Чл. 69

Когато лицата почл. 65, ал. 1, т. 1не са придобили подходяща квалификация и/или опит, съответно лицата почл. 65, ал. 1, т. 2 и 3не са придобили подходящ опит, те предоставят на клиента инвестиционни съвети или информация относно финансови инструменти, съответно и инвестиционни или допълнителни услуги от името на инвестиционния посредник, съобразно техните задължения само под наблюдение.

В случаите по ал. 1 инвестиционният посредник взема предвид квалификацията и опита на лицето почл. 65, ал. 1, т. 1, съответно опита на лицето почл. 65, ал. 1, т. 2 и 3, за да определи наблюдаващото лице и срока, в който наблюдаваното лице да изпълнява съответните дейности по ал. 1 под наблюдение, така че да придобие подходящ опит от 6 месеца. Срокът по изречение първо не може да е по-дълъг от 12 месеца.

В срока по ал. 1 всички документи, изготвени от наблюдаваното лице, се съгласуват чрез полагане на подпис и от наблюдаващото лице, като в съответните регистри на инвестиционния посредник се отбелязват имената на наблюдаваното и на наблюдаващото лице, както и че услугата е предоставена под наблюдение.

Наблюдението трябва да е съобразено с изпълняваната от лицето дейност под наблюдение.

Наблюдаващото лице трябва да притежава подходяща квалификация и опит съгласночл. 66, съответночл. 67иличл. 68, и изрично да е поело отговорност за действията на наблюдаваното лице, които наблюдаваното лице ще извърши под наблюдение от наблюдаващото лице.