Чл. 34

Чл. 34.(Изм. - ДВ, бр. 83 от 2007 г., в сила от 01.11.2007 г., изм. - ДВ, бр. 53 от 2015 г., изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) (1) (Изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) Към заявлението почл. 33за лицата почл. 93, ал. 1 и 5 ЗДКИСДПКИсе прилагат:

1. (изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) удостоверение за наличие или отсъствие на данни за образувани наказателни производства и повдигнати обвинения, издадено от прокуратурата или Националната следствена служба, а за чуждестранните лица - аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;
2. декларация, че лицето не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;
4. декларация, че лицето не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителен или контролен орган на дружеството и не се намира във фактическо съпружеско съжителство с такъв член;
5. декларация, че лицето не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност;
6. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация, че лицето не е било през последната една година преди акта на съответния компетентен орган член на управителен или контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, подлежаща на лицензиране от Комисията или от Българската народна банка, или от съответен орган на друга държава, освен в случаите, когато лицензът е бил отнет по искане на дружеството, както и ако актът за отнемане на издадения лиценз е бил отменен по надлежния ред;
7. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация, че на лицето не са налагани административни наказания през последните 3 години за извършени груби нарушения наЗДКИСДПКИ,ЗПФИ,ЗППЦК, отмененияЗДСИЦ,ЗДСИЦДС, отмененияЗакон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти,ЗПМПЗФИ,Регламент (ЕС) № 596/2014или на актовете по прилагането им, или на съответното законодателство на друга държава;
8. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация, че на лицето не са налагани административни наказания през последните 3 години за нарушения наЗДКИСДПКИ,ЗППЦК, отмененияЗДСИЦ,ЗДСИЦДС, отмененияЗакон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти,ЗПФИ,ЗПМПЗФИ,Регламент (ЕС) № 596/2014и на актовете по прилагането им, или на съответното законодателство на друга държава, които се квалифицират като системни;
9. (изм. и доп. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация, че лицето не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество поЗДКИСДПКИ,ЗППЦК,ЗПФИ, отмененияЗДСИЦ,ЗДСИЦДСили по съответното законодателство на друга държава въз основа на приложена принудителна административна мярка, освен в случаите, когато актът на Комисията е бил отменен по надлежния ред;
10. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;
11. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация дали лицето е член на управителен, или контролен орган, или по друг начин участва в управлението на, или е лице с квалифицирано участие в друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, кредитна институция, застраховател или презастраховател от държава членка, както и данни за това участие и за регулаторния орган, осъществяващ надзор;
12. данни и документи, удостоверяващи завършено от лицето висше образование съгласночл. 11, ал. 1, т. 2, буква "б";
13. автобиография, съдържаща информация съгласночл. 11, ал. 1, т. 2, буква "а";
14. (изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) документи, доказващи, че притежава необходимия професионален опит по смисъла начл. 93, ал. 8 ЗДКИСДПКИ;
15. препоръки/референции, отнасящи се до репутацията и опита на лицето, включително информация за контакт с референтните лица;
16. (нова - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация от лицето, съдържаща:

а) идентификационни данни за неговите обвързани лица по смисъла на§ 1, т. 42 от допълнителните разпоредби на ЗДКИСДПКИ; б) описание на финансовите и нефинансовите взаимоотношения на лицето с лицата по буква "а", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; в) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни, които дават основание за съмнение за надеждността и репутацията на негови обвързани лица по смисъла на§ 1, т. 42 от допълнителните разпоредби на ЗДКИСДПКИ; при наличие на такива обстоятелства следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето;

1. (нова - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация от заявителя относно това дали, доколкото е известно, са налице данни за лицето и негови обвързани лица по смисъла на§ 1, т. 42 от допълнителните разпоредби на ЗДКИСДПКИ, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; при наличие на такива обстоятелства следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето;
2. (предишна т. 16 - ДВ, бр. 10 от 2025 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласноНаредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) За лицата, които съгласно устава и решенията на органите на управляващото дружество са овластени да го представляват, и за които се прилагатЗаконът за чужденците в Република БългарияиЗВПНРБГЕСЧТС, се предоставят данни за номера и вида на документа за пребиваване в Република България, издаден съгласно изискванията на съответния закон, както и за датата на раждане на лицето. (3) (Отм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) (4) (Доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, се прилагат документите и данните по ал. 1 и 2. (5) (Доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, се прилагат документите и данните по ал. 1. (6) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, се прилагат:

1. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;
2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в управителния или в контролния орган на управляващото дружество;
3. декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла наЗИФОДРЮПДРКЛТДС.