Чл. 4

Член 4 Данни за идентификация и правен статут на подалите заявление ЦДЦК В заявлението за лиценз ясно се посочват подалият заявление ЦДЦК и дейностите и услугите, които възнамерява да

1. извършва.

2. Заявлението за лиценз включва следната информация: а) данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението; б) данни за контакт с лицето или лицата, ръководещи функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол на подалия заявлението ЦДЦК; в) фирма/търговско наименование на подалия заявлението ЦДЦК, неговия идентификационен код на правния субект (ИКПС) и седалище в рамките на Съюза; г) учредителен акт и устав или други учредителни и изисквани по закон документи на подалия заявлението ЦДЦК; д) извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство за седалището и дейността на подалия заявлението ЦДЦК, валидно към датата на заявлението; е) данни за идентификация на системата за сетълмент на ценни книжа, която подалият заявлението ЦДЦК управлява

или възнамерява да управлява; ж) копие от решението на ръководния орган по отношение на заявлението и протокола от заседанието, на което ръководният орган е одобрил пакета от документи за заявлението и неговото подаване; з) схема, която показва отношенията на собственост между предприятието майка, дъщерните предприятия и евентуалните други свързани субекти или клонове, като посочените в тази схема субекти се представят с пълното си търговско наименование, правен статут, седалище, данъчен или регистрационен номер на дружеството; и) описание на стопанските дейности на дъщерните предприятия на подалия заявлението ЦДЦК и на всички други юридически лица, в които подалият заявлението ЦДЦК има дялово участие, включително информация за нивото на участие;

L 65/56 BG Официален вестник на Европейския съюз 10.3.2017 г. й) списък, съдържащ: i) името на всяко физическо или юридическо лице, което пряко или косвено притежава 5 % или повече от капитала или от правата на глас на подалия заявлението ЦДЦК; ii) името на всяко физическо или юридическо лице, което може да упражнява значително влияние върху управлението на подалия заявлението ЦДЦК поради своето участие в капитала на подалия заявлението ЦДЦК; к) списък, съдържащ: i) наименованието на всяко юридическо лице, от чиито капитал и права на глас подалият заявлението ЦДЦК притежава 5 % или повече; ii) наименованието на всяко юридическо лице, върху чието управление подалият заявлението ЦДЦК упражнява значително влияние; л) списък на основните услуги, изброени в раздел А от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя; м) списък на спомагателните услуги, изрично посочени в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014,

които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя; н) списък на всички други спомагателни услуги, разрешени съгласно, но не и изрично посочени в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя; о) списък на инвестиционните услуги, попадащи в обхвата на Директива 2014/65/ЕС, посочени в буква н); п) списък на услугите и дейностите, които подалият заявлението ЦДЦК възлага или възнамерява да възложи на трето лице в съответствие с член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014; р) валутата или валутите, които подалият заявлението ЦДЦК обработва или възнамерява да обработва във връзка с предоставяните от него услуги, независимо от това дали паричният сетълмент се извършва по сметка при централна банка, сметка на ЦДЦК или сметка в определена кредитна институция; с) информация за всички текущи и окончателни съдебни, административни, арбитражни или други съдебни производства, по които подалият заявлението ЦДЦК е страна и които може да доведат до финансови или други разходи.

Когато подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да предоставя основни услуги или да създаде клон в съответствие с

1. член 23, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014, заявлението за лиценз включва и следната информация:

а) държавата членка или държавите членки, в които подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да извършва дейност; б) план за дейността, в който се посочват по-специално услугите, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя в приемащата държава членка; в) валутата или валутите, които подалият заявлението ЦДЦК обработва или възнамерява да обработва в приемащата държава членка; г) когато услугите се предоставят или има намерение да бъдат предоставяни чрез клон, организационната структура на клона и имената на лицата, които отговарят за неговото управление; д) когато е приложимо, оценка на мерките, които подалият заявлението ЦДЦК възнамерява да предприеме, за да даде възможност на ползвателите си да спазват националното право, посочено в член 49, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014.