Чл. 9

Член 9 Влизане в сила Настоящият регламент влиза в сила в деня след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Той се прилага от 3 юли 2016 г. 17.6.2016 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 160/9 Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 9 март 2016 година. За Комисията Председател Jean-Claude JUNCKER L 160/10 BG Официален вестник на Европейския съюз 17.6.2016 г. ПРИЛОЖЕНИЕ Образец ДПСН РАЗДЕЛ 1 — ИДЕНТИФИКАЦИОННИ ДАННИ НА СУБЕКТ/ЛИЦЕ ПОДАВАЩО ДПСН Лицата, натоварени професионално с организирането или извършването на сделки/пазарните оператори и ин­ вестиционните посредници, които управляват място на търговия — посочват за всеки отделен случай: Име на физическото лице [Собствено име (имена) и фамилия (и) на физическото лице, което отговаря за подаването на ДПСН в подаващия субект.] Длъжност в рамките на докладващия субект [Длъжност на физическото лице, което отговаря за подаването на ДПСН в пода­ ващия субект.] Наименование на докладващия субект [Пълно наименование на докладващото лице, включително за юридически лица: — правната форма според търговския регистър на държавата, съгласно чието право то е учредено, ако е приложимо, — Идентификационен код на правния субект (ИКПС) код в съответствие с ISO 17442 LEI код, където е приложимо.] Адрес на докладващия субект [Пълен адрес (напр. улица, номер, пощенски код, град, област/провинция, дър­ жава.] Качеството, в което действа субектът, по отношение на нарежданията или сделките, които биха могли да предста­ вляват злоупотреба с вътрешна инфор­ мация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна инфор­ мация или манипулиране на пазара [Описание на качеството, в което докладващият субект е действал по отношение на нареждането (нарежданията) или сделката (сделките), които биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара, например изпълнение на нареждания от името на клиенти, търгуване за соб­ ствена сметка, управление на място на търговия, систематичен участник.] Вид търговска дейност (поддържане на пазара, арбитраж и др.) и вид на търгу­ вания от докладващия субект инстру­ мент (ценни книжа, деривати и др.) (ако има такъв) Връзка с лицето, по отношение на което е подадено ДПСН [Описание на всички договорни, корпоративни или организационни мерки или обстоятелства или правоотношения] Контакт за допълнително искане за ин­ формация [Име на лице за контакт в рамките на докладващия субект, за допълнително искане за информация във връзка с настоящия доклад (напр. отговорник по съо­ тветствието) и съответните данни за контакт: — собствено (и) име (на) и фамилия(и) — длъжност на лицето за контакт в докладващата единица; — служебен електронен адрес.] РАЗДЕЛ 2 — СДЕЛКА/НАРЕЖДАНЕ Описание на финансовия инструмент: [Опишете финансовия инструмент, който е предмет на ДПСН, като посочите: — пълното наименование или описание на финансовия инструмент; — идентификационния код на инструмента, както е определен в Делегиран ре­ гламент на Комисията, приет съгласно член 26 от Регламент (ЕС) № 600/2014, когато е приложимо, или с други кодове; 17.6.2016 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 160/11 — вида финансов инструмент в съответствие с таксономията, използвана за кла­ сифициране на финансовия инструмент и свързания с нея код (CFI код) съ­ гласно стандарта ISO 10962).] [Допълнителни елементи за нареждания и сделки, свързани с извънборсовите деривати (Списъкът на данните по-долу не е изчерпателен) — Определете вида на извънборсовия дериват (например договори за разлики (CFD), суапове, суаповете за кредитно неизпълнение (CDS) и извънборсови (OTC) опции) посредством типовете, посочени в член 4, параграф 3, буква б) от Регламент за изпълнение (ЕС) № 1247/2012 на Комисията. — Опишете характеристиките на извънборсовите деривати, включително най- малко, когато те са свързани с конкретния вид на деривата, следното: — номинална сума (номинална стойност); — валута, в която е деноминнирана цената; — дата на падежа; — премия (цена); — лихвен процент. — Опишете най-малкото следното, когато е приложимо за конкретния тип из­ вънборсови деривати: — Марж, предварително плащане и номинален размер или стойност на стоящия в основата финансов инструмент; — Условията, като например цената на упражняване, условията на договора (например спред на печалбата или загубата в зависимост от стъпката на котировката) — Описание на финансовия инструмент — базовата позиция на извънборсо­ вите деривати, с които се уточняват: — Пълното наименование на базовия финансов инструмент или описание на финансовия инструмент; — Идентификационния код на инструмента, както е определен Делегиран регламент на Комисията, приет съгласно член 26 от Регламент (ЕС) № 600/2014, когато е приложимо, или с други кодове; — Вида финансов инструмент в съответствие с таксономията, използвана за класифициране на финансовия инструмент и свързания с нея код (CFI код) съгласно стандарта ISO 10962).] [Посочете датата и часа на нареждането (нарежданията) или сделката (сделките), като укажете и часовата зона.] Дата и час на нарежданията или сдел­ ките, които биха могли да представля­ ват злоупотреба с вътрешна информа­ ция, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара Пазар, на който са възникнали нареж­ дането или сделката [Уточнете: — наименование и код за идентифициране на мястото за търговия, систематич­ ните участници или организираната платформа за търговия извън Съюза, на която нареждането е направено, а сделката е извършена, както е определено в Делегирания