Чл. 97ж

При събирането на информация почл. 79 от ЗПФИинвестиционният посредник взема предвид вида и характеристиките на инвестиционните продукти или услуги, които се предлагат или търсят, и типа на клиента.

Преди да предостави услуги, различни от тези почл. 6, ал. 2, т. 4 и 5 от ЗПФИ, инвестиционният посредник изисква от клиента или потенциалния клиент да предостави информация относно своите знания и опит в инвестиционната област, съответстващи на конкретния вид инвестиционна услуга или продукт, които се предлагат или търсят, така че посредникът да може да прецени дали инвестиционната услуга или продукт са подходящи за клиента.

При предоставянето на достъп до сложни (комплексни) или рискови инвестиционни продукти или услуги инвестиционният посредник събира допълнителна информация и извършва задълбочена оценка на знанията и опита на клиента по отношение на тези продукти, в това число и на способността на клиента да разбира механизмите, които правят инвестиционния продукт "по-сложен" или "по-рисков", както и на опита му с такива продукти.