Чл. 3

Член 3 Влизане в сила Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

Съставено в Брюксел на 14 юли 2022 година. За Комисията Председател Ursula VON DER LEYEN

L 188/100 BG Официален вестник на Европейския съюз 15.7.2022 г. ПРИЛОЖЕНИЕ I Формат за подаване на информацията, посочена в член 41, параграфи 3 и 4 от Директива 2014/65/ЕС (1) # Поле Подполета Период на докладването Начална дата на докладването за календарната година от трета Наименование и данни за контакт на дружеството държава, включително данни за клона, лицето, на отговарящо информацията, и органите на третата държава, отговарящи за надзора върху дружеството от трета държава подаването за (ГГГГ-ММ-ДД) Крайна дата на докладването за календарната година (ГГГГ-ММ-ДД) Пълно търговско наименование на клона и идентификационен код на правния субект (ИКПС) Адрес на клона (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Данни за контакт на клона, включително електронна поща, телефонен номер и уебсайт Пълно юридическо наименование на дружеството от трета държава и идентификационен код на правния субект (ИКПС), когато има такъв (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация)

Адрес по регистрация на главното управление на дружеството от трета държава (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Данни за контакт на дружеството от третата държава, включително електронна поща, телефонен номер и уебсайт Държавата, в която се намира главното управление на дружеството от трета държава (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Наименование, адрес и държава на органа, отговарящ за надзора на дружеството от трета държава в третата държава. Когато повече от един орган отговаря за надзора на дружеството от трета държава, се предоставят данните на всеки орган и информация за съответните области на компетентност на всеки от тях (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Пълно име на лицето за контакт Адрес на лицето за контакт Телефонен номер на лицето за контакт Адрес за електронна поща на лицето за контакт Длъжност/Звание на лицето за контакт 1a 1б 2a 2б 2в 2г 2д

2е 2ж 2з 2и 2й 2к 2л 2м (1) Информацията по отношение на предоставянето на трансгранични услуги от клонове на дружества от трети държави е обхваната от приложение II.

15.7.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 188/101 3а 3б 3в 3г 3д 3е 3ж 3з 4а 4б 4в 4г дейности услуги, Инвестиционни инвестиционни и допълнителни услуги, предоставяни през периода на докладването от клона в държавата членка, в която е установен Брой на клиентите и насрещните страни и брой на служителите на клона в държавата членка, в която е установен, на докладването периода през Списък на инвестиционните услуги, инвестиционните дейности и допълнителните услуги (както е посочено в раздели А и Б от приложение I към Директива 2014/65/ЕС), предоставяни от клона в държавата членка, в която е установен. Списък на категориите финансови инструменти (както е посочено в раздел В от приложение I към Директива 2014/65/ЕС), във връзка с които са извършени такива услуги и дейности Когато клонът предоставя услуга по управление на портфейл — общата стойност на управляваните активи за клиенти в държавата членка, в която клонът е установен, към края на периода на докладването Когато клонът предоставя услуга по управление на портфейл — средната стойност на управляваните активи за клиенти в държавата членка, в която клонът е установен, през периода на докладването

Когато клонът предоставя инвестиционни съвети — общата стойност на активите, във връзка с които са били предоставени инвестиционни съвети на клиенти в държавата членка, в която е установен, към края на периода на докладването Когато клонът предоставя инвестиционни съвети — средната стойност на активите, по отношение на които са били предоставени инвестиционни съвети на клиенти в държавата членка, в която е установен, през периода на докладването Когато клонът предоставя допълнителна услуга по съхранение и администриране на финансови инструменти за сметка на клиенти или държи средства на клиенти — общата стойност на активите (включително паричните средства), държани от клона за клиенти в държавата членка, в която е установен, към края на периода на докладването Когато клонът предоставя допълнителна услуга по съхранение и администриране на финансови инструменти за сметка на клиенти или държи средства на клиенти — средната стойност на активите (включително паричните средства), държани от клона за клиенти в държавата членка, в която е установен, през периода на докладването

Общ брой клиенти и насрещни страни на клона в държавата членка, в която е установен Разбивка на общия брой клиенти и насрещни страни на клона в държавата членка, в която е установен, по инвестиционна услуга, инвестиционна дейност или допълнителна услуга, предоставяни в тази държава членка Брой на непрофесионалните клиенти, професионалните клиенти и (както е посочено в Директива приемливите насрещни страни 2014/65/ЕС), на които клонът предоставя инвестиционни услуги, инвестиционни дейности или допълнителни услуги в държавата членка, в която е установен. Разбивка на броя на служителите на клона в държавата членка, в която е установен, по инвестиционна услуга, инвестиционна дейност или допълнителна услуга, предоставяни в държавата членка.

