Чл. 41

Член 41 Влизане в сила Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

Настоящият регламент се прилага от 1 ноември 2007 г. освен член 11 и член 34, параграфи 5 и 6, които се прилагат от 1 юни 2007 г. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки. Съставено в Брюксел на 10 август 2006 година.

За Комисията

Charlie McCREEVY

Член на Комисията

(1) ОВ L 145, 30.4.2004 г., стр. 1. Директива, изменена с Директива 2006/31/ЕО (ОВ L 114, 27.4.2006 г., стр. 60).

(2) ОВ L 345, 31.12.2003 г., стр. 64.

(3) ОВ L 375, 31.12.1985 г., стр. 3. Директива, последно изменена с Директива 2005/1/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (ОВ L 79, 24.3.2005 г., стр. 9).

(4) ОВ L 191, 13.7.2001 г., стр. 43.

(5) ОВ L 193, 18.7.1983 г., стр. 1.

(6) ОВ L 241, 2.9.2006 г., стр. 26.

(7) ОВ L 184, 6.7.2001 г., стр. 1. Директива, последно изменена с Директива 2005/1/ЕО.

ПРИЛОЖЕНИЕ I Таблица 1 Списък на полетата за целите на отчитането Идентификатор на полето Описание 1. Идентифициране на докладващия посредник Уникален код за идентифициране на посредника, който извършва сделката. 2. Ден за търгуване Денят за търгуване, в който сделката е извършена. 3. Време на търгуване Времето, в което сделката е извършена, отчитано в местното време на компетентния орган, на когото сделката ще се докладва, и основанието, на което сделката се докладва, изразено в координирано универсално време (UTC) +/– часове. 4. Индикатор купува/продава Идентифицира, дали сделката е „купува“ или „продава“ от гледна точка на докладващия инвестиционен посредник или в случай на докладване на клиент на клиента. 5. Търговски качество Идентифицира, дали посредникът е извършил сделката: — за своя собствена сметка (или от свое име или от името на клиент), — за сметка и от името на клиент. 6. Идентифициране на инструмента Това състои от: — уникален код, който се определя от компетентния орган (ако има такъв), до който се докладва, като в доклада се идентифицира финансовият инструмент, който е предмет на сделката, — ако съответният финансов инструмент няма уникален идентификационен код, докладът трябва да включва името на инструмента. 7. Вид на кода на инструмента Вид на кода, използван за докладване на инструмента. 8. Идентифициране на базисния инструмент Идентифициране на инструмента, приложимо към ценна книга, която е базисен актив по дериватен договор, както и прехвърляема ценна книга, попадаща в обхвата на член 4, параграф 1, точка 18, буква в) от Директива 2004/39/ЕО. 9. Вид на кода на базисния инструмент Вид на кода, използван за докладване на базисния инструмент. 10. Вид на инструмента Хармонизирана класификация на финансовия инструмент, който е предмет на сделката. Описанието трябва най-малкото да указва дали инструментът спада към една от категориите на върховно равнище съгласно предвиденото в единния международно признат стандарт за класификация на финансови инструменти. 11. Дата на падежа Дата на падежа на облигация или на друга форма секюритизиран дълг или дата на изпълнение/дата на падежа на дериватен договор. 12. Вид на деривата Хармонизираното описание на вида на деривата следва да се извърши съгласно една от категориите на върховно равнище съгласно предвиденото в единния международно признат стандарт за класификация на финансови инструменти. 13. Пут/кол Уточняване дали опцията или друг финансов инструмент е пут или кол. 14. Цена на упражняване Цената на упражняване на опция или на друг финансов инструмент. 15. Множител на цената Брой на дяловите единици на съответния финансов инструмент, които се съдържат в търговската партида; например брой на деривати или ценни книжа, представени в един договор. 16. Единична цена Единична цена на ценна книга или дериватен договор, като се изключи комисионата и (където това е приложимо) натрупаната лихва. В случай с дългов инструмент цената може да бъде изразена или във валута, или като процент. 17. Парична единица Валутата, в която е изразена цената. Ако в случай на облигация или на друга форма на секюритизиран дълг цената се изразява като процент, включва се този процент. 18. Количество Брой на дяловите единици на финансовите инструменти, номиналната стойност на облигациите или брой на дериватните договори, включени в сделката. 19. Количествена единица Указание дали количеството е брой на дялови единици на финансови инструменти, номинална стойност на облигациите или брой на дериватни договори. 20. Контрагент Идентифициране на контрагента по сделката. Тази идентификация състои от: — когато контрагентът е инвестиционен посредник — уникалния код за този посредник, подлежи на определяне от компетентния орган (ако има такъв), до който се докладва, — когато контрагентът е регулиран пазар или МТС, или субект, действащ като централен контрагент — уникалния хармонизиран идентификационен код за този пазар, МТС или субект, действащ като централен контрагент съгласно определеното в списъка, публикуван от компетентния орган на държавата-членка по произход на този субект в съответствие с член 13, параграф 2, — когато контрагентът не е инвестиционен посредник, регулиран пазар, МТС или субект, действащ като централен контрагент, той следва да бъде идентифициран като клиент на инвестиционния посредник, който извършва сделката. 21. Идентифициране на мястото Идентифициране на мястото, където се извършва сделката. Идентифицирането състои от: — когато мястото е място за търгуване: неговия уникален хармонизиран код, — в останалите случай: код „OTC“. 22. Референтен номер на сделката Уникален идентификационен номер за сделката, определен от инвестиционния посредник или от третата страна, която докладва от негово име. 23. Указание за канцелиране Указание дали сделката е била канцелирана. Таблица 2 Допълнителни подробности за ползване от компетентните органи Идентификатор на полето Описание 1. Идентификация на докладващия инвестиционен посредник Ако уникалният код по таблица 1 от приложение I не е достатъчен за идентифициране на контрагента, компетентните органи следва да разработят подходящи мерки, които гарантират идентифицирането на контрагента. 6. Идентификация на инструмента Използва се уникалният код, договорен между всички компетентни органи, приложим към съответния финансов инструмент. 20. Контрагент Ако уникалният код или уникалният хармонизиран код по таблица 1 от приложение I не е достатъчен за идентифициране на контрагента, компетентните органи следва да разработят подходящи мерки, които гарантират идентифицирането на контрагента.

