Чл. 9

Член 9 (Член 17, параграф 1 от Директива 2014/65/ЕС) Годишна самооценка и валидиране

1. Инвестиционният посредник ежегодно прави самооценка и преминава през процедура на валидиране, като въз основа на тази процедура издава доклад за валидиране. В хода на процедурата инвестиционният посредник извършва преглед, оценява и валидира:

а) системите си за алгоритмична търговия, търговските алгоритми и стратегии за алгоритмична търговия; б) своето управление, отчетност и рамка за одобрение; в) механизма за подсигуряване на непрекъснатост на дейността; г) цялостното съобразяване с член 17 от Директива 2014/65/ЕС, като взема предвид естеството, мащаба и сложността на своята дейност. Самооценката включва също така най-малко анализ на съответствието с критериите, посочени в приложение I към настоящия регламент.

1. Персоналът, ангажиран с функцията за управление на риска на инвестиционния посредник по член 23, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията (1), изготвя доклад за валидиране, като за тази цел ангажира персонал с необходимите технически познания. Персоналът, ангажиран с функцията за управление на риска, информира персонала, изпълняващ функцията по спазването, относно евентуални пропуски, установени в доклада за валидиране.

Докладът за валидиране се одитира от отдела за вътрешен одит на посредника, ако има такъв отдел, и подлежи на

1. одобрение от страна на висшето ръководство на инвестиционния посредник.

4. Инвестиционният посредник отстранява недостатъците, установени в доклада за валидиране.

1. Когато инвестиционен посредник не е определил персонал за функцията за управление на риска в съответствие с член 23, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, изискванията по отношение на функцията по управление на риска в настоящия регламент се прилагат спрямо всички останали функции, установени от инвестиционния посредник в съответствие с член 23, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565.