L 188/102 BG Официален вестник на Европейския съюз 15.7.2022 г. 5а 5б 5в 6 7 8а 8б 8в 9а 9б 9в 9г 10 Оборот, генериран от клона, и обща стойност на активите, съответстващи на инвестиционните услуги, инвестиционните дейности и допълнителните услуги, предоставяни в държавата членка, в която клонът е установен Разбивка на оборота на клона в държавата членка, в която е установен, по инвестиционна услуга, инвестиционна дейност и допълнителна услуга, предоставяни в тази държава членка Разбивка на оборота на клона в държавата членка, в която е установен, по категории клиенти, както е посочено в Директива 2014/65/ЕС Минимална, средна и максимална месечна експозиция към насрещни страни в държавата членка, в която е установен клонът Общата стойност и броя на финансовите инструменти, произхождащи от насрещни страни в държавата членка, в която клонът е установен, и поети или пласирани от клона при условия на безусловно и неотменимо задължение Оборот и обща стойност на активите на клона в държавата членка, в която е установен, на докладването

периода през информация Когато клонът търгува за собствена сметка — за експозицията на дружеството от трета държава през периода на докладването към насрещни страни в държавата членка, в която е установен клонът на безусловно инструменти Когато клонът поема емисия на финансови и/или пласира финансови инструменти при и условията — неотменимо финансовите стойността инструменти, от насрещни страни в държавата членка, в която е установен клонът, и поети или пласирани на безусловно и неотменимо задължение през периода на докладването задължение на произхождащи условията при Състав на управителния орган на дружеството от трета държава Списък на членовете на управителния орган на дружеството от трета държава За всеки член на управителния орган — пълно име, държава по местоживеене и данни за контакт Длъжността, на която е назначен всеки от членовете на управителния орган Служители, изпълняващи ключови за дейностите на клона функции Списък на служителите, изпълняващи ключови за дейностите на клона функции

За всеки служител, изпълняващ ключова функция — пълно име, държава по местоживеене и данни за контакт Длъжност, на която е назначен всеки служител, изпълняващ ключова функция Йерархични линии между служителите, изпълняващи ключови функции, и управителния орган на дружеството от трета държава Информация относно жалби, получени от клона или от дружеството от трета държава във връзка с дейностите на клона в държавата членка, в която е установен, по време на периода на докладването Брой на жалбите, получени от клона или от дружеството от трета държава, във връзка с дейностите на клона в държавата членка, в която е установен, заедно със: — разбивка на петте финансови инструмента, във връзка с които има най-голям брой жалби; — разбивка на петте най-често срещани теми на жалбите;

15.7.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 188/103 11а 11б 11в 11 г. 12а 12б 12в 12 г. 12д Описание на маркетинговите дейности на клона или на дружеството от трета държава във връзка с дейностите на клона в държавата членка, в която е на установен, докладването периода през — брой на обработените жалби през периода на докладването; — въведените механизми за надлежно разглеждане на жалбите Описание на маркетинговата стратегия на клона или на дружеството от трета държава, използвана в държавата членка, в която е установен клонът, във връзка с дейностите на клона, включително подробна информация за географския обхват и маркетинговите средства, използвани от дружеството от трета държава (като например агенти, пътуващи изложения, телефонни обаждания, уебсайтове) Списък на търговските наименования, използвани от клона на дружеството от трета държава в държавата членка, в която клонът е всяко от установен, наименованията: — категориите финансови инструменти, във връзка с които се следната информация

заедно със за Описание на механизмите за защита на инвеститорите на дружеството от трета държава, с които разполагат клиентите на клона в държавата членка, в която е установен включително правата на тези клиенти, произтичащи обезщетение на от инвеститорите, посочена в член 39, параграф 2, буква е) от Директива 2014/65/ЕС клонът, схемата за (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) използва; както и — категориите клиенти, за които се използва За всички агенти или подобни субекти, използвани от клона на дружеството от трета държава в тази държава членка — името на физическото лице или субекта, заедно с адреса и данните за контакт Списък на уебсайтовете, използвани от клона в държавата членка, в която е установен клонът, заедно с URL адреса на всеки уебсайт Информация и отчетност по отношение на клиентите Описание на мерките, въведени от дружеството от трета държава, във връзка със задълженията му към клиентите за предоставяне на информация и за отчетност, както и мерките за прилагане във връзка с дейността на клона в държавата членка, в която е установен.

