Чл. 38д

Чл. 38д.(Нов - ДВ, бр. 53 от 2015 г.) (1) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд (АИФ), към заявлението прилага:

1. (изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;
2. документи, удостоверяващи съответствието на капитала с изискванията почл. 199, ал. 1 - 3 ЗДКИСДПКИ;
3. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на лице, управляващо АИФ, съответно аналогични данни за чуждестранните лица и документите по ал. 5, т. 2;
4. (изм. и доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на лице, управляващо АИФ, съответно аналогични данни за чуждестранните лица и документите по ал. 5, т. 2;
5. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на лице, управляващо АИФ, съответно аналогични данни за чуждестранните лица и документите по ал. 5, т. 2;
6. (изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) програма за дейността, включваща най-малко: услугите и дейностите, които ще предоставя лицето, управляващо АИФ, включително делегиране на функции, предвиждания растеж на печалбата за срок от три години, прогнозни приходи и разходи, придружени с обосновка на прогнозите, вътрешна организация и организационна структура, функционална характеристика на отделните звена, щатно разписание; информация за счетоводната организация и техническото оборудване, осигуряващи автономно и професионално управление на дейността на АИФ; информация за сектора, в който ще осъществяват дейност управляваните от лицето АИФ, рисков профил на АИФ, инвестиционни цели и стратегия за постигането им, размер на активите на управляваните АИФ, информация за начина, по който ще осигури спазването на изискванията наЗДКИСДПКИ;
7. правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на заявителя, на неговите служители и на свързаните с тях лица;
8. правила, установяващи политиката и практиките във връзка с възнагражденията почл. 221 ЗДКИСДПКИ;
9. правила, установяващи условията и процедурите за възлагане на функции на трети лица, както и сключените договори за възлагане, данни и документи, удостоверяващи спазването на изискванията за възлагане и обосноваващи избора на конкретното трето лице;
10. (изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират, за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица, както и данните и документите почл. 25аза тези лица;
11. (изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират, за броя на притежаваните от тях гласове, както и данните и документите почл. 25аза тези лица;
12. декларация относно действителните собственици на заявителя и произхода на средства, с които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тяхданъципрез последните 5 години по образец, одобрен от зам.-председателя;
13. данни за лицата, с които заявителят се явява свързано лице, и за отношенията на свързаност;
14. общите условия, приложими към договорите за управление на портфейл и за предоставяне на инвестиционни консултации относно финансови инструменти;
15. правилата за вътрешна организация и вътрешен контрол на лицето, управляващо АИФ;
16. (изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла наЗИФОДРЮПДРКЛТДС;
17. (изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласноНаредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) Данни и документи за АИФ, които заявителят възнамерява да управлява, включващи:

1. данни относно инвестиционната стратегия, включително видовете инвестиционни подфондове, ако алтернативният инвестиционен фонд се състои от отделни подфондове, политиката за използване на ливъридж, рисковия профил и информацията почл. 236, ал. 1 ЗДКИСДПКИза всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява;
2. данни за държавата на установяване на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява;
3. данни за държавата на установяване на главните алтернативни инвестиционни фондове, за които алтернативните инвестиционни фондове, които заявителят управлява или възнамерява да управлява, са захранващи фондове;
4. (изм. и доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) правилата и другите учредителни актове на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява, съответно устава на алтернативен инвестиционен фонд, чието седалище не е в Република България;
5. (изм. и доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление на депозитаря, единния идентификационен код и заверен препис от лиценза на депозитаря, ако не е наличен в Комисията, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
6. договора за депозитарни услуги и информацията почл. 30, т. 4;
7. обосновка на избора на депозитаря и декларация, че депозитарят отговаря на изискванията начл. 233, ал. 2 ЗДКИСДПКИ;
8. правилата за управление на риска почл. 229 ЗДКИСДПКИ;
9. правилата за управление на ликвидността почл. 230 ЗДКИСДПКИ;
10. информация за секюритизираните позиции, в които са инвестирани активи на АИФ;
11. правилата за изчисляване на нетната стойност на активите на АИФ почл. 232 ЗДКИСДПКИ;
12. данни за лицето, което осъществява оценка на активите на АИФ, и документи, доказващи спазване на изискванията начл. 232, ал. 2 - 5 и 7 ЗДКИСДПКИ;
13. информация за участия почл. 234, ал. 1 и 2 ЗДКИСДПКИ;
14. (доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) последния одитиран годишен финансов отчет на АИФ в съответствие счл. 51, доклад на одитора и годишен доклад за дейността;
15. проспект на АИФ, ако има задължение да изготвя проспект или документ, съдържащ информацията за инвеститорите почл. 237, ал. 1 ЗДКИСДПКИ.

(3) За издаване на одобрение почл. 203, ал. 3 във връзка с ал. 2 ЗДКИСДПКИкъм заявлението се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове на лицето, управляващо АИФ, орган, с което са приети допълнително представените документи;
2. допълнителните данни и документи по ал. 1 и 2.
3. (нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласноНаредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.

(4) (Доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) За разширяване на обхвата на лиценза на лице, управляващо АИФ, към заявлението се прилагат:

1. (доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове на лицето, управляващо АИФ, орган за разширяване на обхвата на издадения му от Комисията лиценз с услуги почл. 198, ал. 2 и/или 5 ЗДКИСДПКИ, които не са включени в лиценза му;
2. данни и документи по ал. 1, т. 1, 2, 6, 9, 14, 15 и 17;
3. данни и документи по ал. 2, свързани с допълнителните услуги почл. 198, ал. 2 ЗДКИСДПКИ;
4. (нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласноНаредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.

(5) За издаване на одобрение почл. 200във връзка счл. 93 ЗДКИСДПКИкъм заявлението се прилагат:

1. заверен препис от решението на общото събрание на лицето, управляващо АИФ, за промяната, която е предмет на одобрение;
2. (изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) данните и документите почл. 34;
3. (нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласноНаредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.