Чл. 31

Чл. 31.(1) (Изм. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) Оценка на пригодността на лицата почл. 68, ал. 1 от ЗПФИсе извършва в инвестиционен посредник, който не отговаря на условията за малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници, определени вчл. 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалните изисквания за инвестиционните посредници и за изменение на регламенти (ЕС) № 1093/2010, (ЕС) № 575/2013, (ЕС) № 600/2014 и (ЕС) № 806/2014 (ОВ, L 314/1 от 5 декември 2019 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2019/2033", в следните случаи:

1. когато лице подава заявление за получаване на лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник почл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИпри условията и по реда наЗПФИ;
2. когато в инвестиционен посредник почл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИсе назначават нови лица почл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, включително в резултат на пряко или непряко придобиване или увеличение на квалифицирано дялово участие в инвестиционния посредник;
3. текущо в съответствие с ал. 3.

(2) При извършване на оценка по ал. 1 се оценява дали съответното лице почл. 68, ал. 1 от ЗПФИ:

1. има достатъчно добра репутация;
2. притежава достатъчно знания, умения и опит за изпълнение на възложените му функции;
3. е способно да действа честно и почтено.

(3) Инвестиционният посредник почл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИприлага за лицата почл. 68, ал. 1 от ЗПФИчл. 8, ал. 3съответно. (4) При извършване на оценка на репутацията, честността, почтеността, знанията, уменията и опита на лицата почл. 68, ал. 1 от ЗПФИсе прилагат същите критерии, които се прилагат при извършване на оценката на пригодността на членовете на управителния орган и членовете на контролния орган на инвестиционния посредник. (5) (Изм. - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) Оценките по ал. 1 се извършват от контролния орган на инвестиционния посредник почл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ, съответно от комитета за подбор на кандидати или от комисията почл. 2, ал. 2, когато в инвестиционния посредник не е създаден комитет за подбор на кандидати. Резултатите от оценките се предоставят на управителния орган на инвестиционния посредник. (6) Първоначалната оценка по ал. 1 се извършва преди назначаване на лицето почл. 68, ал. 1 от ЗПФИ. (7) Ако въз основа на извършена оценка се установи, че лицето или кандидатът за лице почл. 68, ал. 1 от ЗПФИне е пригодно, инвестиционният посредник почл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИпредприема мерки за гарантиране на адекватното осъществяване на съответната функция или не го назначава. (8) Инвестиционният посредник почл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИпредставя в Комисията:

1. резултатите от оценките по ал. 1, т. 1 към заявлението за получаване на лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник почл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ;
2. резултатите от оценките по ал. 1, т. 2 в 7-дневен срок от вземане на решение за назначаване на лице почл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, съответно от възлагане на осъществяване на посочените вчл. 68, ал. 1 от ЗПФИфункции;
3. резултатите от оценките по ал. 1, т. 3 - в срок до 7 работни дни от предоставянето им на управителния орган на инвестиционния посредник.

(9) Резултатите от оценките включват най-малко информацията съгласноприложение № 1. (10) Изискванията по предходните алинеи се прилагат съответно и за лицата, осъществяващи посочените вчл. 68, ал. 1 от ЗПФИфункции. (11) Инвестиционният посредник почл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИвъв възможно най-кратък срок освобождава от длъжност или осъществяване на съответната функция лице почл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, за което заместник-председателят установи, че не е пригодно, ако установените слабости не могат да бъдат отстранени по друг начин. Инвестиционният посредник предвижда подходящи мерки за изпълнение на задължението по изречение първо.