Езикът/езиците, който/които клонът ще използва за комуникация със своите клиенти в държавата членка, в която е установен Уместност и пригодност Описание на мерките на дружеството от трета държава, с които се гарантира уместността или пригодността, в зависимост от случая, когато клонът предоставя услуги на клиенти в държавата членка, в която е установен Най-добро изпълнение Когато клонът изпълнява нареждания за своите клиенти в държавата членка, в която е установен — описание на мерките, въведени с цел изпълняване на нарежданията на клиентите при най-благоприятните за тях условия Правила за обработване на нареждания на клиенти Когато клонът обработва нареждания на клиенти — описание на мерките, въведени от клона с цел незабавно, честно и експедитивно изпълнение на нареждания на клиенти, като се обърне внимание на дейността на клона в държавата членка, в която е установен.

L 188/104 BG Официален вестник на Европейския съюз 15.7.2022 г. 12е 12ж 12з 12и 12й 12к 12л 12м 12н Механизми за управление на продуктите Когато дружеството от трета държава създава и/или разпространява чрез своя клон финансови инструменти — описание на правилата за управление на продуктите, въведени от дружеството от трета държава за дейността на клона в държавата членка, в която е установен клонът. Мерки, въведени от дружеството от трета държава, за установяване, предотвратяване и управление на конфликти на интереси Описание на мерките, въведени от дружеството от трета държава, действащо чрез своя клон, за установяване и предотвратяване или управление на конфликти на интереси, които възникват при предоставянето на инвестиционни и услуги, включително относно възнагражденията на лицата, участващи в предоставянето на инвестиционни услуги, инвестиционни дейности и допълнителни услуги в държавата членка, в която е установен клонът допълнителни политиката произтичащите от Механизми на дружеството от трета държава във връзка с обработването на жалби

Описание на процедурата, установена от дружеството от трета държава, действащо чрез клон, съгласно която клиентите на клона могат да подадат жалба Отдел, отговарящ за разглеждането на жалби от клиенти на клона Езика/езиците, на който/които клиентите трябва да подадат жалбите си Съответните съдилища (в случай на съдебен спор), посочени в договорните споразумения между дружеството от трета държава, действащо чрез своя клон, и неговите клиенти в държавата членка, в която е установен клонът Структурата/структурите за алтернативно решаване на спорове, компетентни да уреждат спорове между клиенти в държавата членка, в която е установен клонът, и дружеството от трета държава Членство на дружеството от трета държава в схема за обезщетение на инвеститорите Описание на членството на дружеството от трета държава в схема за обезщетение на инвеститорите, включително дали клиентите и насрещните страни на клона отговарят на условията за участие в такава схема, нейния обхват, описание на условията за допустимост и сумите и финансовите инструменти, обхванати от схемата

Мерки на дружеството от трета държава за защита и управление на средствата и активите на клиентите Описание на всички мерки за защита на клиентски средства или активи (по-специално, когато финансовите инструменти и средствата се държат при попечител — името на попечителя и свързаните договори), въведени в държавата членка, в която е установен клонът

15.7.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 188/105 12о 13а 13б 14 15а 15б 15в 15 г. Информация относно договореностите на дружеството от трета държава за възлагане на дейности на външни изпълнители, що се отнася до операциите на клона (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) на договорености Информация относно договореностите (включително в информационните областта технологии), от установени дружеството от трета държава, що се отнася до дейностите на клона в областта на алгоритмичната търговия, високочестотната търговия и прекия електронен достъп (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Информация за дейностите на звеното, отговарящо на изискванията (или еквивалентно звено) спазването за Други договорености Описание на всички други мерки, които дружеството от трета държава може да счете за имащи отношение към предоставянето на услуги и извършването на дейностите на клона в държавата членка, в която е установен, по честен, справедлив и професионален начин в интерес на клиентите

