Чл. 70

Член 70 Санкции за нарушения

1. Без да се засягат надзорните правомощия, включително правомощията за осъществяването на разследвания и правомощията за налагането на корективни мерки на компетентните органи в съответствие с член 69 и правото на държавите членки да предвиждат и налагат наказателноправни санкции, държавите членки определят правилата относно тях и гарантират, че техните компетентни органи могат да налагат административни санкции и мерки, приложими за всички нарушения на настоящата директива или на Регламент (ЕС) № 600/2014 и националните разпоредби, приети в изпълнение на настоящата директива и на Регламент (ЕС) № 600/2014, и предприемат всички мерки, необходими за гарантиране на тяхното изпълнение. Тези санкции и мерки са ефективни, пропорционални и възпиращи и се прилагат за нарушения дори когато те не са конкретно посочени в параграфи 3, 4 и 5.

Държавите членки могат да решат да не установяват правила за административни санкции за нарушения, които подлежат на наказателноправни санкции съгласно националното право. В този случай държавите членки съобщават на Комисията съответните разпоредби от наказателното право. До 3 юли 2016 г. държавите членки уведомяват Комисията и ЕОЦКП относно законовите, подзаконовите и административните разпоредби, които транспонират настоящия член, включително всички съответни разпоредби от наказателното право. Държавите членки уведомяват без необосновано забавяне Комисията и ЕОЦКП за всякакви последващи изменения на тези разпоредби.

1. Държавите членки гарантират, че при нарушаване на задълженията, които са в сила за инвестиционните посредници, пазарните оператори, доставчиците на услуги за докладване на данни, кредитните институции във връзка с инвестиционни услуги или инвестиционни дейности и допълнителни услуги и клоновете на дружества от трети държави в случай на нарушение, могат да бъдат наложени санкции и мерки на членовете на ръководния орган на инвестиционните посредници и на пазарните оператори в зависимост от условията, определени в националното право в области, които не са хармонизирани от настоящата директива, както и на всяко друго физическо или юридическо лице, което съгласно националното право носи отговорност за нарушението.
2. Държавите членки гарантират, че поне нарушение на следните разпоредби от настоящата директива или на Регламент (ЕС) № 600/2014 се счита за нарушение на настоящата директива или на Регламент (ЕС) № 600/2014:

а) по отношение на настоящата директива: i) член 8, буква б); ii) член 9, параграфи 1 – 6; iii) член 11, параграфи 1 и 3; iv) член 16, параграфи 1 – 11; v) член 17, параграфи 1– 6; vi) член 18, параграфи 1 – 9 и член 18, параграф 10, първо изречение; vii) членове 19 и 20; viii) член 21, параграф 1; ix) член 23, параграфи 1, 2 и 3; х) член 24, параграфи 1 – 5 и 7 – 10 и член 24 параграф 11, първа и втора алинеи; xi) член 25, параграфи 1 – 6, xii) член 26, параграф 1, второ изречение и член 26, параграфи 2 и 3; xiii) член 27, параграфи 1 – 8; xiv) член 28, параграфи 1 и 2; xv) член 29, параграф 2, първа алинея, член 29, параграф 2, трета алинея, член 29, параграф 3, първо изречение, член 29, параграф 4, първа алинея и член 29, параграф 5; xvi) член 30, параграф 1, втора алинея, член 30, параграф 3, втора алинея, първо изречение; xvii) член 31, параграф 1, член 31, параграф 2, първа алинея и член 31, параграф 3; xviii) член 32, параграф 1, член 32, параграф 2, първа, втора и четвърта алинеи; xix) член 33, параграф 3; xx) член 34, параграф 2, член 34, параграф 4, първо изречение, член 34, параграф 5, първо изречение, член 34, параграф 7, първо изречение; xxi) член 35, параграф 2, член 35, параграф 7, първа алинея, член 35, параграф 10, първо изречение; xxii) член 36, параграф 1; xxiii) член 37, параграф 1, първа алинея и втора алинея, първо изречение и член 37, параграф 2, първа алинея; xxiv) член 44, параграф 1, четвърта алинея, член 44, параграф 2, първо изречение, член 44, параграф 3, първа алинея и член 44, параграф 5, буква б); xxv) член 45, параграфи 1 – 6 и параграф 8; xxvi) член 46, параграф 1, член 46, параграф 2, букви а) и б); xxvii) член 47; xxviii) член 48, параграфи 1 – 11; xxix) член 49, параграф 1; xxx) член 50, параграф 1; xxxi) член 51, параграфи 1 – 4 и член 51, параграф 5, второ изречение; xxxii) член 52, параграф 1, член 52, параграф 2, първа, втора и пета алинеи; xxxiii) член 53, параграфи 1, 2 и 3, член 53, параграф 6, втора алинея, първо изречение и член 53, параграф 7; xxxiv) член 54, параграф 1, член 54, параграф 2, първа алинея и член 54, параграф 3; xxxv) член 57, параграфи 1 и 2, член 57, параграф 8 и член 57, параграф 10, първа алинея; xxxvi) член 58, параграфи 1 – 4; xxxvii) член 63, параграфи 1, 3 и 4; xxxviii) член 64, параграфи 1 – 5; xxxix) член 65, параграфи 1 – 5; xxxx) член 66, параграфи 1 – 4; и б) по отношение на Регламент (ЕС) № 600/2014: i) член 3, параграфи 1 и 3; ii) член 4, параграф 3, първа алинея; iii) член 6; iv) член 7, параграф 1, първо изречение; v) член 8, параграфи 1, 3 и 4; vi) член 10; vii) член 11, параграф 1, трета алинея, първо изречение и член 11, параграф 3, трета алинея; viii) член 12, параграф 1; ix) член 13, параграф 1; х) член 14, параграф 1 и член 14, параграф 2, първо изречение и член 14, параграф 3, второ, трето и четвърто изречение; xi) член 15, параграф 1, първа алинея и втора алинея, първо и трето изречение, член 15, параграф 2 и член 15, параграф 4, второ изречение; xii) член 17, параграф 1, второ изречение; xiii) член 18, параграфи 1 и 2, член 18, параграф 4, първо изречение, член 18, параграф 5, първо изречение, член 18, параграф 6, първа алинея и член 18, параграфи 8 и 9; xiv) член 20, параграф 1 и член 20, параграф 2, първо изречение; xv) член 21, параграфи 1, 2 и 3; xvi) член 22, параграф 2; xvii) член 23, параграфи 1 и 2; xviii) член 25, параграфи 1 и 2; xix) член 26, параграф 1, първа алинея, член 26, параграфи 2– 5, член 26, параграф 6, първа алинея, член 26, параграф 7, първа - пета алинея и осма алинея; хх) член 27, параграф 1; ххi) член 28, параграф 1 и член 28, параграф 2, първа алинея; ххii) член 29, параграфи 1 и 2; xxiii) член 30, параграф 1; xxiv) член 31, параграфи 2 и 3; xxv) член 35, параграфи 1, 2 и 3; xxvi) член 36, параграфи 1, 2 и 3; xxvii) член 37, параграфи 1 и 3; xxviii) членове 40, 41 и 42.

