Чл. 3

Член 3 Уведомление за учредяване на клон 1. Информацията, която трябва да бъде съобщена в уведомлението за учредяване на клон, включва следното: а) наименование и адрес на кредитната институция, както и наименование на клона и планирано основно място на него­ вата стопанска дейност; б) програма за операциите, така както е посочено в параграф 2. 2. Програмата за операциите, посочена в параграф 1, буква б) включва следната информация: а) предвижданите видове дейност, включително следната информация: i) основните цели и бизнес стратегията на клона и обяснение за начина, по който клонът ще допринесе за стратегията

на институцията и, когато е приложимо, на нейната група; ii) списък с дейностите от приложение I към Директива 2013/36/ЕС, които кредитната институция възнамерява да извършва в приемащата държава; iii) указване на дейностите, които ще представляват основната дейност в приемащата държава членка, включително предвидената начална дата за всяка основна дейност; iv) описание на целевата група клиенти и контрагенти; б) структурната организация на клона, включително следната информация: i) описание на организационната структура на клона, включително функционални и правни йерархични връзки, както и мястото и ролята на клона в корпоративната структура на институцията, и когато е приложимо, на нейната група; ii) описание на управленската структура на клона и механизмите му за вътрешен контрол, включително следната информация: — процедурите на клона за управление на риска и подробности за управлението на ликвидния риск на институ­ цията, и където е приложимо, на нейната група, — всички ограничения, които се отнасят до дейностите на клона, по-специално до дейностите му по кредитиране,

— подробна информация за процедурите на клона за вътрешен одит, включително за лицето, което отговаря за тези процедури и, ако е приложимо, данни за външния одитор, — процедури на клона за предотвратяване на изпирането на пари, включително подробна информация за лицето, определено да осигури спазването на тези процедури, — контрола върху възлагането на дейности на външни изпълнители и други договорености с трети страни във връзка с извършваните от клона дейности, които са обхванати от лиценза на институцията; iii) когато се очаква клонът да осъществява една или няколко от инвестиционните услуги и дейности, определени в член 4, параграф 1, точка 2 от Директива 2004/39/ЕО — описание на вътрешната организация по отношение на: — механизмите за предпазване на паричните средства и активите на клиентите; — механизмите за привеждане в съответствие със задълженията, предвидени в членове 19, 21, 22, 25, 27 и 28 от Директива 2004/39/ЕО, и мерките, приемани съгласно тях от съответните компетентни органи на приемащата държава членка;

— вътрешния правилник за поведение, включително контрола върху сделките за собствена сметка; — данните за лицето, което отговаря за разглеждане на жалби във връзка с инвестиционни услуги и дейности на клона; — данните за лицето, определено да гарантира спазването на правилата на клона относно инвестиционните услуги и дейности;

L 309/4 BG Официален вестник на Европейския съюз 30.10.2014 г. в) подробни данни относно професионалния опит на лицата, които отговарят за управлението на клона; г) друга информация относно: i) финансов план, съдържащ прогнозни счетоводни баланси и отчети за приходите и разходите за период от 3 години; ii) наименование и данни за контакт на схемата на Съюза за гарантиране на депозитите и схемата за защита на инве­ ститорите, на които е член институцията и които обхващат дейностите и услугите на клона, заедно с максималното покритие на схемата за защита на инвеститори; iii) подробна информация за информационно технологичните системи на клона.