Списък и описание на функциите, възложени на външни изпълнители функции (или тези, които се предвижда да бъдат възложени на външни изпълнители) Описание на ресурсите (по-специално човешки и технически, както и на системата за вътрешен контрол), разпределени за контрол на възложените на външни изпълнители функции, услуги или дейности, доколкото те са свързани с дейността на клона в държавата членка, в която е установен Описание на всички договорености и ресурси (по-специално човешки и ИТ ресурси), които дружеството от трета държава може да е въвело и/или разпределило за дейностите на своя клон в държавата членка, в която клонът е установен, в областта на алгоритмичната търговия, високочестотната търговия и прекия електронен достъп, както и за контрол на тези дейности Регулаторни промени Описание на управлението и въвеждането на съществени промени и промени в регулаторните изисквания през периода на докладването, които оказват въздействие върху мерките за защита на инвеститорите във връзка с дейността на клона на дружеството от трета държава

Констатации Брой на проверките, извършени на място и възложени на външни изпълнители, и обобщение на основните констатации на звеното, отговарящо за спазването на изискванията, по отношение на операциите на дружеството от трета държава, доколкото имат отношение към дейността на клона Действия, които са предприети или предстои да бъдат предприети (включително вследствие на жалби или отклонения от препоръките, отправени към висшето ръководство от звеното, отговарящо за спазването на изискванията) за справяне с установени пропуски или рискове от неизпълнение от страна на дружеството от трета държава, доколкото се отнасят до дейността на клона Друго Друга информация, която клонът може да счете за уместно да посочи

L 188/106 BG Официален вестник на Европейския съюз 15.7.2022 г. Информация за дейностите на звеното за вътрешен одит (или еквивалентно звено) Информация относно дейността на звеното за управление на риска (или еквивалентно относно звено) политиката на дружеството от трета държава във връзка с управлението на риска и 16а 16б 17а 17б Констатации Обобщение на основните констатации от звеното за вътрешен одит относно дейността на дружеството от трета държава, доколкото имат отношение към дейността на клона Действия, които са предприети или предстои да бъдат предприети в световен мащаб (включително график и организационни единици на съответното дружество от трета държава) за справяне с установени пропуски или рискове от неизпълнение от страна на дружеството от трета държава, доколкото са свързани с дейността на клона Политика за управление на риска Обобщение на политиката на дружеството от трета държава във връзка с управлението на риска, що се отнася до дейността на клона, както и на мерките, прилагани от клона по отношение на извършваните от него услуги и дейности;

(предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Констатации Обобщение на основните констатации на звеното за управление на риска относно дейността на дружеството от трета държава в световен мащаб и действията, които са предприети или предстои да бъдат предприети във връзка с тези констатации 18 Друга информация, която клонът на дружеството от трета държава може да счете за необходимо да съобщи на компетентния орган на държавата членка, в която е установен.

15.7.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 188/107 ПРИЛОЖЕНИЕ II Формат за представяне на информацията, посочена в член 41, параграфи 3 и 4 от Директива 2014/65/ЕС, в случай че Комисията е приела решение за равностойност по член 47, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014 В допълнение към информацията, изисквана съгласно приложение I към настоящия регламент за изпълнение, дружествата от трети държави, които също предоставят инвестиционни услуги и извършват инвестиционни дейности в Европейския съюз, в съответствие с член 47, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 600/2014, посредством режима за равностойност на третата държава (ако официално е признат за равностоен съгласно член 47, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014), включват също така следните области в доклада си до компетентния орган, както се изисква съгласно член 41, параграф 3 от Директива 2014/65/ЕС: # Поле Подполета 19a Период на докладването Начална дата на докладването за календарната година от трета Наименование и данни за контакт на дружеството държава, включително данните на клона, лицето, отговарящо за подаването на информацията, и органите на третата държава, отговарящи за надзора върху дружеството от трета държава

