Чл. 39

Член 39 Влизане в сила и прилагане

1. Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.

1. Той се прилага, считано от 3 юли 2016 г. с изключение на член 4, параграфи 4 и 5, член 5, параграф 6, член 6, параграфи 5 и 6, член 7, параграф 5, член 11, параграфи 9, 10 и 11, член 12, параграф 5, член 13, параграфи 7 и 11, член 16, параграф 5, член 17, параграф 2, трета алинея, член 17, параграфи 3, 10 и 11, член 18, параграф 9, член 19, параграфи 13, 14 и 15, член 20, параграф 3, член 24, параграф 3, член 25, параграф 9, член 26, параграф 2, втора, трета и четвърта алинея, член 32, параграф 5 и член 33, параграф 5, които се прилагат, считано от 2 юли 2014 г.

1. Държавите членки предприемат необходимите мерки, за да се съобразят с членове 22, 23 и 30, член 31, параграф 1 и членове 32 и 34 до 3 юли 2016 г.

1. Позоваванията в настоящия регламент на Директива 2014/65/ЕС и на Регламент (ЕС) № 600/2014 до 3 януари 2017 г. се четат като позовавания на Директива 2004/39/ЕО съгласно таблицата на съответствието, посочена в приложение IV към Директива 2014/65/ЕС, доколкото тази таблица на съответствието съдържа разпоредби, препращащи към Директива 2004/39/ЕО.

Когато в разпоредбите от настоящия регламент се прави позоваване на ОСТ, пазари за растеж на МСП, квоти за емисии и продавани на търг основани на тях продукти, тези разпоредби не се прилагат за ОСТ, пазари за растеж на МСП, квоти за емисии и продавани на търг основани на тях продукти до 3 януари 2017 г. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Страсбург на 16 април 2014 година.

За Европейския парламент

Председател

M. SCHULZ

За Съвета

Председател

D. KOURKOULAS

(1) ОВ C 161, 7.6.2012 г., стр. 3.

(2) ОВ C 181, 21.6.2012 г., стр. 64.

(3) Позиция на Европейския парламент от 10 септември 2013 г. (все още непубликувана в Официален вестник) и решение на Съвета от 14 април 2014 г.

(4) Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 28 януари 2003 година относно търговията с вътрешна информация и манипулирането на пазара (пазарна злоупотреба) (ОВ L 96, 12.4.2003 г., стр. 16).

(5) Регламент (ЕС) № 1227/2011 на Европейския парламент и на Съвета от 25 октомври 2011 г. относно интегритета и прозрачността на пазара за търговия на едро с енергия (ОВ L 326, 8.12.2011 г., стр. 1).

(6) Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 октомври 2003 г. за установяване на схема за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността и за изменение на Директива 96/61/ЕО на Съвета (ОВ L 275, 25.10.2003 г., стр. 32).

(7) Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно пазарите на финансови инструменти, за изменение на Директиви 85/611/ЕИО и 93/6/ЕИО на Съвета и Директива 2000/12/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 93/22/ЕИО на Съвета (ОВ L 145, 30.4.2004 г., стр. 1).

(8) Регламент (ЕС) № 1031/2010 на Комисията от 12 ноември 2010 г. относно графика, управлението и други аспекти на търга на квоти за емисии на парникови газове съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета за установяване на схема за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността (ОВ L 302, 18.11.2010 г., стр. 1).

(9) Директива 2004/25/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно предложения за поглъщане (ОВ L 142, 30.4.2004 г., стр. 12).

(10) Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (вж. страница 349 от настоящия брой на Официален вестник).

(11) Директива 2014/57/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно наказателноправните санкции за пазарна злоупотреба (Директива за пазарната злоупотреба) (вж. страница 179 от настоящия брой на Официален вестник).

(12) Директива 95/46/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 24 октомври 1995 г. за защита на физическите лица при обработването на лични данни и за свободното движение на тези данни (ОВ L 281, 23.11.1995 г., стр. 31).

(13) Регламент (ЕО) № 45/2001 на Европейския парламент и на Съвета от 18 декември 2000 г. относно защитата на лицата по отношение на обработката на лични данни от институции и органи на Общността и за свободното движение на такива данни (ОВ L 8, 12.1.2001 г., стр. 1).

(14) Регламент (ЕО) № 2273/2003 на Комисията от 22 декември 2003 г. за прилагане на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на изключенията относно програмите за обратно изкупуване и стабилизирането на финансови инструменти (ОВ L 336, 23.12.2003 г., стр. 33).

