Чл. 8
Делегиран регламент (ЕС) 2017/585 на Комисията от 14 юли 2016 година за допълване на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на стандартите и форматите за референтните данни за финансовите инструменти и техническите мерки във връзка с процедурите, които трябва да бъдат прилагани от Европейския орган за ценни книжа и пазари и компетентните органи (Текст от значение за ЕИП. )
Член 8 Влизане в сила и прилагане Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Настоящият регламент се прилага от датата, посочена в член 55, втора алинея от Регламент (ЕС) № 600/2014. Той е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 14 юли 2016 година. За Комисията Председател Jean-Claude JUNCKER L 87/372 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. ПРИЛОЖЕНИЕ Таблица 1 Легенда за таблица 3 ОЗНАЧЕНИЕ ВИД ДАННИ ОПРЕДЕЛЕНИЕ {ALPHANUM-n} До n буквено-цифрови символа Поле за свободен текст. {CFI_CODE} 6 символа Код за класифициране на финансовите инструменти по ISO 10962. {COUNTRYCODE_2} 2 буквено-цифрови символа Двубуквен код на държавата (код на държава по ISO 3166-1 alpha-2). {CURRENCYCODE_3} 3 буквено-цифрови символа Трибуквен код на валутата (код на валута по ISO 4217). {DATE_TIME_FORMAT} Формат на датата и часа по — Датата и часът са в следния формат: ISO 8601 YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ. — „YYYY“ е годината; — „MM“ е месецът; — „DD“ е денят; — „T“ — означава, че се използва буквата „Т“ — „hh“ е часът; — „mm“ е минутата; — „ss.dddddd“ е секундата и частицата от секунда; — Z е координираното универсално време (UTC). Датите и часовете се докладват по UTC. {DATEFORMAT} Формат за представяне на дата по ISO 8601 Датите се попълват в следния формат: YYYY-MM-DD. {DECIMAL-n/m} Десетично число с общо до n цифри, от които до m цифри могат да бъдат в дробната част Цифрово поле както за положителни, така и за отрицателни стойности. — десетичният разделител е „.“ (точка); — пред отрицателните стойности се поставя „–“ (минус); — стойностите се закръгляват и не се съкращават. {INDEX} 4 буквени символа „EONA“ — EONIA „EONS“ — EONIA SWAP „EURI“ — EURIBOR „EUUS“ — EURODOLLAR „EUCH“ — EuroSwiss „GCFR“ — GCF REPO „ISDA“ — ISDAFIX „LIBI“ — LIBID „LIBO“ — LIBOR „MAAA“ — Muni AAA „PFAN“ — Pfandbriefe „TIBO“ — TIBOR „STBO“ — STIBOR „BBSW“ — BBSW „JIBA“ — JIBAR „BUBO“ — BUBOR 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/373 ОЗНАЧЕНИЕ ВИД ДАННИ ОПРЕДЕЛЕНИЕ „CDOR“ — CDOR „CIBO“ — CIBOR „MOSP“ — MOSPRIM „NIBO“ — NIBOR „PRBO“ — PRIBOR „TLBO“ — TELBOR „WIBO“ — WIBOR „TREA“ — съкровищни бонове „SWAP“ — суап „FUSW“ — фючърсен суап (Future SWAP) {INTEGER-n} Цяло число до общо n знака Цифрово поле както за положителни, така и за отрицателни цели стойно сти. {ISIN} {LEI} {MIC} {FISN} 12 буквено-цифрови символа ISIN код по ISO 6166. 20 буквено-цифрови символа Идентификационен код на правния субект по ISO 17442. 4 буквено-цифрови символа Идентификационен код на пазара по ISO 10383. 