Чл. 14

Член 14 Влизане в сила Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 27 август 2014 година. За Комисията Председател José Manuel BARROSO

28.8.2014 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 254/7 Формуляр за подаване на уведомление за учредяване на клон или уведомление за промяна на данните на клон ПРИЛОЖЕНИЕ I Когато кредитните институции подават до компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка уведомление за промяна на данните на клон, те попълват само частите от формуляра, които съдържат информация, която се е променила. 1. Информация за връзка Вид уведомление [Уведомление за учредяване на клон/уведомление за промяна на данните на клон] Приемащата държава членка, в която се учредява клонът: [да се попълни от кредитната институция] Наименование и номер на кредитната институция: [да се попълни от кредитната институция] Адрес на кредитната институция в приемащата държава членка, от който могат да бъдат получени документите: [да се попълни от кредитната институция] Планирано основно място на стопанска дейност на клона в приемащата държава членка: [да се попълни от кредитната институция]

Датата, на която клонът възнамерява да започне дейността си: [да се попълни от кредитната институция] Име на лицето за връзка в клона: [да се попълни от кредитната институция] Телефонен номер: Електронен адрес: [да се попълни от кредитната институция] [да се попълни от кредитната институция] 2. План за дейността 2.1. Видове планирана дейност 2.1.1. Описание на главните цели и бизнес стратегията на клона и обяснение за начина, по който клонът ще допринесе за стратегията на институцията и, когато е приложимо, на нейната група [да се попълни от кредитната институция] 2.1.2. Описание на целевите клиенти и контрагенти [да се попълни от кредитната институция] 2.1.3. Списък на дейностите, посочени в приложение I към Директива 2013/36/ЕС, които кредитната институция възнамерява да извършва в приемащата държава членка, с посочване на дейностите, които ще представляват основната дейност в приемащата държава членка, включително планираната начална дата за всяка основна дейност

L 254/8 BG Официален вестник на Европейския съюз 28.8.2014 г. № 1. 2. Дейност Дейности, които кредитната институция възнамерява да извършва Дейности, които ще представляват основната дейност Планирана начална дата за всяка основна дейност Приемане на влогове и други възстановими средства Кредитиране, включително потребителски кредити, договори за кредит, свързани с недвижимо имущество, факторинг със или без право на обратен иск, финансиране на търговски трансакции (включително форфе­ тиране).

1. Финансов лизинг

4. 4a. 4б. 4, Платежни услуги съгласно определението в член от Директива 2007/64/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (*) параграф 3 Услуги, позволяващи внасянето на пари в наличност по платежна сметка, както и всички операции по обслужване на платежна сметка Услуги, позволяващи тегления на пари в наличност от платежна сметка, както и всички операции по обслужване на платежна сметка на прехвърляне 4в. Изпълнение на платежни трансакции, вклю­ по чително платежна на платежни услуги на ползвателя или друг доставчик на платежни услуги: — изпълнение на директни дебити, включи­ телно еднократни директни дебити

средства доставчика сметка при — изпълнение на платежни трансакции чрез платежна карта или подобни сред­ ства — изпълнение на кредитни преводи, вклю­ чително платежни нареждания за перио­ дични преводи 4г. Изпълнение на платежни трансакции, когато средствата са част от отпусната на ползвател на платежни услуги кредитна линия: — изпълнение на директни дебити, включи­ телно еднократни директни дебити — изпълнение на платежни трансакции чрез платежни карти или подобни сред­ ства — изпълнение на кредитни преводи, вклю­ чително платежни нареждания за перио­ дични преводи 4д. Издаване и/или придобиване на платежни инструменти

28.8.2014 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 254/9 Дейности, които кредитната институция възнамерява да извършва Дейности, които ще представляват основната дейност Планирана начална дата за всяка основна дейност № Дейност 4е. Налични парични преводи 4ж. Изпълнение на платежни трансакции, при които съгласието на платеца за изпълнение на платежната трансакция е дадено посред­ ством каквото и да е средство за телекомуни­ кация, цифрово или ИТ устройство и плаща­ нето е извършено на оператора на телекому­ никационна или ИТ система или мрежа, който действа единствено като посредник между ползвателя на платежната услуга и доставчика на стоките и услугите (**)

1. Издаване и

администриране на други платежни средства (например пътнически чекове и банкови трати), доколкото такава дейност не е обхваната от точка 4 6. Гаранции и ангажименти 7. Търгуване за своя сметка и за сметка на клиенти във връзка със: 7a. — инструменти на паричния пазар (напр. чекове, менителници, депозитни сертифи­ кати)

7б. — чуждестранна валута 7в. — финансови фючърси и опции 7г. — валутни и лихвени инструменти 7д. — прехвърлими ценни книжа 8. 9. Участие в емисии на ценни книжа и предос­ тавяне на услуги във връзка с такива емисии Консултиране на предприятия относно структурата на капитала, отрасловата стра­ тегия и свързани с това въпроси и съвети, както и услуги във връзка със сливания и закупуване на предприятия

1. Парично брокерство
2. Управление на портфейли и консултиране

L 254/10 BG Официален вестник на Европейския съюз 28.8.2014 г. Дейности, които кредитната институция възнамерява да извършва Дейности, които ще представляват основната дейност Планирана начална дата за всяка основна дейност № Дейност

1. Съхранение и управление на ценни книжа
2. Услуги, свързани с оценка на кредитната

история на клиенти

1. Услуги за доверително пазене
2. Издаване на електронни пари

(*) Директива 2007/64/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 ноември 2007 г. относно платежните услуги във вътрешния пазар (ОВ L 319, 5.12.2007 г., стр. 1). (**) Дейността по точка 4ж включва ли отпускането на кредити в съответствие с условията, посочени в член 16, параграф 3 от Директива 2007/64/ЕО? да не 2.1.4. Списък на услугите и дейностите, които кредитната институция възнамерява да извършва в приемащата държава членка и които са изложени в раздели А и Б от приложение I към Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (1), когато се извършва позоваване на финансовите инструменти, предвидени в раздел В от приложение I към посочената директива

Финансови инструменти Инвестиционни услуги и дейности Допълнителни услуги A 1 A 2 A 3 A 4 A 5 A 6 A 7 A 8 Б 1 Б 2 Б 3 Б 4 Б 5 Б 6 Б 7 В 1 В 2 В 3 В 4 В 5 В 6 В 7 В 8 В 9 В 10 Бележка 1: Заглавията на редовете и колоните са препратки към номерата на съответния раздел и точка в приложение I към Директива 2004/39/ЕО (например А1 съответства на раздел А, точка 1 от приложение I). (1) Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно пазарите на финансови инструменти, за изме­ нение на директиви 85/611/ЕИО и 93/6/ЕИО на Съвета и Директива 2000/12/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 93/22/ЕИО на Съвета (ОВ L 145, 30.4.2004 г., стр. 1).

28.8.2014 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 254/11 2.2. Структурна организация на клона 2.2.1. Описание на организационната структура на клона, включително функционални и правни йерархични връзки, както и на мястото и ролята на клона в корпоративната структура на институцията и, когато е приложимо, на нейната група [да се попълни от кредитната институция] Описанието може да бъде подкрепено със съответните документи, като например организационна схема 2.2.2. Описание на управленската структура и механизмите за вътрешен контрол на клона, включително следната информация: 2.2.2.1. процедурите за управление на риска на клона и подробности за управление на ликвидния риск на институцията и, където е приложимо, на нейната група [да се попълни от кредитната институция] 2.2.2.2. всички ограничения, които се прилагат за дейността на клона, по-специално за неговите кредитни дейности [да се попълни от кредитната институция] 2.2.2.3. подробни правила за вътрешен одит на клона, включително подробна информация за лицето, отговорно за тези

правила, и ако е приложимо, характеристики на външния одитор [да се попълни от кредитната институция] 2.2.2.4. процедури за предотвратяване на изпирането на пари в клона, включително данни за лицето, отговарящо за прилагането на тези механизми [да се попълни от кредитната институция] 2.2.2.5. проверки на възлагането на външни изпълнители и други договорености с трети страни във връзка с дейностите, упражнявани от клона, които са включени в лиценза на институцията [да се попълни от кредитната институция] 2.2.3. Когато от клон се очаква да извършва една или повече от инвестиционните услуги и дейности по смисъла на член 4, параграф 1, точка 2 от Директива 2004/39/ЕО, описание на следните договорености: 2.2.3.1. механизми за съхраняване на паричните средства и активите на клиенти [да се попълни от кредитната институция]

L 254/12 BG Официален вестник на Европейския съюз 28.8.2014 г. 2.2.3.2. механизми за спазване на задълженията, предвидени в членове 19, 21, 22, 25, 27 и 28 от Директива 2004/39/ЕО, и приетите съгласно тях мерки от съответните компетентни органи на приемащата държава членка [да се попълни от кредитната институция] 2.2.3.3. вътрешен кодекс на поведение, включително контрол върху сделките за лична сметка [да се попълни от кредитната институция] 2.2.3.4. данни за лицето, което отговаря за разглеждане на жалби във връзка с инвестиционните услуги и дейностите на клона [да се попълни от кредитната институция] 2.2.3.5. данни за лицето, което отговаря за спазването на правилата на клона относно инвестиционните услуги и дейности [да се попълни от кредитната институция] 2.2.4. Данни за професионалния опит на лицата, които отговарят за управлението на клона [да се попълни от кредитната институция] 2.3. Друга информация 2.3.1. Финансов план, съдържащ прогнози за счетоводния баланс и отчета за приходите и разходите, обхващащи

период от три години [да се попълни от кредитната институция] Тази информация може да бъде предоставена под формата на приложение към уведомлението 2.3.2. Наименование и данни за връзка по схемата на Съюза за гарантиране на депозитите и схемата за защита на инве­ ститорите, на които е член институцията и които обхващат дейностите и услугите на клона, заедно с максимал­ ното покритие на схемата за защита на инвеститори [да се попълни от кредитната институция] 2.3.3. Данни за информационнотехнологичните системи на клона [да се попълни от кредитната институция]

28.8.2014 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 254/13 ПРИЛОЖЕНИЕ II Формуляр за информиране относно уведомлението за учредяване на клон Компетентни органи на държавата членка по произход: Лице за връзка: Телефонен номер: Електронен адрес: Адрес на компетентните органи на приемащата държава членка: [Дата] Относно: Предаване на уведомлението за учредяване на клон [Съобщението включва най-малко следната информация: — наименование и номер на кредитната институция, — компетентните органи, отговарящи за лицензирането и надзора на кредитната институция, — декларация за намерението на кредитната институция да извършва дейности на терито­ рията на приемащата държава членка, включително датата на получаване на уведомле­ нието за учредяване на клон, съдържащо информация, която е преценена като пълна и вярна, — имената и данните за връзка на отговарящите за управлението на клона лица, — наименование и данни за връзка по схемата на Съюза за гарантиране на депозитите и схемата за защита на инвеститорите, на които е член институцията и които обхващат дейностите и услугите на клона.]

[Данни за връзка]

L 254/14 BG Официален вестник на Европейския съюз 28.8.2014 г. Формуляр за съобщаване на размера и структурата на собствените средства и капиталовите изиск­ вания ПРИЛОЖЕНИЕ III

1. Размер и структура на собствените средства

Позиция Всички позовавания се отнасят до разпоредбите на Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета (1) Размер (в млн. евро) Собствен капитал Член 4, параграф 1, точка 118 и член 72 Капитал от първи ред