Чл. 54

Чл. 54.(1) Инвестиционният посредник уведомява Комисията за:

1. единния идентификационен код (ЕИК) и идентификационния код на правния субект (Legal Entity Identifier code - LEI code);
2. правно-организационната форма и при промяна в нея;
3. адреса за кореспонденция, телефона, факса, електронния адрес и електронната страница в интернет на инвестиционния посредник;
4. откриване, съответно закриване на офис, в който ще се извършва, съответно се извършва дейност като инвестиционен посредник;
5. промяна в начина на представляване на инвестиционния посредник;
6. всеки случай, когато лице, което е член на управителния орган, съответно на контролния орган, е във фактическа невъзможност да изпълнява функциите и задълженията си за срок, по-дълъг от 3 месеца;
7. изменение и/или допълнение на устава, съответно на дружествения договор;
8. изменение и/или допълнение на прилаганите правила, процедури и системи на инвестиционния посредник, включително на плана за възстановяване;
9. промяна в обстоятелства, отразени в документи, послужили като основание да се издаде лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник, и в документите почл. 53, т. 1;
10. възникване или промяна на обстоятелство, в резултат на което нормативните изисквания към членовете на управителния орган или на контролния орган на инвестиционния посредник, към други лица, на които е възложено управлението му, или към други лица, които работят по договор за него, вече не са спазени;
11. промяна на лице от състава на висшия ръководен персонал, на лицата почл. 65, ал. 1, т. 1 - 3, лице от комитета за подбор на кандидати, на комитета по риска и на комитета по възнагражденията;
12. имената и датата на назначаване, съответно освобождаване, на лицата почл. 68, ал. 1 от ЗПФИ;
13. (доп. - ДВ, бр. 27 от 2022 г., в сила от 05.04.2022 г.) отнемане на лиценз за извършване на дейност, поставяне под особен надзор, както и за налагане на други принудителни мерки, административни наказания и други санкции за нарушения, свързани с предмета на дейност на дружеството, от Българската народна банка, от други държавни органи, от регулиран пазар на финансови инструменти или от депозитарната институция на членове на управителния орган или на контролния орган на инвестиционния посредник, инвестиционния холдинг, смесения финансов холдинг, финансовия холдинг и финансовия холдинг със смесена дейност и на лица, работещи по договор за инвестиционния посредник;
14. откриване на производство по несъстоятелност;
15. вземане на решение за преобразуване;
16. вземане на решение за прекратяване;
17. откриване на производство по ликвидация;
18. настъпване на други обстоятелства, подлежащи на вписване в регистъра почл. 30, ал. 1, т. 2 от Закона за Комисията за финансов надзор (ЗКФН), съответно промени в тези обстоятелства.

(2) Задължението по ал. 1 се изпълнява в срока почл. 130, ал. 2 от ЗПФИ. (3) Инвестиционният посредник след всяко изменение по ал. 1, т. 7 и 8 представя пълен текст на съответния документ с измененията в срока по ал. 2. (4) За банки - инвестиционни посредници, не се прилага изискването по ал. 1, т. 11 относно лицата от комитета за подбор на кандидати, на комитета по риска и на комитета по възнагражденията и по ал. 1, т. 12 относно ръководителя на звеното за управление на риска и ръководителя на звеното за вътрешен одит, съответно лицата, осъществяващи посочените функции. (5) Инвестиционният посредник с информацията по ал. 1, т. 12 представя в Комисията доказателства, че ръководителят и служителите на звеното за проверка на съответствието отговарят на изискванията начл. 44и45, а инвестиционният посредник почл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ- и доказателства, че лицата почл. 68, ал. 1 от ЗПФИотговарят на изискванията начл. 31, ал. 2.