Чл. 1

С наредбата се уреждат изисквания към инвестиционните посредници, както и към инвестиционните холдинги и смесените финансови холдинги, съответно финансовите холдинги и финансовите холдинги със смесена дейност, с цел защита интересите на клиентите и осигуряване на прозрачност и стабилност на пазара на финансови инструменти, включително изисквания, свързани със сключването и изпълнението на договори с клиенти, както и с вътрешната организация.

За банките - инвестиционни посредници, когато предоставят една или повече инвестиционни услуги и/или извършват инвестиционни дейности почл. 6, ал. 2 и 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ), не се прилагатглава втора, с изключение начл. 38относно ръководителя на звеното, осъществяващо функцията по съответствие с нормативните изисквания (звеното за проверка на съответствието) иглава трета "а".

Глава четвъртасе прилага и за инвестиционните посредници и банките, когато продават (предлагат) структурирани депозити или съветват клиенти във връзка със структурирани депозити.

За управляващите дружества, които предоставят услуги почл. 86, ал. 2, т. 2 - 4 от Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и други предприятия за колективно инвестиране, и за лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, които предоставят услуги почл. 198, ал. 5 от същия закон, се прилагат съответночл. 40, ал. 1 - 4,чл. 41 - 46,49-52,58и73-97.

За нефинансовите контрагенти почл. 2, т. 9 от Регламент (ЕС) № 648/2012на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (ОВ, L 201/1 от 27 юли 2012 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 648/2012", които не са лица почл. 1, ал. 2, т. 2 и 3 от Закона за Комисията за финансов надзори които са взели решение да отчитат данните по своите договори с финансови контрагенти за извънборсови деривати, се прилага съответночл. 57а.

За нефинансовите контрагенти почл. 3, т. 4 от Регламент (ЕС) 2015/2365на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г. относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване, и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 337/1 от 23 декември 2015 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 2015/2365", които не са лица почл. 1, ал. 2, т. 2 и 3 от Закона за Комисията за финансов надзор, когато сключват сделка за финансиране с ценни книжа с финансови контрагенти, която в счетоводния баланс на нефинансовия контрагент надхвърля праговете на най-малко два от трите критерия почл. 19, ал. 4 от Закона за счетоводството, се прилага съответночл. 57б.