Чл. 1

Член 1 Обхват

1. Настоящата директива се прилага към инвестиционни посредници, пазарни оператори, доставчици на услуги за докладване на данни и дружества от трети държави, предоставящи инвестиционни услуги или извършващи инвестиционни дейности чрез установяването на клон в Съюза.
2. Настоящата директива установява изискванията по отношение на:

а) лицензиране на и условия за извършване на дейност от инвестиционните посредници; б) предоставяне на инвестиционни услуги или дейности от дружества от трети държави чрез установяването на клон; в) лицензиране и функциониране на регулирани пазари; г) лицензиране и извършване на дейност на доставчиците на услуги за докладване на данни; както и д) надзор, сътрудничество и контрол за изпълнението от компетентните органи.

1. Следните разпоредби се прилагат също и за кредитни институции, получили лиценз по Директива 2013/36/ЕС в случаите, когато, предоставят една или повече инвестиционни услуги и/или извършват инвестиционни дейности:

а) член 2, параграф 2, член 9, параграф 3 и член 14, членове 16— 20, б) дял II, глава II, с изключение на член 29, параграф 2, втора алинея, в) дял II, глава III, с изключение на член 34, параграфи 2 и 3 и член 35, параграфи 2—6 и параграф 9, г) членове 67 – 75 и членове 80, 85 и 86.

1. Следните разпоредби се отнасят също до инвестиционни посредници и до кредитни институции, получили лиценз по Директива 2013/36/ЕС, когато продават структурирани депозити или съветват клиенти във връзка със структурирани депозити:

а) член 9, параграф 3, член 14 и член 16, параграфи 2, 3 и 6; б) членове 23—26, член 28 и член 29, с изключение на параграф 2, втора алинея от него, и член 30; и в) членове 67 – 75.

1. Член 17, параграфи 1—6 се прилагат и за членове или участници на регулирани пазари и МСТ, от които не се изисква да бъдат лицензирани по настоящата директива съгласно член 2, параграф 1, букви а), д), и) и ѝ).
2. Член 57 и член 58 се прилагат и за лица, които подлежат на освобождаване по член 2.
3. Всички многостранни системи за финансови инструменти функционират или в съответствие с разпоредбите на дял II относно МСТ или ОСТ, или с разпоредбите на дял III относно регулираните пазари.

Инвестиционните посредници, които по организиран, редовен, систематичен и значителен начин извършват търговия за собствена сметка, когато изпълняват нареждания на клиенти извън регулиран пазар, МСТ или ОСТ, функционират в съответствие с дял III от Регламент (ЕС) № 600/2014. Без да се засягат член 23 и 28 от Регламент (ЕС) № 600/2014, всички сделки с финансови инструменти, както са посочени в първа и втора алинеи, които не са сключени в рамките на многостранни системи или на систематични участници, са съобразени със съответните разпоредби на дял III от Регламент (ЕС) № 600/2014.