Чл. 6

Член 6 Влизане в сила Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 12 януари 2023 година.

За Комисията Председател Ursula VON DER LEYEN

8.6.2023 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 148/33 ПРИЛОЖЕНИЕ Образец за обмена на информация за инвестиционните посредници, която компетентните органи на държавата членка по произход трябва да предоставят на компетентните органи на приемащата държава членка, упражняващи надзор върху клон: Компетентен орган Фирма на инвестиционния посредник Свободен текст Свободен текст Референтна дата (ДД/ММ/ГГГГ) Референтната дата за информацията. Дата на предаване (ДД/ММ/ГГГГ) Информация, основа (да/не) предоставяна на консолидирана Лице за връзка в рамките на компетентните органи на държавата членка по произход Датата, на която информацията се предоставя на компетентните органи на приемащата държава членка. Отбележете „да“, ако информацията в настоящия образец се предоставя на консолидирана основа, а не на равнището на групата на инвестиционния посредник. Име и данни за връзка на лице, което предоставя информация при с последващи действия евентуални въпроси връзка във Сведение за спазването от страна на инвестиционния посредник на капиталовите изисквания по член 11 от Регламент (ЕС) 2019/2033, с отчитане на преходните разпоредби по член 57 от посочения регламент

Правна препратка: Член 3, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117. Свободен текст в отговор на въпроса към отчетната дата. на Сведение за спазването от страна на инвестиционния за евентуалните посредник допълнителен собствен капитал, наложени по силата на член 39, параграф 2, буква а) от Директива (ЕС) 2019/2034 изисквания Сведение за спазването от страна на инвестиционния посредник на евентуална препоръка за допълнителен собствен капитал, наложена по силата на член 41 от Директива (ЕС) 2019/2034 Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин. Случаите на неспазване на минималните нормативни изисквания и предприетите от компетентните органи надзорни мерки за преодоляване на неспазването се отчитат извън този образец при редовния обмен на информация и в съответствие с член 1, параграф 2. Размерът на капиталовите изисквания по член 11 от Регламент (ЕС) 2019/2033

Правна препратка: Член 3, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117. Сведение дали размерът, представен на предходния ред, е бил определен по начина по член 11, параграф 1, буква а), б) или в) от Регламент (ЕС) 2019/2033 Размерът на евентуалните изисквания за допълнителен собствен капитал, наложени по силата на член 39, параграф 2, буква а) от Директива (ЕС) 2019/2034, и основанията за налагането им Размер, посочен в отчетността за надзорни цели. Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин. Правна препратка: Член 3, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117. Свободен текст, в който се посочва начинът на изчисляване на капиталовите изисквания. Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин. Правна препратка: Член 3, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117.

Размер, посочен в отчетността за надзорни цели. Свободен текст, в който се посочват основанията за налагане на изисквания за допълнителен собствен капитал. Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин.

L 148/34 BG Официален вестник на Европейския съюз 8.6.2023 г. Размерът на допълнителния собствен капитал, който се изисква с евентуална препоръка, наложена по силата на член 41 от Директива (ЕС) 2019/2034 Сведение за спазването от страна на инвестиционния посредник на изискванията във връзка с риска от концентрация, определени в четвърта част от Регламент (ЕС) 2019/2033 на Сведение за спазването от страна на инвестиционния ликвидност, изискванията посредник определени в пета част от Регламент (ЕС) 2019/2033, с отчитане на преходните разпоредби по член 57, параграф 1 от посочения регламент за Кратко изложение на общата оценка, направена от компетентните органи на държавата членка по произход по отношение на ликвидностния рисков профил на инвестиционния посредник и по отношение на управлението на риска от негова страна Кратко изложение на оценката на евентуалните съществени рискове, които са открити при надзорния преглед и надзорната оценка, извършени по реда на член 36 от Директива (ЕС) 2019/2034, или чрез друга надзорна дейност, извършена от компетентните органи на държавата членка по произход

Правна препратка: Член 3, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117. Размер, посочен в отчетността за надзорни цели. Свободен текст, в който се посочват основанията за налагане на препоръка за допълнителен собствен капитал. Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин. Правна препратка: Член 4, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117. Свободен текст в отговор на въпроса към отчетната дата. Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин. Случаите на неспазване на минималните нормативни изисквания и предприетите от компетентните органи надзорни мерки за преодоляване на неспазването се отчитат извън този образец при редовен обмен на информация и в съответствие с член 1, параграф 3 от настоящия регламент. Правна препратка: Член 4, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117. Свободен текст в отговор на въпроса към отчетната дата. Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин. Случаите на неспазване на минималните нормативни изисквания и предприетите от компетентните органи надзорни мерки за преодоляване на неспазването се отчитат извън този образец при редовен обмен на информация и в съответствие с член 1, параграф 3 от настоящия регламент.

Правна препратка: Член 4, параграф 5 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117. Свободен текст в отговор на въпроса към отчетната дата. Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин. Правна препратка: Член 7, параграф 1 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117. Свободен текст в отговор на въпроса към отчетната дата. Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин. Допълнителна обменяна информация за управлението и собствеността на инвестиционния посредник и подготовката за извънредни ситуации Правна препратка: Член 2, параграф 1 и член 10 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117.

1. Настоящата организационна структура на инвестиционния посредник (органиграма), включително различните му

стопански дейности и връзките му с предприятия в рамките на групата

8.6.2023 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 148/35

1. Данни за връзка при извънредни ситуации със служители от компетентните органи, които отговарят за действията и

приложимите съобщителни процедури при извънредни ситуации Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин. Допълнителна информация, предоставяна от компетентните органи на държавата членка по произход, упражняващи надзор върху инвестиционни посредници, които не са определени като малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници по реда на член 12 от Регламент (ЕС) 2019/2033 Правна препратка: Член 2, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2023/1117.

1. Структурата на управителния орган и висшето ръководство, в т.ч. информация за разпределението на отговорността за

общия надзор върху клона

1. Списък на акционерите и съдружниците с квалифицирано дялово участие

Ако няма промени в сравнение с предходния отчетен период, компетентните органи може да се позоват на вече предоставена информация или да я актуализират по съответния начин.