(15) Регламент (ЕС) № 182/2011 на Европейския парламент и на Съвета от 16 февруари 2011 г. за установяване на общите правила и принципи относно реда и условията за контрол от страна на държавите членки върху упражняването на изпълнителните правомощия от страна на Комисията (ОВ L 55, 28.2.2011 г., стр. 13).

(16) Регламент (ЕС) № 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски банков орган), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/78/ЕО на Комисията, (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 12).

(17) ОВ C 177, 20.6.2012 г., стр. 1.

(18) Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и инвестиционните посредници и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 1).

(19) Регламент (ЕО) № 1287/2006 на Комисията от 10 август 2006 г. за прилагане на Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на задълженията за водене на регистри за инвестиционните посредници, отчитането на сделките, прозрачността на пазара, допускането на финансови инструменти за търгуване, както и за определените понятия за целите на посочената директива (ОВ L 241, 2.9.2006 г., стр. 1).

(20) Директива 2012/30/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 25 октомври 2012 г. за съгласуване на гаранциите, които се изискват в държавите членки за дружествата по смисъла на член 54, втора алинея от Договора за функционирането на Европейския съюз, за защита на интересите както на съдружниците, така и на трети лица по отношение учредяването на акционерни дружества и поддържането и изменението на техния капитал с цел тези гаранции да станат равностойни (ОВ L 315, 14.11.2012 г., стр. 74).

(21) Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (вж. страница 84 от настоящия брой на Официален вестник).

(22) Директива 2002/58/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 12 юли 2002 г. относно обработката на лични данни и защита на правото на неприкосновеност на личния живот в сектора на електронните комуникации (Директива за правото на неприкосновеност на личния живот и електронните комуникации) (ОВ L 201, 31.7.2002 г., стр. 37).

(23) Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари), за изменение на Решение № 716/2009/ЕО и за отмяна на Решение 2009/77/ЕО на Комисията (ОВ L 331, 15.12.2010 г., стр. 84).

(24) Директива 2004/109/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 15 декември 2004 г. относно хармонизиране изискванията за прозрачност по отношение на информацията за издателите, чиито ценни книжа са допуснати за търгуване на регулиран пазар, и за изменение на Директива 2001/34/ЕО (ОВ L 390, 31.12.2004 г., стр. 38).

(25) Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 година относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (ОВ L 176, 27.6.2013 г., стр. 338).

(26) Директива 2009/138/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2009 г. относно започването и упражняването на застрахователна и презастрахователна дейност (Платежоспособност II) (ОВ L 335, 17.12.2009 г., стр. 1).

(27) Регламент (ЕО) № 713/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. за създаване на Агенция за сътрудничество между регулаторите на енергия (ОВ L 211, 14.8.2009 г., стр. 1).

(28) Директива 2013/34/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно годишните финансови отчети, консолидираните финансови отчети и свързаните доклади на някои видове предприятия и за изменение на Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директиви 78/660/ЕИО и 83/349/ЕИО (ОВ L 182, 29.6.2013 г., стр. 19).

(29) Директива 86/635/ЕИО на Съвета от 8 декември 1986 г. относно годишните счетоводни отчети и консолидираните счетоводни отчети на банки и други финансови институции (ОВ L 372, 31.12.1986 г., стр. 1).

(30) Директива 91/674/ЕИО на Съвета от 19 декември 1991 г. относно годишните счетоводни отчети и консолидираните счетоводни отчети на застрахователните предприятия (ОВ L 374, 31.12.1991 г., стр. 7).

(31) Решение 2001/528/ЕО на Комисията от 6 юни 2001 г. за създаване на Европейския комитет по ценни книжа (ОВ L 191, 13.7.2001 г., стр. 45).

(32) Директива 2004/72/ЕО на Комисията от 29 април 2004 г. за прилагане на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на възприетите пазарни практики, определянето на вътрешна информация по отношение на дериватните продукти, изготвянето на списъци на вътрешни лица, уведомяването за транзакциите на управителите и уведомяването относно подозрителни транзакции (ОВ L 162, 30.4.2004 г., стр. 70).

(33) Директива 2003/125/ЕО на Комисията от 22 декември 2003 г. за прилагане на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета относно справедливото представяне на инвестиционни препоръки и оповестяването на конфликт на интереси (ОВ L 339, 24.12.2003 г., стр. 73).

