Чл. 4

Член 4 Възлагане на дейности на външни изпълнители

1. Компетентните органи проверяват дали възлагането от институцията на външни изпълнители на задачи, дейности или функции, свързани с разработването, изпълнението и утвърждаването на вътрешни модели, не пречи или възпрепятства прилагането на методиката за оценка, определена в настоящия регламент.

2. а) б) в) г) За целите на параграф 1 компетентните органи проверяват дали: задачите и отговорностите, определени за звеното за контрол на риска, не се възлагат на външни изпълнители; висшето ръководство и ръководният орган участват активно в надзора на всички задачи, възложени на външни изпълнители от институцията, както и в придобиването на всички решения за ИТ инструменти за управление на риска от трети страни; самата институция има достатъчно знания за всички възложени на външни изпълнители задачи, дейности или функции, както и за структурата на всички данни и методики, получени от трета страна, и е в състояние да провери качеството на работата, извършена от третата страна, на която възлага своите задачи, както и резултатите от тази работа;

извършваният от институцията вътрешен одит или текущо наблюдение на задачите, дейностите и функциите, възложени на външни изпълнители, не се ограничава или възпрепятства от такова възлагане на външни изпълнители; д) компетентните органи имат пълен достъп до цялата съответна информация.

1. Компетентните органи проверяват дали трети страни, участващи в разработването на методики за оценка на пазарния риск, използвани от институцията, не участват в първоначалното или текущото вътрешно утвърждаване на модела от страна на институцията.
2. За целите на параграфи 1, 2 и 3 компетентните органи проверяват сключеното между институцията и третата страна споразумение за възлагане на дейности на външни изпълнители. Когато е целесъобразно, компетентните органи може също така:

а) да интервюират или да изискват представяне на писмени декларации от някое от следните лица: i) ii) от персонала и висшето ръководство на институцията; от ръководния орган на институцията; iii) от третата страна, на която са възложени задачата, дейността или функцията;

б) да прегледат други съответни документи на институцията или третата страна. ГЛАВА 2 Оценка на качествените изисквания