Чл. 18

Чл. 18.(Изм. - ДВ, бр. 84 от 2005 г., изм. - ДВ, бр. 83 от 2007 г., в сила от 01.11.2007 г., изм. - ДВ, бр. 53 от 2015 г., изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) (1) (Изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва услугите и дейностите почл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ, към заявлението съгласноПриложение IиПриложение II на Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945на Комисията от 19 юни 2017 г. за определяне на технически стандарти за изпълнение по отношение на уведомленията от и до подали заявление за лицензиране и лицензирани инвестиционни посредници съгласно Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета (ОВ, L 276/22 от 26 октомври 2017 г.) (Регламент за изпълнение (ЕС) 2017/1945) прилага всички документи и информация съгласноДелегиран регламент (ЕС) 2017/1943на Комисията от 14 юли 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за информацията и изискванията за издаване на лиценз на инвестиционни посредници (ОВ, L 276/4 от 26 октомври 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943) и документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласноНаредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път. (2) Информацията почл. 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943се предоставя, като:

1. почл. 2, буква "г" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943се предоставят и договор или други документи, въз основа на които е възникнало правоотношението с лицето, предоставило заема;
2. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) почл. 2, буква "д" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943се предоставят данни и документи, доказващи начина, по който са платени дяловете/акциите на инвестиционния посредник, включително документ за движението по банковите сметки, от които са преведени паричните средства за период, който съответства на периода на придобиване на средствата и обхваща поне една година преди датата на превода.

(3) В информацията почл. 3, буква "а" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943се посочва и дали спрямо някое от лицата в списъка е налице някоя от хипотезите почл. 146 от ЗППЦК. (4) Информацията почл. 3, букви "б" и "г" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943се предоставя при спазване на изискванията начл. 20за съответните документи и информация. (5) Информацията почл. 6 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943се предоставя, както следва:

1. информацията за клиентите в програмата почл. 6, буква "а" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943включва и данни за техния правен, социален статус и склонност към риск;
2. информацията за планираните дейности в програмата почл. 6, буква "а" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943включва и изрично посочване дали заявителят ще извършва дейност като систематичен участник, дали ще сключва сделки за собствена сметка, дали ще предлага и/или осъществява алгоритмична търговия, дали има намерение да осъществява дейност в други държави членки и/или в трети държави, дали има намерение да създава финансови инструменти, съответно да пласира финансови инструменти, издадени от трето лице, дали има намерение да възлага дейности на трети лица;
3. информацията почл. 6, буква "в", т. "i" и "ii" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943включва:

а) данни и документи за конкретни служители, разпределени по отдели с оглед различните планирани от заявителя дейности; б) (доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) длъжностно щатно разписание и схема за разпределение на функциите и правомощията между изпълнителните директори или управителите и другите ръководни длъжности; в) описание на всички технически ресурси, които дружеството има намерение да използва в рамките на първата година от дейността си, включително програмни продукти с данни за доставчика на отделните услуги и копия от договори с доставчици, ако има сключени такива; г) данни и документи, доказващи, че заявителят разполага с офис, в който ще осъществява дейност, включително сертификат за противопожарна безопасност на помещенията и информация къде ще се съхраняват основният и резервният сървър на заявителя;

1. информацията почл. 6, буква "д" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943за лицето, на което се възлагат функции, включва:

а) данни, идентифициращи лицето; б) в случаите, когато лицето, на което се възлага изпълнението, е установено в трета държава, се прилагат данни и документи, удостоверяващи, че лицето е получило необходимото разрешение за изпълнение на съответните функции, услуги или дейности в държавата си по произход, ако такива се изискват съгласно националното му законодателство; в) данни и документи, удостоверяващи, че лицето, на което се възлага изпълнението, разполага с необходимите ресурси и възможности за надеждното и професионалното им изпълнение; г) информация дали инвестиционният посредник и лицето, на което се възлага изпълнението, принадлежат към една и съща група по смисъла на§ 1, т. 26 ЗПФИ;

1. информацията почл. 6, букви "е", "ж", "з" и "к" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943се предоставя под формата на отделни вътрешни правила, политики и процедури, предвидени съгласноЗПФИиДелегиран регламент (ЕС) 2017/565на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (ОВ, L 87/1 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565), които заявителят ще спазва при осъществяване на дейността си;
2. процедурният правилник почл. 6, буква "л" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943съдържа правилата за вътрешната организация на заявителя в съответствие счл. 65 от ЗПФИичл. 21 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565и с минимално съдържание съгласночл. 40 от Наредба № 38 от 21.05.2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници(ДВ, бр. 51 от 2020 г.) (Наредба № 38) и политиката за изпълнение на клиентски нареждания почл. 86, ал. 1 ЗПФИ.

(6) (Изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) Към заявлението по ал. 1 се прилага и декларация от всяко дружество, което е акционер в заявителя, притежаващ пряко и/или непряко квалифицирано участие, че не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова лице дружество по смисъла наЗИФОДРЮПДРКЛТДС, или данни и доказателства, че попада в някое от изключенията по чл. 4 от същия закон. (7) В случаите, когато инвестиционният посредник ще организира многостранна система за търговия съгласночл. 6, ал. 2, т. 8 ЗПФИ, към заявлението се прилагат данните и документите почл. 111, ал. 1 ЗПФИи поРегламент за изпълнение (ЕС) 2016/824на Комисията от 25 май 2016 г. за определяне на техническите стандарти за изпълнение за съдържанието и формата на описанието на функционирането на многостранните системи за търговия и организираните системи за търговия, както и за уведомяването на Европейския орган за ценни книжа и пазари в съответствие с Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти (ОВ, L 137/10 от 26 май 2016 г.) (Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/824). (8) В случаите, когато инвестиционният посредник ще организира организирана система за търговия съгласночл. 6, ал. 2, т. 9 ЗПФИ, към заявлението се прилагат данните и документите почл. 111, ал. 1ичл. 116 ЗПФИи поРегламент за изпълнение (ЕС) 2016/824. (9) В случаите, когато инвестиционният посредник иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност почл. 9, ал. 2 ЗПФИ, към заявлението се прилагат данни и документи почл. 17, ал. 2 ЗПФИ, както и следните документи:

1. заверен препис от взетото решение за извършване на дейност почл. 9, ал. 2 ЗПФИна компетентния съгласно устройствените актове орган;
2. данни и документи за капитала почл. 10, ал. 6 ЗПФИ;
3. програма за дейността, която дружеството предвижда да извършва почл. 9, ал. 2 ЗПФИ, включително представяне в подробности на дейността, която възнамерява да извършва почл. 9, ал. 2 ЗПФИ, с какви финансови инструменти, на кои пазари и за какъв вид клиенти ще търгува;
4. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, отговорни за извършване на дейността почл. 9, ал. 2 ЗПФИ;
5. доказателства за наличието на служители с подходяща квалификация и професионален опит по отношение на извършване на дейността почл. 9, ал. 2 ЗПФИ;
6. копия от други документи, различни от тези по т. 3 и 4, приети от посредника и предвиждащи правилата, въз основа на които ще се осъществява дейността почл. 9, ал. 2 ЗПФИ;
7. (изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласноНаредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.