(34) Директива 2003/124/ЕО на Комисията от 22 декември 2003 г. за прилагане на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета относно определението и публичното оповестяване на вътрешна информация и относно определението за манипулиране на пазара (ОВ L 339, 24.12.2003 г., стр. 70).

(35) Регламент (ЕО) № 2273/2003 на Комисията от 22 декември 2003 г. за прилагане на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на изключенията относно програмите за обратно изкупуване и стабилизирането на финансови инструменти (ОВ L 336, 23.12.2003 г., стр. 33).

ПРИЛОЖЕНИЕ I А. Показатели за манипулативно поведение във връзка с неверни или подвеждащи сигнали и с определянето на определена цена

За целите на прилагането на член 12, параграф 1, буква а) от настоящия регламент и без да се засягат видовете поведение, посочени в параграф 2 от същия член, когато участниците на пазара и компетентните органи проучват сделки или нареждания, те взимат предвид следните характеристики (списъкът е неизчерпателен), които сами по себе си може и да не представляват манипулиране на пазара: а) степента, в която дадените нареждания или предприетите сделки представляват значим дял от дневния обем сделки със съответния финансов инструмент, свързан спот договор за стоки или продаван на търг продукт, основан на квоти за емисии, по-специално когато тези дейности водят до съществена промяна на техните цени; б) степента, до която дадените нареждания или предприетите сделки от лица със значима дълга или къса позиция в даден финансов инструмент, свързан спот договор за стоки или продаван на търг продукт, основан на квоти за емисии, водят до съществени промени на цената на този финансов инструмент, свързан спот договор за стоки или продаван на търг продукт, основан на квоти за емисии; в) дали предприетите сделки не водят до промяна на действителния собственик на финансовия инструмент, свързания спот договор за стоки или продавания на търг продукт, основан на квоти за емисии; г) степента, в която дадените нареждания или предприетите сделки, или отменените нареждания обхващат краткосрочна смяна на позицията, представляват съществен дял от дневния обем на сделките със съответния финансов инструмент, свързан спот договор за стоки или продаван на търг продукт, основан на квоти за емисии, и могат да бъдат свързани със съществени промени в цената на всеки от тях; д) степента, в която дадените нареждания или предприетите сделки са концентрирани в кратък отрязък от време на пазарната сесия и водят до промяна на цената, която впоследствие се обръща; е) степента, в която дадените нареждания променят представянето на най-добрите оферти „купува“ или „продава“ на даден финансов инструмент, свързан спот договор за стоки или продаван на търг продукт, основан на квоти за емисии, или по-общо представянето на дневника за нареждания, с който разполагат участниците на пазара, и биват отменяни преди изпълнението им; и ж) степента, в която дадените нареждания или предприетите сделки по или около определено време, когато се изчисляват справочните цени, цените на сетълмент и оценките, и водят до ценови промени, които оказват въздействие върху подобни цени и оценки. Б. Показатели за манипулативно поведение във връзка с употребата на фиктивни средства или всякаква друга форма на измама или заблуда

За целите на прилагането на член 12, параграф 1, буква б) от настоящия регламент и без да се засягат видовете поведение, посочени в параграф 2 от същия член, когато участниците на пазара и компетентните органи проучват сделки или нареждания, те взимат предвид следните характеристики (списъкът е неизчерпателен), които сами по себе си може и да не представляват манипулиране на пазара: а) дали дадените нареждания за търговия или предприетите от лицата сделки се предшестват или са последвани от разпространение на невярна или подвеждаща информация от същите лица или от свързани с тях лица; и б) дали нарежданията за търговия са дадени или сделките са предприети от лицата преди или след като същите лица или свързаните с тях лица са дали или разпространили препоръки за инвестиции, които са неверни, предубедени или явно са продиктувани от съществен интерес.

ПРИЛОЖЕНИЕ II

Таблица на съответствието

Настоящият регламент Директива 2003/6/ЕО

Член 1

Член 2

Член 2, параграф 1, буква а) Член 2, параграф 1, буква а)

Член 9, първа алинея Член 9, първа алинея

Член 2, параграф 1, буква б)

Член 2, параграф 1, буква б)

Член 2, параграф 1, буква в)

Член 2, параграф 1, буква в)

Член 2, параграф 1, буква г) Член 2, параграф 1, буква г)

Член 9, втора алинея

Член 2, параграф 3 Член 2, параграф 3 Член 2, параграф 3

Член 2, параграф 4

Член 10, буква а)

