номер на решението за окончателно отстраняване на инвестиционния посредник от търговия на неофициален пазар; г) име (собствено, бащино и фамилно) на допуснатите до търговия на неофициален пазар брокери, представляващи инвестиционния посредник - участник на неофициален пазар, номер и дата на решението на неофициалния пазар за допускането им до търговия;

1. решението, с което са наложени санкции на инвестиционния посредник от фондовата борса или от неофициалния пазар на ценни книжа;
2. общите условия, приложими към договорите с клиентите почл. 62, ал. 2, т. 4 ЗППЦК;
3. име (собствено, бащино и фамилно) на ръководителя на отдела за вътрешен контрол на инвестиционния посредник;
4. откриване или закриване на офис на инвестиционния посредник;
5. годишния счетоводен отчет почл. 40, ал. 1 от Закона за счетоводството;
6. решението на комисията за отнемане на разрешението за извършване на сделки почл. 54, ал. 1 ЗППЦК;
7. име (собствено, бащино и фамилно) на назначените ликвидатори.

(2) В регистъра за инвестиционните посредници, получили разрешение за извършване на сделки почл. 54, ал. 1 ЗППЦКпри условията и по реда наЗакона за банките(ЗБ), се вписват съответно обстоятелствата по ал. 1, както и следните обстоятелства:

1. дата на подаване на заявлението за вписване в регистъра на инвестиционните посредници;
2. дата и номер на решението на Българската народна банка за издаване на лиценз за извършване на банкова дейност, който включва и извършване на сделките почл. 1, ал. 2, т. 4 ЗБ;
3. дата и номер на решението на Българската народна банка за отнемане на разрешението за извършване на сделките почл. 1, ал. 2, т. 4 ЗБ.

(3) В регистъра за инвестиционните посредници се вписват и решенията на комисията, с които се отказва издаването на разрешение за извършване на сделки почл. 54, ал. 1 ЗППЦК. (4) В регистъра за инвестиционните посредници се вписват и решенията на комисията, с които се отказва издаването на исканите разрешения или одобрения поглава пета ЗППЦК.

Раздел IV.Обстоятелства, подлежащи на вписване в регистъра на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа