Чл. 5

Член 5 Обща информация 1. Докладващите органи предоставят на ЕБО посочената по-долу обща информация: а) идентификационните данни на докладващия орган, като се посочи дали той е органът за БИП/БФТ на държавата по произход или на приемащата държава, а когато се прилага член 12, параграф 4 – идентификационните данни на органа, който подава тази информация непряко; б) идентификационните данни на засегнатия от съществената слабост или предприетата мярка субект от финансовия сектор, в т.ч. неговия вид, а когато е приложимо – и вида на установяване, както и идентификационните данни на засегнатите от съществената слабост или предприетата мярка негови клонове, агенти по смисъла на член 4, точка 38 от Директива (ЕС) 2015/2366 и разпространители; в) когато субектът от финансовия сектор е част от група – идентификационните данни на субекта от финансовия сектор майка от Съюза и на субекта от финансовия сектор майка; г)

когато информацията се подава от Европейската централна банка, от Единния съвет за преструктуриране или от националния докладващ орган на държавата членка, в която се намира седалището на субекта от финансовия сектор, а ако няма такова – на държавата членка, в която се намира главното му управление, се посочват държавите, в които субектът от финансовия сектор има клонове и дъщерни дружества или извършва дейност чрез мрежа от агенти и разпространители; д) когато субектът от финансовия сектор е част от група – информация за всяка колегия, в която участва докладващият орган, в т.ч. за членовете, наблюдателите и за водещия надзорен орган, органа за групов надзор, консолидиращия надзорен орган или органа за преструктуриране на групата на тази колегия; е) дали има централно звено за контакт, както е посочено в член 45, параграф 9 от Директива (ЕС) 2015/849, и, когато е приложимо, идентификационните му данни; ж) всички други съответни сведения за субекта от финансовия сектор, клона, агента или разпространителя, в т.ч. дали:

i) субектът от финансовия сектор понастоящем е в процес на заявяване на лиценз, на правото си на установяване или свободата си на предоставяне на услуги, или на друго одобрение от надзорен орган; ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/595/oj 7/18

BG OB L, 16.2.2024 г. ii) субектът от финансовия сектор е визиран от предвидено в Директива 2014/59/ЕС производство или друго производство по несъстоятелност; з) информация за мащаба на дейността на субекта от финансовия сектор и неговите клонове, включително, когато е приложимо: i) информация за финансовите отчети; ii) броя клиенти; iii) обема на управляваните активи; iv) за застрахователните дружества – годишните брутни записани премии и техническите резерви; v) за застрахователните посредници – обема на премиите, за които е било осъществено посредничество; vi) за платежните институции и институциите за електронни пари – мащаба на разпространителската мрежа, в т.ч. броя агенти и разпространители. В допълнение към информацията, посочена в параграф 1, пруденциалните органи подават в базата данни посочените

1. по-долу сведения:

а) резултата от оценката на риска при съответния надзорен преглед, в т.ч. надзорните прегледи, посочени в член 97 от Директива 2013/36/ЕС и член 36 от Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (12), както и от другите подобни процеси на оценка на риска от изпиране на пари или финансиране на тероризма за субекта от финансовия сектор или за неговите клонове, включително що се отнася до вътрешното управление, модела на стопанска дейност, операционния риск, ликвидния риск и кредитния риск;

б) всяка отрицателна окончателна оценка или решение по заявление за лиценз за субект от финансовия сектор, в т.ч. когато основанията са свързани с изпирането на пари или финансирането на тероризма или с факта, че член на ръководния орган на този субект не удовлетворява изискванията за годност и благонадеждност. Предоставянето на сведения за физически лица за целите на буква б) се извършва в съответствие с приложение II.

1. В допълнение към информацията, посочена в параграф 1, органите за БИП/БФТ съобщават на ЕБО, като използват посочените в приложение III категории, рисковия профил на субекта от финансовия сектор и неговите клонове по отношение на изпирането на пари и финансирането на тероризма, както и информацията, с която разполагат, за рисковия профил на агентите и разпространителите по отношение на същото.