35 буквено-цифрови символа Код FISN (съкратено наименование на финансов инструмент) по ISO 18774. Таблица 2 Класификация на стоковите деривати и дериватите върху квоти за емисии за таблица 3 (полета 35—37) Основен продукт Подпродукт Допълнителен подпродукт „AGRI“ — селско стопанство „GROS“ — маслодайни семена и плодове „FWHT“ — фуражна пшеница „SOYB“ — соя „CORN“ — царевица „RPSD“ — рапица „RICE“ — ориз „OTHR“ — други „SOFT“ — нетрайни продукти „CCOA“ — какао „ROBU“ — кафе „Робуста“ „WHSG“ — бяла захар „BRWN“ — нерафинирана захар „OTHR“ — други „POTA“ — картофи „OOLI“ — маслиново масло „LAMP“ — маслиново масло за осветление „DIRY“ — мляко и млечни продукти „FRST“ — продукти горскостопански L 87/374 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. Основен продукт Подпродукт Допълнителен подпродукт „SEAF“ — риба и морски да рове „LSTK“ — животни селскостопански „GRIN“ — зърнено-житни про дукти „MWHT“ — хлебна пшеница „NRGY“ — енергийни продукти „ELEC“ — електроенергия „BSLD“ — базово натоварване „FITR“ — финансови права за пренос „PKLD“ — върхово натоварване „OFFP“ — извънвърхово „OTHR“ — други „NGAS“ — природен газ „GASP“ — GASPOOL „LNGG“ — LNG „NBPG“ — NBP „NCGG“ — NCG „TTFG“ — TTF „BAKK“ — Bakken „BDSL“ — биодизел „BRNT“ — Брент „BRNX“ — Брент NX „CNDA“ — канадски „COND“ — кондензат „DSEL“ — дизел „DUBA“ — Дубай „ESPO“ — ESPO „ETHA“ — етанол „FUEL“ — гориво „FOIL“ — мазут „GOIL“ — газьол „GSLN“ — бензин „HEAT“ — мазут за отопление „JTFL“ — гориво за реактивни двигатели „KERO“ — керосин „LLSO“ — Light Louisiana Sweet (LLS) „MARS“ — Mars „NAPH“ — нафта „NGLO“ — NGL „TAPI“ — Tapis „URAL“ — Урал „WTIO“ — WTI „OILP“ — нефт „COAL“ — въглища „INRG“ — Inter Energy „RNNG“ — възобновяема енер гия „LGHT“ — леки дестилати „DIST“ — дестилати 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/375 Основен продукт Подпродукт Допълнителен подпродукт „ENVR“ — околна среда „EMIS“ — емисии „CERE“ — CER „ERUE“ — ERU „EUAE“ — EUA „EUAA“ — EUAA „OTHR“ — други „WTHR“ — време „CRBR“ — свързани с въгле рода „FRGT“ — товарен превоз „WETF“ — в наливно състоя ние „TNKR“ — танкери „DRYF“ — в насипно състоя ние „DBCR“ — кораби за насипни товари „CSHP“ — контейнеровози „FRTL“ — торове „AMMO“ — амоняк (диамониев „DAPH“ — DAP фосфат) „PTSH“ — поташ „SLPH“ — сяра „UREA“ — карбамид „UAAN“ — UAN (карбамид и амониев нитрат) „CSTR“ — строителство „MFTG“ — преработвателна промишленост „INDP“ — промишлени про дукти „METL“ — метали „NPRM“ — нескъпоценни ме тали „ALUM“ — алуминий „ALUA“ — алуминиеви сплави „CBLT“ — кобалт „COPR“ — мед „IRON“ — желязна руда „LEAD“ — олово „MOLY“ — молибден „NASC“ — North American Special Aluminium Alloy Contract (NASAAC) „NICK“ — никел „STEL“ — стомана „TINN“ — калай „ZINC“ — цинк „OTHR“ — други „PRME“ — скъпоценни метали „GOLD“ — злато „SLVR“ — сребро „PTNM“ — платина „PLDM“ — паладий „OTHR“ — други L 87/376 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. Основен продукт Подпродукт Допълнителен подпродукт „MCEX“ — различни екзотични стоки „PAPR“ — хартия „CBRD“ — велпапе „NSPT“ — вестникарска хартия „PULP“ — хартиена маса „RCVP“ — рециклирана хартия „POLY“ — полипропилен „PLST“ — пластмаса „INFL“ — инфлация „OEST“ — официална икономи ческа статистика в „OTHC“ — Друго C10, както е определено таблица 10.1, раздел 10 от приложение III към Делегиран регламент (ЕС) 2017/583 на Комисията (1). „OTHR“ — други
Делегиран регламент (ЕС) 2017/583 на Комисията от 14 юли 2016 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 600/2014 на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти по отношение на регулаторните технически стандарти за изискванията за прозрачност, засягащи местата на търговия и инвестиционните посредници, във връзка с облигациите, структурираните финансови продукти, квотите за емисии и дерива тите (вж. страница 229 от настоящия брой на Официален вестник). Елементи, които се докладват като референтни данни за финансовите инструменти Таблица 3 № ПОЛЕ ДОКЛАДВАНИ ДАННИ ЗАДЪЛЖИТЕЛНИ СТАНДАРТИ И ФОРМАТИ ЗА ЦЕЛИТЕ НА ДОКЛАДВАНЕТО Полета с общи данни
Идентификационен код на инструмента Код, използван за идентифициране на финансовия инстру мент. {ISIN} Пълно наименование на ин струмента Пълно наименование на финансовия инструмент. {ALPHANUM-350} Класификация на инстру мента Таксономия, използвана за класифициране на финансовия инструмент. {CFI_CODE} Необходимо е да се предостави пълен и точен CFI код. Обозначаване за стоков де риват или дериват върху квоти за емисии Обозначава се дали финансовият инструмент попада в обх вата на определението за стоков дериват съгласно член 2, параграф 1, точка 30 от Регламент (ЕС) № 600/2014, или е дериват, свързан с квотите за емисии, посочен в раздел В, точка 4 от приложение I към Директива 2014/65/ЕС. „true“ — да „false“ — не Полета относно емитента
Идентификационни данни на емитента или оператора на мястото на търговия ИКПС (Идентификационен код на правен субект) на еми тента или оператора на мястото на търговия. {LEI} 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/377 № ПОЛЕ ДОКЛАДВАНИ ДАННИ ЗАДЪЛЖИТЕЛНИ СТАНДАРТИ И ФОРМАТИ ЗА ЦЕЛИТЕ НА ДОКЛАДВАНЕТО Полета относно мястото на търговия 6 Място на търговия MIC сегмент за мястото на търговия или систематичен участ ник, ако има такъв, в противен случай — оперативен MIC. {MIC}
Съкратено наименование на финансовия инструмент Съкратено наименование на финансовия инструмент по ISO 18774. {FISN} Заявление от страна на еми тента за допускане до търго вия Посочва се дали емитентът на финансовия инструмент е зая вил, или одобрил търговията или допускането до търговия на финансовия си инструмент на място на търговия. „true“ — да „false“ — не Дата на одобрението на до пускането до търговия Дата и час на одобряване от емитента на допускането до търговия или на търговията на финансовите му инструменти на дадено място на търговия. {DATE_TIME_FORMAT} 10 Дата на заявлението за до пускане до търговия Дата и час на заявлението за допускане до търговия на мя стото на търговия. {DATE_TIME_FORMAT} 11 Дата на допускане до търго вия или първа дата на тър говия Дата и час на допускането до търговия на мястото на търго вия или дата и час на първоначалната търговия с инстру мента или на първоначалното нареждане или котировка, по лучени от страна на мястото на търговия. {DATE_TIME_FORMAT} 12 Дата на прекратяване Когато е приложимо, дата и час на прекратяване на търго вията с финансовия инструмент или на допускането му до търговия на мястото на търговия. {DATE_TIME_FORMAT} Полета относно условните стойности
Условна валута 1 Валута, в която е деноминирана условната стойност. {CURRENCYCODE_3} При договор за дериват върху лихвен процент или върху ва лута това е условната валута на компонент 1 или валута 1 на валутната двойка. При суапции, по които базовият суап е в една валута, това е условната валута на базовия суап. При суапции, по които базовият инструмент е в множество валути, това е условната валута на компонент 1 на суапа. Полета относно облигациите или другите форми на секюритизиран дълг 14 Обща номинална стойност на емитираните инстру менти Обща номинална стойност на емитираните инструменти в парично изражение. {DECIMAL-18/5} 15 Падеж Дата на падежа на финансовия инструмент. {DATEFORMAT} Полето се отнася за дългови инструменти с определен па деж.
