Чл. 50

Във връзка с изпълнение на задълженията почл. 22, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (ОВ, L 87/1 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565) най-малко веднъж годишно в срок до 31 януари, ръководителят на звеното за проверка на съответствието изготвя и представя на управителния орган на инвестиционния посредник писмен документ, в който се съдържа обоснована оценка за нивото на риска от неспазване на нормативните изисквания, на който е изложен инвестиционният посредник.

Звеното за проверка на съответствието при оценяване на нивото на риска от неспазване на нормативните изисквания, на който е изложен инвестиционният посредник, взема предвид инвестиционните услуги и дейности на инвестиционния посредник, както и видовете търгувани и разпространявани финансови инструменти, категориите клиенти на посредника, каналите за разпространение и когато инвестиционният посредник е част от група - вътрешната организация на групата.

Инвестиционният посредник осигурява достъп на звеното за проверка на съответствието до цялата информация, необходима за изпълнение на задълженията му.

Идентифицираните рискове се преразглеждат редовно, както и във всеки случай, когато е необходимо, за да се гарантира, че всички нови рискове се вземат предвид.

Звеното за проверка на съответствието извършва наблюдение на функционирането на системата за разглеждане на жалби, свързани с финансови продукти и инвестиционни услуги, като основен източник на важна информация за изпълнение на функцията по съответствие с нормативните изисквания.