19б 20a 20б 20в 20 г. 20д 20е 20ж 20з (ГГГГ-ММ-ДД) Крайна дата на докладването за календарната година (ГГГГ-ММ-ДД) Пълно търговско наименование на клона и идентификационен код на правния субект (ИКПС), когато има такъв Адрес на клона (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Данни за контакт на клона, включително електронна поща, телефонен номер и данни за уебсайта Пълно юридическо наименование на дружеството от трета държава и идентификационен код на правния субект (ИКПС), когато има такъв (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Адрес по регистрация на главното управление на дружеството от трета държава (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Данни за контакт на дружеството от третата държава, включително електронна поща, телефонен номер и уебсайт Държавата, в която се намира главното управление на дружеството от трета държава (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация)

Наименование, адрес и държава на органа, отговарящ за надзора на дружеството от трета държава в третата държава. Когато повече от един орган отговаря за надзора на дружеството от трета държава, се предоставят данните на всеки орган и информация за съответните области на компетентност на всеки от тях (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация)

L 188/108 BG Официален вестник на Европейския съюз 15.7.2022 г. 20и 20й 20к 20л 20м 21a 21б 21в 21 г. 21д 21е 21ж 21з Пълно име на лицето за контакт Адрес на лицето за контакт Телефонен номер на лицето за контакт Адрес за електронна поща на лицето за контакт Длъжност/Звание на лицето за контакт дейности услуги, Инвестиционни инвестиционни и допълнителни услуги, предоставяни от клона във всяка държава членка, различна от тази, в която е установен, през периода на докладването Списък на инвестиционните услуги, инвестиционните дейности и допълнителните услуги (както е посочено в раздели А и Б от приложение I към Директива 2014/65/ЕС), предоставяни на приемливи насрещни страни и професионални клиенти по смисъла на раздел I от приложение II към Директива 2014/65/ЕС във всяка държава членка, различна от тази, в която е установен клонът Списък на категориите финансови инструменти (както е посочено в раздел В от приложение I към Директива 2014/65/ЕС), във връзка с които са извършени такива услуги и дейности

За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която предоставя услуга по управление на портфейл — общата стойност на управляваните активи за клиенти в държавата членка към края на периода на докладването За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която предоставя услуга по управление на портфейл — средната стойност на управляваните активи за клиенти в държавата членка през периода на докладването За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която предоставя инвестиционни съвети — общата стойност на активите, във връзка с които тази услуга е била предоставена на клиенти в държавата членка, към края на периода на докладването За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която предоставя инвестиционни съвети — средната стойност на активите, във връзка с които тази услуга е била предоставена на клиенти в държавата членка през периода на докладването За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която предоставя допълнителна услуга по съхранение и администриране на финансови инструменти за сметка на клиенти или държи средства на клиенти — общата стойност на активите (включително паричните средства), държани от клона за клиенти в държавата членка, към края на периода на докладването

За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която предоставя допълнителна услуга по съхранение и администриране на финансови инструменти за сметка на клиенти или държи средства на клиенти — средната стойност на активите (включително паричните средства), държани от клона за клиенти в държавата членка през периода на докладването

15.7.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 188/109 22a 22б 22в 23а 23б 23в 24а 24б 25а Брой на клиентите и насрещните страни на клона в държави членки, различни от тази, в която е установен, както и в световен мащаб, през периода на докладването Оборот и обща стойност на активите на клона в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът, и на дружеството от трета държава в световен мащаб през периода на докладването Общ брой клиенти и насрещни страни на клона в Европейския съюз (с изключение на държавата членка, в която клонът е установен). Общ брой на клиентите и насрещните страни на дружеството от трета държава в световен мащаб За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която е предоставял инвестиционни услуги, инвестиционни дейности или допълнителни услуги — общият брой на клиентите и насрещните страни на клона в тази друга държава членка, заедно с информация за: — разбивка на този брой по инвестиционна услуга, инвестиционна дейност или допълнителна услуга, предоставяна във всяка държава членка; както и