Валута на номиналната стойност Валута на номиналната стойност за дългови инструменти. {CURRENCYCODE_3} 17 Номинална стойност на единица/минимална търгу вана стойност Номинална стойност на всеки от инструментите. Ако стой ността не е известна, се попълва минималната търгувана стойност. {DECIMAL-18/5} L 87/378 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. № ПОЛЕ ДОКЛАДВАНИ ДАННИ 18 Фиксиран лихвен процент Фиксираната норма на възвръщаемост по даден държан до падежа дългов инструмент, изразена като процент. ЗАДЪЛЖИТЕЛНИ СТАНДАРТИ И ФОРМАТИ ЗА ЦЕЛИТЕ НА ДОКЛАДВАНЕТО {DECIMAL-11/10} Изразено като процент (напр. 7,0 означава 7 %; 0,3 означава 0,3 %) 19 Идентификационни данни Попълва се, ако има такива идентификационни данни. {ISIN} на индекса/референтната стойност на облигации с плаващ лихвен процент 20 Наименование на индекса/ референтната стойност на облигации с плаващ лихвен процент Ако няма идентификационни данни, се попълва наименова нието на индекса. {INDEX} Или
Срок на индекса/референт ната стойност на облигации с плаващ лихвен процент Срок на индекса/референтната стойност на облигации с пла ващ лихвен процент. Срокът се изразява в дни, седмици, ме сеци или години. {ALPHANUM-25} — ако индек сът не фигурира в списъка {IN DEX} {INTEGER-3}+„DAYS“ — дни {INTEGER-3}+„WEEK“ — седмици {INTEGER-3}+„MNTH“ — месеци {INTEGER-3}+„YEAR“ — години
Спред в базисни пунктове на индекса/референтната стойност на облигации с плаващ лихвен процент
Ранг на облигацията Брой базисни пунктове над или под индекса, използван за изчисляване на цената. {INTEGER-5} Посочете вида облигация: първостепенен дълг, тип „меца нин“, подчинен или второстепенен дълг. „SNDB“ — първостепенен дълг „MZZD“ — дълг „мецанин“ „SBOD“ — подчинен дълг „JUND“ — второстепенен дълг Полета относно дериватите и секюритизираните деривати 24 Падеж Падеж на финансовия инструмент. {DATEFORMAT} Полето се отнася за деривати с определен падеж. 25 Множител на цената Брой на единиците от базовия инструмент, представени с един дериватен договор. {DECIMAL-18/17} При фючърси или опции върху индекси се посочва стой ността на един пункт на индекса. При финансови залагания въз основа на спред (spread bets) се посочва движението на цената на базовия инструмент, на който се основава залагането. 26 Код на базовия инструмент Посочва се ISIN кодът на базовия инструмент. {ISIN} За американски или глобални депозитарни разписки и други подобни инструменти се посочва ISIN кодът на финансовия инструмент, на който се основават разглежданите финансови инструменти. За конвертируеми облигации се посочва ISIN кодът на ин струмента, за който конвертируемите облигации могат да бъдат заменени. За деривати или други инструменти с базов инструмент се посочва ISIN кодът на този базов инструмент, ако той е до пуснат до търговия или се търгува на място на търговия. Ко гато базовият инструмент е дивидент под формата на акции, се посочва кодът на инструмента на съответния дял, даващ право на тези дивиденти. 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/379 № ПОЛЕ ДОКЛАДВАНИ ДАННИ ЗАДЪЛЖИТЕЛНИ СТАНДАРТИ И ФОРМАТИ ЗА ЦЕЛИТЕ НА ДОКЛАДВАНЕТО При суапове за кредитно неизпълнение се посочва ISIN ко дът на референтното задължение. Ако базовият инструмент е индекс и има ISIN код, се по сочва ISIN кодът на този индекс. Когато базовият инструмент е кошница от инструменти, се посочват ISIN кодовете на всеки от включените в кошницата инструменти, ако те са допуснати до търговия или се търгу ват на място на търговия. Полета 26 и 27 се докладват тол кова пъти, колкото е необходимо, за да се изброят всички инструменти в кошницата.
