Чл. 3

Чл. 3.(1) Освен ако в нормативен акт е предвиден друг срок за съответния вид документи или данни, пенсионноосигурителното дружество съхранява документите и данните, свързани с дейността по допълнително пенсионно осигуряване, в следните минимални срокове:

1. (доп. - ДВ, бр. 60 от 2021 г.) нарежданията за инвестиране на средствата на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване и фондовете за извършване на плащания и изготвените във връзка с това анализи и предложения - 5 години от извършване на съответната инвестиция;
2. (изм. - ДВ, бр. 60 от 2021 г.) информацията за цените и техните източници, въз основа на които се извършва оценка на активите и пасивите на пенсионноосигурителното дружество и на управляваните от него фондове, и решенията за избор на цени за оценка на активите - 5 години от извършване на оценката;
3. биометричните таблици и актюерските разчети - 5 години от утвърждаването на нови;
4. документите, удостоверяващи съответствието на членовете на управителния и контролния орган, прокуристите, отговорния актюер и лицата почл. 123в, ал. 1 и 4 от Кодекса за социално осигуряванес изискванията, предвидени за тези лица вКодекса за социално осигуряване- 5 години от прекратяване на правоотношението със съответното лице;
5. протоколите от заседанията на управителните и контролните органи на пенсионноосигурителното дружество и на общото събрание на акционерите - 5 години от провеждане на съответното заседание;
6. (изм. - ДВ, бр. 70 от 2024 г.) договорите с външни изпълнители, отговорния актюер, инвестиционни посредници, инвестиционни консултанти, банки-попечители, депозитари, застрахователни предприятия почл. 246а, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряванеи осигурителни посредници - 5 години от прекратяване на договора;
7. месечните, тримесечните и годишните отчети за надзорни цели и справките, представяни в Комисията за финансов надзор - 5 години от изтичане на периода, за който се отнасят;
8. изготвяните доклади и отчети от специализираната служба за вътрешен контрол, звеното за управление на риска и звеното, съответно лицето, осъществяващо вътрешен одит - 5 години от изготвянето им;
9. представяните пред общото събрание на акционерите отчети за дейността на органи на дружеството, за които не е предвиден специален срок за съхранение - 5 години от заседанието на общото събрание, на което е разгледан съответният отчет;
10. заявленията за участие, заявленията за възобновяване на осигуряването и свързаните с тях документи, когато не е възникнало осигурително правоотношение със съответното лице - 2 години от получаване на заявлението;
11. (изм. - ДВ, бр. 70 от 2024 г.) заявленията за промяна на участие, заявленията за прехвърляне на средства, заявленията за смяна на доставчика на ПЕПП и свързаните с тях документи, когато съответното заявление е анулирано илипроцедурата за промяна на участие, съответно - за прехвърляне на средства или за смяна на доставчика на ПЕПП, е прекратена - 2 години от датата почл. 8, ал. 2, съответно -чл. 18, ал. 2 от Наредба № 3 от 2003 г. за реда и начина за промяна на участие и за прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество(ДВ, бр. 90 от 2003 г.) или датата на получаване на заявлението от приемащия доставчик на ПЕПП;
12. документи извън посочените по т. 1 - 11 - в срок, определен в правилата почл. 2, ал. 1при спазване на приложимите изисквания за защита на личните данни;
13. други документи, за които не е предвиден специален срок за съхранение в нормативната уредба и в правилата почл. 2, ал. 1 - 1година от преустановяване на използването на документа.

(2) В правилата почл. 2, ал. 1могат да бъдат определени по-дълги срокове от посочените в ал. 1 при спазване на приложимите изисквания за защита на личните данни. (3) Когато за конкретен документ са предвидени два различни срока за съхранение на различни основания, се прилага по-дългият от тях. (4) При спазване на приложимите изисквания за защита на личните данни конкретни документи и данни могат да продължат да се съхраняват след изтичане на сроковете по ал. 1, съответно ал. 2, по преценка на експертната комисия почл. 9, ал. 1.