Член 3, параграф 1, точка 1

Член 1, параграф 3

Член 3, параграф 1, точка 2

Член 3, параграф 1, точка 3

Член 3, параграф 1, точка 4

Член 3, параграф 1, точка 5

Член 3, параграф 1, точка 6

Член 1, параграф 4

Член 3, параграф 1, точка 7

Член 3, параграф 1, точка 8

Член 3, параграф 1, точка 9

Член 1, параграф 5

Член 3, параграф 1, точка 10

Член 3, параграф 1, точка 11

Член 3, параграф 1, точка 12

Член 1, параграф 7

Член 3, параграф 1, точка 13

Член 1, параграф 6

Член 3, параграф 1, точки 14 — 35

Член 4

Член 4

Член 5

Член 5

Член 8

Член 6, параграф 1 Член 6, параграф 1

Член 7

Член 6, параграф 2

Член 6, параграф 2

Член 6, параграф 3

Член 6, параграф 4

Член 6, параграф 4 Член 6, параграф 4

Член 6, параграф 5

Член 6, параграф 5

Член 6, параграф 6

Член 6, параграф 6

Член 6, параграф 7

Член 6, параграф 7

Член 7, параграф 1, буква а)

Член 1, параграф 1, първа алинея

Член 7, параграф 1, буква б)

Член 1, параграф 1, втора алинея

Член 7, параграф 1, буква в)

Член 7, параграф 1, буква г)

Член 1, параграф 1, трета алинея

Член 7, параграф 2

Член 7, параграф 3

Член 7, параграф 4

Член 7, параграф 5

Член 8, параграф 1

Член 2, параграф 1, първа алинея Член 2, параграф 1, първа алинея

Член 8, параграф 2

Член 8, параграф 2, буква а)

Член 3, буква б) Член 3, буква б)

Член 8, параграф 2, буква б)

Член 8, параграф 3

Член 8, параграф 4, буква а)

Член 8, параграф 4, буква б)

Член 8, параграф 4, буква в)

Член 8, параграф 4, буква г)

Член 8, параграф 4, втора алинея

Член 8, параграф 5

Член 2, параграф 2

Член 9, параграф 1

Член 9, параграф 2

Член 9, параграф 3, буква а)

Член 9, параграф 3, буква б)

Член 9, параграф 4

Член 9, параграф 5

Член 9, параграф 6

Член 10, параграф 1

Член 3, буква а) Член 3, буква а)

Член 10, параграф 2

Член 11

Член 12, параграф 1

Член 12, параграф 1

Член 12, параграф 1, буква а) Член 12, параграф 1, буква а)

Член 1, параграф 2, буква а)

Член 12, параграф 1, буква б) Член 12, параграф 1, буква б)

Член 1, параграф 2, буква б)

Член 12, параграф 1, буква в) Член 12, параграф 1, буква в)

Член 1, параграф 2, буква в)

Член 12, параграф 1, буква г)

Член 12, параграф 1, буква г)

Член 12, параграф 2, буква а) Член 12, параграф 2, буква а)

Член 1, параграф 2, втора алинея, първо тире

Член 12, параграф 2, буква б) Член 12, параграф 2, буква б)

Член 1, параграф 2, втора алинея, второ тире

Член 12, параграф 2, буква в)

Член 12, параграф 2, буква в)

Член 12, параграф 2, буква г) Член 12, параграф 2, буква г) Член 12, параграф 2, буква г)

Член 1, параграф 2, втора алинея, трето тире

Член 12, параграф 2, буква д)

Член 12, параграф 2, буква д)

Член 12, параграф 3

Член 12, параграф 4

Член 12, параграф 5

Член 1, параграф 2, трета алинея

Член 13, параграф 1 Член 13, параграф 1

Член 1, параграф 2, буква а), втора алинея

Член 13, параграф 2

Член 13, параграф 3

Член 13, параграф 4

Член 13, параграф 5

Член 13, параграф 6

Член 13, параграф 7

Член 13, параграф 8

Член 13, параграф 9

Член 13, параграф 10

Член 13, параграф 11

Член 14, буква а)

Член 14, буква б)

Член 14, буква в)