1. За нарушение се счита също предоставянето на инвестиционни услуги или извършването на инвестиционни дейности без изисквания лиценз или одобрение в съответствие със следните разпоредби от настоящата директива или с Регламент (ЕС) № 600/2014:

а) член 5 или член 6, параграф 2 или членове 34, 35, 39, 44 или 59 от настоящата директива; или б) член 7, параграф 1, трето изречение или член 11, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 600/2014.

1. Отказ да се окаже съдействие или да се спазят изискванията при разследване или проверка или искане, обхванати от член 69, също се счита за нарушение на настоящата директива.
2. В случаи на нарушения, посочени в параграфи 3, 4 и 5, държавите членки в съответствие с националното право, предвиждат, че компетентните органи имат правомощия да предприемат и налагат най-малкото следните административни санкции и мерки:

а) публично изявление, в което се посочва физическото или юридическото лице и естеството на нарушението в съответствие с член 71; б) разпореждане, с което се изисква физическото или юридическото лице да прекрати виновното поведение и да не извършва повторно нарушение; в) за инвестиционен посредник, пазарен оператор, лицензиран да организира МСТ или ОСТ, регулиран пазар, ОМП, ДКД и ОМД – отнемане или спиране на действието на лиценза на институцията в съответствие с членове 8, 43 и 65; г) временна или, за многократни тежки нарушения, постоянна забрана за член на ръководния орган на инвестиционния посредник или за всяко друго физическо лице, за което се счита, че носи отговорност, да заема управленски длъжности в инвестиционни посредници; д) временна забрана за инвестиционен посредник да бъде член или участник на регулирани пазари или МСТ или клиент на ОСТ; е) за юридическо лице – максимални административни глоби в размер на най-малко 5 000 000 EUR или в държавите членки, чиято парична единица не е евро, съответната равностойност в националната парична единица към 2 юли 2014 г. или до 10 % от общия годишен оборот на юридическото лице, посочен в последните налични счетоводни отчети, одобрени от ръководния орган; когато юридическото лице е предприятие майка или дъщерно предприятие на предприятие майка, задължено да изготвя консолидирани финансови отчети в съответствие с Директива 2013/34/ЕС, приложимият общ годишен оборот е общият годишен оборот или съответстващият вид приходи в съответствие с приложимите счетоводни законодателни актове, посочени в последните налични консолидирани отчети, одобрени от ръководния орган на предприятието майка, което ръководи останалите предприятия; ж) за физическо лице – максимални административни глоби в размер на поне 5 000 000 EUR или – в държавите членки, чиято парична единица не е евро, равностойността в националната парична единица към 2 юли 2014 г.; з) максимални административни глоби на стойност най-малко двойния размер на ползата, извлечена вследствие на нарушението, когато размерът на тази полза може да бъде определен, дори този размер да надхвърля максималните суми по букви е) и ж).

1. Държавите членки могат да оправомощят компетентните органи да налагат видове санкции в допълнение към посочените в параграф 6 или да налагат глоби, които надхвърлят сумите, посочени в параграф 6, букви е), ж) и з).