— разбивка по категории клиенти, както е посочено в Директива 2014/65/ЕС Оборот на клона в Съюза (с изключение на държавата членка, в която е установен) и обща стойност на активите, съответстващи на услугите и дейностите, предоставяни от дружеството от трета държава в Съюза (с изключение на държавата членка, в която е установено) Оборот в световен мащаб на дружеството от трета държава За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която е предоставял инвестиционни услуги, инвестиционни дейности или допълнителни услуги — оборотът и общата стойност на активите, съответстващи на тези инвестиционни услуги, инвестиционни дейности и допълнителни услуги, заедно с информация за: — разбивка по инвестиционни услуги, инвестиционна дейност или допълнителни услуги, предоставяни в държавата членка; както и — разбивка по категории клиенти, както е посочено в Директива 2014/65/ЕС информация Когато клонът търгува за собствена сметка — за експозицията на дружеството от трета държава към насрещни страни в Съюза (с изключение на държавата членка, в която е установен клонът) през периода на докладването

За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която търгува за собствена сметка — минималната, средната и максималната месечна експозиция към насрещни страни в тази държава членка Минимална, средна и максимална месечна експозиция към насрещни страни в Съюза (с изключение на държавата членка, в която е установен клонът) инструменти Когато клонът поема емисия на финансови и/или пласира финансови инструменти при условията и — неотменимо финансовите стойността от инструменти, задължение на произхождащи безусловно на За всяка държава членка, различна от тази, в която клонът е установен и в която поема емисия на финансови инструменти и/или пласира финансови инструменти при условията на безусловно и неотменимо задължение — общата стойност на финансовите инструменти, произхождащи от насрещни страни в държавата членка и поети или пласирани от клона при условията на безусловно и неотменимо задължение

L 188/110 BG Официален вестник на Европейския съюз 15.7.2022 г. 25б 26 27а 27б 27в 27 г. 28а насрещни страни в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) и поети или пласирани на безусловно и неотменимо задължение през периода на докладването условията при Общата стойност на финансовите инструменти с произход от насрещни страни в Съюза (в държави членки, различни от държавата членка, в която е установен клонът), които клонът е поел или пласира въз основа на безусловно и неотменимо задължение Информация относно жалби, получени от клона и/или от дружеството от трета държава, във връзка с дейностите на клона в Съюза (в държави членки, различни от държавата членка, в която е установен клонът) през периода на докладването Брой на жалбите, получени от клона и/или от дружеството от трета държава, във връзка с дейностите на клона в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът, заедно със: — разбивка по държави членки; — разбивка на петте финансови инструмента, във връзка с които има

най-голям брой жалби; — разбивка на петте най-често срещани теми на жалбите; — брой на обработените жалби през периода на докладването — въведените механизми за надлежно разглеждане на жалбите Описание на маркетинговите дейности на клона или на дружеството от трета държава във връзка с дейностите на клона в Съюза (в държави членки, различни от държавата членка, в която е установен клонът) през периода на докладването Описание на маркетинговата стратегия на дружеството от трета държава, използвана в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) във връзка с дейностите на клона, географския обхват и включително подробна информация маркетинговите средства, използвани от дружеството от трета държава (като например агенти, пътуващи изложения, телефонни обаждания, уебсайтове) за Списък на търговските наименования, използвани от дружеството от трета държава в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът), заедно със следната информация за всяко от наименованията: — списъка на държавите членки, в които се използва; — категориите финансови инструменти, във връзка с които се

използва; както и — категориите клиенти, за които се използва За всички агенти или подобни субекти, използвани от дружеството от трета държава в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) — името на физическото лице или субекта, заедно с адреса и данните за контакт Списък на уебсайтовете, използвани от дружеството от трета държава в Съюза (в държава членка, различна от държавата членка, в която е установен клонът), заедно с URL адреса на всеки уебсайт Информация и отчетност по отношение на клиентите Описание на мерките на дружеството от трета държава, с които се гарантира, че то спазва задълженията му към клиентите за предоставяне на информация и за отчетност съгласно членове 24 и 25 от Директива 2014/65/ЕС, както и мерките за прилагане по отношение на дейността на клона в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) Описание на механизмите за защита на инвеститорите на дружеството от трета държава, с които разполагат клиентите на клона в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът), включително правата на тези

15.7.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 188/111 28б 28в 28 г. 28д 28е 28ж 28з 28й 28к клиенти, произтичащи от схемата за обезщетение инвеститорите, на посочена в член 39, параграф 2, буква е) от Директива 2014/65/ЕС (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) Езикът/езиците, който/които клонът ще използва за комуникация със своите клиенти в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен) Уместност и пригодност Описание на мерките на дружеството от трета държава, с които се гарантира, че то спазва задълженията си за оценка на уместността или пригодността, в зависимост от случая, когато клонът предоставя услуги на клиенти в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) Най-добро изпълнение Когато клонът изпълнява нареждания за свои клиенти в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) — описание на мерките, с които се гарантира, че той изпълнява нарежданията на клиентите при най-благоприятните за тях условия