ПРИЛОЖЕНИЕ II Таблица 1 Информация, която подлежи на публично оповестяване в съответствие с член 17 Тип на системата Описание на системата Резюме на информацията, която подлежи на публично оповестяване в съответствие с член 17 Непрекъсната система за аукционно търгуване на книги с поръчки Система, която чрез книга за поръчки и търговски алгоритъм, опериран без човешка намеса, съчетава непрекъснато поръчките за продажба със съответстващите поръчки за покупка на основата на най-добрата налична цена. Обобщен брой поръчки и акциите, които те представляват при всяко ценово равнище, за поне петте най-добри равнища „купува“ и „предлага“. Търговска система с котировки Система, при която сделките се сключват на основата на твърди котировки, които се предоставят непрекъснато на участниците, което изисква от маркет мейкърите да поддържат котировки в размер, който балансира потребностите на членовете и участниците да договарят в търговски размери и риска, на който маркет мейкърът излага себе си. Най-добра цена „купува“ и „продава“ на всеки маркет мейкър за тази акция заедно с обемите, свързани с тези цени. Периодична аукционна търговска система Система, която съчетава поръчките на основата на периодичен аукцион и търговски алгоритъм, опериран без човешка намеса. Цената, при която аукционната търговска система би отговорила в най-голяма степен на търговския ѝ алгоритъм и обемът, който потенциално би бил изпълним при тази цена. Търговска система, която не е обхваната от първите три реда Хибридна система, попадаща в два или повече от първите три реда, или система, при която процесът на определяне на цената е с различен характер в сравнение с този, приложим към видовете системи, обхванати от първите три реда. Подходяща информация по отношение на равнището на поръчките или котировките и на търговския интерес; по-специално, петте най-добри ценови равнища за „купува“ и „продава“ и/или двустранните котировки на всеки маркет мейкър с тази акция, ако характеристиките на установяване на цените позволяват това. Таблица 2 Големи по размер поръчки в сравнение с нормалния пазарен размер (в EUR) Клас според среднодневния оборот (СДО) СДО < 500 000 500 000 ≤ СДО < 1 000 000 1 000 000 ≤ СДО < 25 000 000 25 000 000 ≤ СДО < 50 000 000 СДО ≥ 50 000 000 Минимален размер на поръчка, квалифициращ като голяма по размер поръчка в сравнение с нормалния пазарен размер 50 000 100 000 250 000 400 000 500 000 Таблица 3 Стандартен пазарен размер (в EUR) Клас според средната стойност на сделките (ССС) < 10 000 10 000 ≤ ССС < 20 000 20 000 ≤ ССС < 30 000 30 000 ≤ ССС < 40 000 40 000 ≤ ССС < 50 000 50 000 ≤ ССС < 70 000 70 000 ≤ССС < 90 000 и т.н. Стандартен пазарен размер 7 500 15 000 25 000 35 000 45 000 60 000 80 000 и т.н. Таблица 4 Прагове и забавяне при отложено публикуване Таблицата по-долу показва, за всяко допустимо забавяне за публикуване и всеки клас от акциите според среднодневния оборот (СДО) минималния квалифициращ размер на сделката, който ще квалифицира такова забавяне по отношение на акция от този вид.

Клас на акциите според среднодневния оборот (ADT) СДО < 100 000 EUR 100 000 EUR ≤ СДО < 1 000 000 EUR 1 000 000 EUR ≤ СДО < 50 000 000 EUR СДО ≥ 50 000 000 EUR Минимален квалифициращ размер на сделката за допустимо забавяне Допустимо забавяне на публикуването 60 минути 10 000 EUR Повече от 5 % от СДО и 25 000 EUR По-малко от 10 % от СДО и 3 500 000 EUR По-малко от 10 % от СДО и 7 500 000 EUR 180 минути 25 000 EUR Повече от 15 % от СДО и 75 000 EUR По-малко от 15 % от СДО и 5 000 000 EUR По-малко от 20 % от СДО и 15 000 000 EUR До края на деня на търгуване (или до 12 часа на обяд на следващия ден на търгуване, ако търговията е предприета през последните два часа от деня на търгуване) 45 000 EUR Повече от 25 % от СДО и 100 000 EUR По-малко от 25 % от СДО и 10 000 000 EUR По-малко от 30 % от СДО и 30 000 000 EUR До края на деня на търгуване след търговията EUR 60 000 Повече от 50 % от СДО и EUR 100 000 Повече от 50 % от СДО и EUR 1 000 000 100 % от СДО До края на втория ден на търгуване след търговията EUR 80 000 100 % от СДО 100 % от СДО 250 % от СДО До края на третия ден на търгуване след търговията

250 % от СДО 250 % от СДО