Чл. 54

Член 54 Съхранявани данни за сделки/инструкции за сетълмент (потоци)

1. ЦДЦК съхранява данните за всички обработвани от него сделки, инструкции за сетълмент и нареждания относно ограничения върху сетълмента и гарантира, че неговите данни включват цялата информация, необходима за точното им установяване.
2. По отношение на всички получени инструкции за сетълмент и нареждания относно ограничения върху сетълмента ЦДЦК — незабавно след получаване на съответната информация, съхранява и актуализира следните данни, в зависимост от това дали инструкциите за сетълмент или ограниченията върху сетълмента обхващат единствено ценни книжа или парични средства или както ценни книжа, така и парични средства:

а) тип на инструкцията за сетълмент, както е посочено в член 42, параграф 1, буква з), подточка v); б) тип на сделката, както следва: i) закупуване или продажба на ценни книжа; ii) операции по управление на обезпечения; iii) операции по вземане/предоставяне в заем на ценни книжа; iv) репо сделки; v) други;

в) уникален референтен номер на инструкцията на участника; г) дата на сделката; д) предвидена дата за сетълмент; е) дата и час на сетълмента; ж) дата и час на момента на въвеждане на инструкцията за сетълмент в системата за сетълмент на ценни книжа; з) дата и час на момента на неотменимост на инструкцията за сетълмент; и) дата и час на съгласуването при съгласувани инструкции за сетълмент; й) идентификационен код на сметката за ценни книжа; к) идентификационен код на паричната сметка;

10.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 65/79 л) идентификационен код на извършващата сетълмент банка; м) идентификационен код на нареждащия участник; н) идентификационен код на контрагента на нареждащия участник; о) идентификационен код на клиента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК; п) идентификационен код на клиента на контрагента на нареждащия участник, ако е известен на ЦДЦК; р) идентификационен код на ценните книжа; с) валута на сетълмента; т) парична сума на сетълмента; у) количество или номинална стойност на ценните книжа; ф) статус на инструкцията за сетълмент: i) инструкции в процес на изпълнение, които все още е възможно да се уредят на предвидената дата за сетълмент; ii) неизпълнени инструкции за сетълмент, които вече не е възможно да се уредят на предвидената дата за сетълмент; iii) напълно уредени инструкции за сетълмент; iv) частично уредени инструкции за сетълмент, включително уредена и липсваща част от финансовите инструменти или паричните средства;

v) отменени инструкции за сетълмент, включително информация дали инструкцията е отменена от системата, или от участника. За всяка от категориите инструкции за сетълмент, посочени в първата алинея, се съхранява следната информация: а) дали инструкцията е съгласувана или не; б) дали инструкцията може да бъде уредена частично; в) дали инструкцията е задържана; г) когато е приложимо, какви са мотивите инструкцията да бъде в процес на изпълнение или да е неизпълнена; д) място на търговия; е) ако е приложимо, място на клиринг; когато е започнат процес на изкупуване в съответствие с член 7, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 909/2014, информация относно: i) окончателните резултати от процеса на изкупуване към, най-късно, последния работен ден от срока на отлагане, включително броя и стойността на финансовите инструменти, когато изкупуването е било отчасти или напълно успешно; ii) изплащането на парично обезщетение, включително размера на паричното обезщетение, когато изкупуването не е възможно е неуспешно или е отчасти успешно;

iii) отмяна на първоначалната инструкция за сетълмент; iv) за всеки неуспешен сетълмент, размера на санкциите, посочени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 909/2014.