Правила за обработка на нареждания на клиенти Описание на мерките на дружеството от трета държава, които предвиждат незабавно, честно и експедитивно изпълнение на нареждания на клиенти, като се обърне внимание на дейността на клона в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) Механизми за управление на продуктите Когато дружеството от трета държава създава и/или разпространява финансови инструменти в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) — описание на правилата за управление на продуктите, установени от дружеството от трета държава за неговата дейност в Съюза. Мерки, въведени от дружеството от трета държава, за установяване, предотвратяване и управление на конфликти на интереси Описание на мерките, въведени от дружеството от трета държава, за установяване и предотвратяване или управление на конфликти на интереси, които възникват при предоставянето на инвестиционни и допълнителни услуги, включително произтичащите от политиката относно възнагражденията на лицата, участващи в предоставянето на инвестиционни услуги, инвестиционни дейности и допълнителни услуги в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът)

Механизми на дружеството от трета държава във връзка с обработването на жалби Описание на процедурата, съгласно която клиентите на дружеството от трета държава в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) могат да подадат жалба Отдел, отговарящ за разглеждането на жалби от клиенти на клона Езика/езиците, на който/които клиентите трябва да подадат жалбите си

L 188/112 BG Официален вестник на Европейския съюз 15.7.2022 г. 28л 28м 28н 28о 28п 29а 29б 30 Съответните съдилища (в случай на съдебен спор), посочени в договорните споразумения между дружеството от трета държава и неговите клиенти в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) Структурата/структурите за алтернативно решаване на спорове, компетентни да уреждат трансгранични спорове с клиенти в Съюза (различни от тези в държавата членка, в която е установен клонът) Членство на дружеството от трета държава в схема за обезщетение на инвеститорите Описание на членството на дружеството от трета държава в схема за обезщетение на инвеститорите, включително дали клиентите и насрещните страни на клона в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) отговарят на условията за участие в такава схема, нейния обхват, описание на условията за допустимост и сумите и финансовите инструменти, обхванати от схемата Мерки на дружеството от трета държава за защита и управление на средствата и активите на клиентите

Описание на защитните механизми за всички средства и активи на клиенти в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът)(по-специално когато финансовите инструменти и средствата се държат при попечител — името на попечителя и свързаните договори) Други договорености Описание на всички други мерки, които дружеството от трета държава може да счете за имащи отношение към предоставянето на услуги и извършването на дейностите на клона в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът), по честен, справедлив и професионален начин в интерес на клиентите Информация относно договореностите на дружеството от трета държава за възлагане на дейности на външни изпълнители, що се отнася до операциите на клона Списък и описание на възложените на външни изпълнители функции (или тези, които се предвижда да бъдат възложени на външен изпълнител) във връзка с предоставянето на инвестиционни услуги от страна на клона и извършването на неговите дейности в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен)

(предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) на договорености Информация относно договореностите (включително в информационните областта от установени технологии), дружеството от трета държава, що се отнася до дейностите на клона в областта на алгоритмичната търговия, високочестотната търговия и прекия електронен достъп Описание на ресурсите (по-специално човешки и технически, както и на системата за вътрешен контрол), разпределени за контрол на възложените на външни изпълнители функции, услуги или дейности, доколкото те са свързани с дейността на клона в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която клонът е установен) Описание на всички договорености и ресурси (по-специално човешки и ИТ ресурси), които дружеството от трета държава може да е въвело и/или разпределило за дейностите на своя клон в Съюза (в държави членки, различни от тази, в която е установен клонът) в областта на алгоритмичната търговия, високочестотната търговия и прекия електронен достъп, както и за контрол на тези дейности

15.7.2022 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 188/113 (предоставя се при промяна на вече докладвана на компетентния орган информация) 31 Всякаква друга информация, която компетентният орган счита за необходима за извършването на всеобхватен мониторинг на дейността на клона в Съюза