Емитент В случай че в инструмента е посочен емитент, а не един от делен инструмент, се посочва ИКПС на емитента. {LEI} 28 Наименование на базовия индекс Ако базовият инструмент е индекс, се посочва наименова нието на индекса. {INDEX} Или
Срок на базовия индекс Ако базовият инструмент е индекс, се посочва срокът на ин декса.
Вид на опцията 31 Цена на упражняване Посочва се дали дериватният договор е за покупка (с право да се закупи определен базов актив), или за продажба (с право да се продаде определен базов актив) или дали опре делянето на това дали е за покупка, или за продажба може да се извърши към момента на упражняването. При суапции видът на опцията е:
— „за продажба“ — при суапция на получателя, при която купувачът има право да сключи суап като получател по фиксирана цена.
— „за покупка“ — при суапция на платеца, при която ку пувачът има право да сключи суап като платец по фик сирана цена.
При горни и долни граници:
— „за продажба“, ако има долна граница.
— „за покупка“, ако има горна граница. Полетата се отнасят
само за деривати, които са опции или варанти.
Предварително определена цена, по която притежателят ще трябва да купи или да продаде базовия инструмент, или указване, че цената не може да бъде определена към мо мента на упражняването.
Полето се отнася за опции или варанти, при които цената на упражняване може да бъде определена към момента на упражняването.
Когато цената не е налична към дадения момент, но пред стои да бъде определена, стойността е „PNDG“.
Когато попълването на цената на упражняване не е прило жимо, полето се оставя празно.
{ALPHANUM-25} — ако индек сът не фигурира в списъка {IN DEX}
{INTEGER-3}+„DAYS“ — дни
{INTEGER-3}+„WEEK“ — седмици
{INTEGER-3}+„MNTH“ — месеци
{INTEGER-3}+„YEAR“ — години
„PUTO“ — пут
„CALL“ — кол
„OTHR“ — ако не може да се определи дали опцията е пут или кол
{DECIMAL-18/13}, ако цената се изразява като парична стойност
{DECIMAL-11/10}, ако цената се изразява като процент или норма на възвръщаемост
{DECIMAL-18/17}, ако цената се изразява като базови пунктове
„PNDG“, ако цената не е налична
Валута на цената на упраж няване Валута на цената на упражняване. {CURRENCYCODE_3} L 87/380 BG Официален вестник на Европейския съюз 31.3.2017 г. №
ПОЛЕ ДОКЛАДВАНИ ДАННИ ЗАДЪЛЖИТЕЛНИ СТАНДАРТИ И ФОРМАТИ ЗА ЦЕЛИТЕ НА ДОКЛАДВАНЕТО Видове опции според датата на упражняване Посочва се дали опцията може да бъде упражнена само на определена дата (европейски и азиатски тип), на поредица предварително определени дати (бермудски тип) или по всяко време през срока на договора (американски тип). Това поле се отнася само за опциите, варантите и удостове ренията за права. „EURO“ — европейски „AMER“ — американски „ASIA“ — азиатски „BERM“ — бермудски „OTHR“ — всякакъв друг вид
Вид на доставката Посочва се дали задълженията по договора за финансовия инструмент се изпълняват чрез физическа доставка, или чрез плащане с парични средства. Когато видът на доставката не може да бъде определен към момента на упражняването, се попълва стойност „OPTL“. Това поле се отнася само за деривати. „PHYS“ — уреждане с физическа доставка „CASH“ — уреждане с парично плащане „OPTN“ — по избор на контра гента или определено от трета страна Стокови деривати и деривати върху квоти за емисии 35 Основен продукт 36 Подпродукт Основният продукт за класа базови активи съгласно включе ната в таблицата класификация на стоковите деривати и де риватите върху квоти за емисии. Посочват се само стойностите в колона „Основен продукт“ на кла сификационната таблица на стоко вите деривати. Подпродуктът за класа базови активи съгласно включената в таблицата класификация на стоковите деривати и дерива тите върху квоти за емисии. За това поле е необходим основен продукт. Посочват се само стойностите в колона „Подпродукт“ на класифи кационната таблица на стоковите деривати. 37 Допълнителен подпродукт Допълнителният подпродукт за класа базови активи съ гласно включената в таблицата класификация на стоковите деривати и дериватите върху квоти за емисии. За това поле е необходим подпродукт. Посочват се само стойностите в колона „Допълнителен подпро дукт“ на класификационната та блица на стоковите деривати.