Член 15

Член 16, параграф 1 Член 16, параграф 1

Член 16, параграф 2

Член 6, параграф 9

Член 16, параграф 3

Член 16, параграф 3

Член 16, параграф 4

Член 16, параграф 4

Член 16, параграф 5 Член 16, параграф 5

Член 6, параграф 10, седмо тире

Член 17, параграф 1 Член 17, параграф 1

Член 17, параграф 1, трета алинея

Член 9, трета алинея Член 9, трета алинея

Член 17, параграф 2

Член 17, параграф 3

Член 17, параграф 4

Член 17, параграф 5

Член 17, параграф 6

Член 17, параграф 7

Член 17, параграф 8

Член 6, параграф 3, първа и втора алинея

Член 17, параграф 9

Член 17, параграф 10

Член 6, параграф 10, първия и втория нов ред

Член 17, параграф 11

Член 18, параграф 1

Член 6, параграф 3, трета алинея

Член 18, параграф 2

Член 18, параграф 3

Член 18, параграф 4

Член 18, параграф 5

Член 18, параграф 6

Член 18, параграф 7

Член 18, параграф 8

Член 18, параграф 9

Член 6, параграф 10, четвърто тире

Член 19, параграф 1

Член 19, параграф 1, буква а)

Член 19, параграф 1, буква б)

Член 19, параграф 2

Член 19, параграф 3

Член 19, параграф 4, буква а)

Член 19, параграф 4, буква б)

Член 19, параграфи 5 – 13

Член 19, параграф 14

Член 6, параграф 10, пето тире Член 6, параграф 10, пето тире

Член 19, параграф 15

Член 20, параграф 1

Член 20, параграф 2

Член 6, параграф 8

Член 20, параграф 3

Член 6, параграф 10, шесто тире и член 6, параграф 11

Член 21

Член 21

Член 1, параграф 2, буква в), второ изречение

Член 22

Член 11, първа алинея и член 10

Член 23, параграф 1

Член 23, параграф 1, буква а)

Член 23, параграф 1, буква б)

Член 23, параграф 1, буква в)

Член 23, параграф 1, буква г)

Член 23, параграф 2, буква а)

Член 23, параграф 2, буква б)

Член 23, параграф 2, буква в)

Член 23, параграф 2, буква г)

Член 23, параграф 2, буква д)

Член 23, параграф 2, буква е)

Член 23, параграф 2, буква ж)

Член 23, параграф 2, буква з)

Член 23, параграф 2, буква и)

Член 12, параграф 2, буква ж)

Член 23, параграф 2, буква ѝ)

Член 12, параграф 2, буква е)

Член 23, параграф 2, буква к)

Член 23, параграф 2, буква л)

Член 12, параграф 2, буква з)

Член 23, параграф 2, буква н)

Член 23, параграф 3

Член 23, параграф 4

Член 24, параграф 1

Член 15а, параграф 1

Член 24, параграф 2

Член 15а, параграф 2

Член 24, параграф 3

Член 25, параграф 1, първа алинея

Член 25, параграф 2

Член 16, параграф 2 и член 16, параграф 4, четвърта алинея

Член 25, параграф 2, буква а)

Член 16, параграф 2, втора алинея, първо тире и член 16, параграф 4, четвърта алинея

Член 25, параграф 2, буква б)

Член 25, параграф 2, буква в)

Член 16, параграф 2, втора алинея, второ тире и член 16, параграф 4, четвърта алинея

Член 25, параграф 2, буква г)

Член 16, параграф 2, втора алинея, трето тире и член 16, параграф 4, четвърта алинея

Член 25, параграф 3

Член 25, параграф 4

Член 16, параграф 2, първо изречение

Член 25, параграф 5

Член 25, параграф 6

Член 25, параграф 7

Член 16, параграф 2, четвърта алинея и член 16, параграф 4, четвърта алинея

Член 25, параграф 8

Член 25, параграф 9

Член 26

Член 27, параграф 1

Член 27, параграф 2

Член 27, параграф 3

Член 13

Член 28

Член 29

Член 30, параграф 1, първа алинея

Член 14, параграф 1

Член 30, параграф 1, буква а)

Член 30, параграф 1, буква б)

Член 14, параграф 3

Член 30, параграф 2

Член 30, параграф 3

Член 31

Член 32

Член 33, параграф 1

Член 14, параграф 5, първа алинея

Член 33, параграф 2

Член 33, параграф 3

Член 14, параграф 5, втора алинея

Член 33, параграф 4

Член 14, параграф 5, трета алинея

Член 33, параграф 5

Член 34, параграф 1

Член 14, параграф 4

Член 34, параграф 2

Член 34, параграф 3

Член 35

Член 36, параграф 1

Член 36, параграф 2

Член 37

Член 20

Член 38

Член 39

Приложение