Вид на сделката Видът на сделката, определен от мястото на търговия. „FUTR“ — фючърси
Вид на окончателната цена Видът на окончателната цена, определена от мястото на тър говия. „OPTN“ — опции „TAPO“ — TAPOS „SWAP“ — суапове „MINI“ — Minis „OTCT“ — извънборсови „ORIT“ — Outright „CRCK“ — Crack „DIFF“ — Differential „OTHR“ — други „ARGM“ — Argus/McCloskey „BLTC“ — Baltic „EXOF“ — Exchange „GBCL“ — GlobalCOAL „IHSM“ — IHS McCloskey „PLAT“ — Platts „OTHR“ — други 31.3.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 87/381 № ПОЛЕ ДОКЛАДВАНИ ДАННИ ЗАДЪЛЖИТЕЛНИ СТАНДАРТИ И ФОРМАТИ ЗА ЦЕЛИТЕ НА ДОКЛАДВАНЕТО Деривати върху лихвени проценти — Полетата в този раздел се попълват само за инструменти, чийто базов инструмент е нефинансов инструмент с характеристики на лихвен процент
Референтен лихвен процент Наименование на референтния лихвен процент.
Срок на договора (лихвен процент) Ако класът на актива е лихвен процент, в това поле се по пълва срокът на договора. Срокът се изразява в дни, сед мици, месеци или години.
Условна валута 2 При суапове в множество валути или кръстосани валутни суапове — валутата, в която е деноминиран компонент 2 на договора. За суапции, при които базовият суап е в множество валути — валутата, в която е деноминиран компонент 2 на суапа. 43 Фиксиран лихвен процент на компонент 1 Посочва се използваният фиксиран лихвен процент на ком понент 1, ако е приложимо. 44 Фиксиран лихвен процент на компонент 2 Посочва се използваният фиксиран лихвен процент на ком понент 2, ако е приложимо. {INDEX} Или ако рефе {ALPHANUM-25}— рентният лихвен процент не фигу рира в списъка {INDEX} {INTEGER-3}+„DAYS“ — дни {INTEGER-3}+„WEEK“ — седмици {INTEGER-3}+„MNTH“ — месеци {INTEGER-3}+„YEAR“ — години {CURRENCYCODE_3} {DECIMAL -11/10} Изразено като процент (напр. 7,0 означава 7 %; 0,3 означава 0,3 %) {DECIMAL -11/10} Изразено като процент (напр. 7,0 означава 7 %; 0,3 означава 0,3 %) 45 Плаващ лихвен процент на Посочва се използваният лихвен процент, ако е приложимо. {INDEX} компонент 2
Срок на договора (компо нент 2, лихвен процент) Посочва се референтният период на лихвения процент, който е определен на предварително фиксирани интервали спрямо пазарния референтен лихвен процент. Срокът се из разява в дни, седмици, месеци или години. Или ако рефе {ALPHANUM-25}— рентният лихвен процент не фигу рира в списъка {INDEX} {INTEGER-3}+„DAYS“ — дни {INTEGER-3}+„WEEK“ — седмици {INTEGER-3}+„MNTH“ — месеци {INTEGER-3}+„YEAR“ — години Деривати върху валути — Полетата в този раздел се попълват само за инструменти, чийто базов инструмент е нефинансов инструмент с характеристики на обменен валутен курс.
Условна валута 2 В полето следва да се попълни базовата валута 2 от валут ната двойка (валута 1 ще се попълни в поле 13 относно ус ловна валута 1) {CURRENCYCODE_3}
Вид обменен курс Вид на базовата валута.
Практика по чл. 8
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.