регламент на Комисията, приет съгласно член 26 от Регла­ мент (ЕС) № 600/2014, или — ако нареждането не е било направено или сделката не е била изпълнена на някое от горепосочените места, моля, отбележете „извън място за търговия“.] L 160/12 BG Официален вестник на Европейския съюз 17.6.2016 г. Местоположение (държава) [пълно наименование на държавата и стандарт ISO 3166-1, двубуквен код на държавата.] [Уточнете: — къде е направено нареждането (ако е известно); — къде е изпълнено нареждането.] Описание на нареждането или сделката [Опишете най-малко следните характеристики на докладваното нареждане (на­ реждания) или сделката (сделки) — референтен номер на сделката/нареждането референтен номер (ако е прило­ жимо); — дата и час на сетълмент; — покупна цена/продажна цена; — обем/количество на финансовите инструменти [При наличие на множество нареждания или сделки, които биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на па­ зара, данните за цените и обемите на такива нареждания и сделки може да бъдат предоставени на компетентните власти в приложение към ДПСН.] — информация за подаване на нареждането, включително най-малко следното: — вид на нареждането (напр. „купи при ограничение X EUR“); — начина, по който е направено нареждането (напр. електронен дневника на нарежданията); — момента, в който нареждането е направено; — лицето, което реално е пуснало нареждането; — лицето, което реално е получило нареждането; — начина, по който нареждането е предадено. — Информация за отмяна или промяна на нареждането (когато е приложимо): — момента на промяна или отмяна; — лицето, което е променило или отменило нареждането; — естеството на промяната (например промяна в цената или количеството) и степента на промяната; [При наличие на множество нареждания или сделки, които биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипули­ ране на пазара, данните за цените и обемите на такива нареждания и сделки може да бъдат предоставени на компетентните власти в приложе­ ние към ДПСН.] — средствата за промяна на нареждането (например по електронната поща, телефон и т.н.).] РАЗДЕЛ 3 — ОПИСАНИЕ НА ХАРАКТЕРА НА ПОДОЗРЕНИЕТО Характер на подозрението [Уточнете вида на нарушението, който докладваните нареждания или сделки може да представляват: — манипулиране на пазара; — злоупотреба с вътрешна информация; 17.6.2016 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 160/13 Причини за подозрението — опит за манипулиране на пазара; — опит за злоупотреба с вътрешна информация.] [Описание на дейността (сделки и нареждания, начин на подаване на нарежда­ нията или извършване на сделката, както и характеристиките на нарежданията и сделките, които ги правят подозрителни) и как проблемът е привлякъл внима­ нието на докладващото лице, като се посочват основанията за подозрение. Описанието може да включва следните водещи критерии (списъкът е неизчерпа­ телен): — за финансовите инструменти, допуснати до търгуване/, търгувани на място за търговия — описание на естеството на отбелязаните в дневника на нарежда­ нията взаимодействия/сделки, които биха могли да представляват злоупо­ треба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупо­ треба с вътрешна информация или манипулиране на пазара; — за извънборсовите деривати — подробности относно сделки или нарежда­ ния, подадени в базовия актив, и информация за всяка възможна връзка между операциите на паричния пазар на основния актив и докладваните операции с извънборсови деривати.] РАЗДЕЛ 4 — ИДЕНТИФИКАЦИОННИ ДАННИ ЗА ЛИЦЕТО, ЧИИТО НАРЕЖДАНИЯ ИЛИ СДЕЛКИ БИХА МОГЛИ ДА ПРЕДСТАВЛЯ­ ВАТ ЗЛОУПОТРЕБА С ВЪТРЕШНА ИНФОРМАЦИЯ, МАНИПУЛИРАНЕ НА ПАЗАРА ИЛИ ОПИТ ЗА ЗЛОУПОТРЕБА С ВЪ­ ТРЕШНА ИНФОРМАЦИЯ ИЛИ МАНИПУЛИРАНЕ НА ПАЗАРА („ЗАПОДОЗРЯНО ЛИЦЕ“) Име За физически лица: лично и фамилно име.] [За юридически лица: пълно наименование, включително правна форма, според търговския регистър на държавата, съгласно чието право то е учредено, ако е приложимо, и идентификационен код на правния субект (ИКПС) код в съответс­ твие с ISO 17442, когато е приложимо.] Дата на раждане [Само за физически лица.] [гггг-мм-дд] Национален идентификационен номер (където е приложимо) [Ако е приложимо в съответната държава членка.] [Номер и/или текст] Адрес [Пълен адрес (напр. улица, номер, пощенски код, град, област/провинция, дър­ жава.] Информация за местоработата — Място — Длъжност Номер на сметката (сметките) Клиентски идентификационен код при докладване на сделките съгласно Регла­ мент (ЕС) № 600/2014 относно паза­ рите на финансови инструменти (или каквито и да било други идентифика­ ционни кодове) Отношения с емитента на финансовите инструменти (когато е приложимо и когато е известен) [Информация за длъжността на заподозряното лице, от източници на информа­ ция на вътрешноведомствено разположение на отчитащото се предприятие (на­ пример документация, свързана със сметките — когато става въпрос за клиенти, информационна система за персонала — когато става въпрос за служители на докладващия субект).] [Номер на сметката (сметките) за парични средства и ценни книжа, каквито и да било общи сметки или всякакви пълномощни във връзка със сметката, притежа­ вани от заподозрения субект/лице.] [В случай че заподозряното лице е клиент на докладващия субект.] [Описание на всички договорни, корпоративни или организационни мерки или обстоятелства или правоотношения] L 160/14 BG Официален вестник на Европейския съюз 17.6.2016 г. РАЗДЕЛ 5 — ДОПЪЛНИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ Контекст или всякаква друга информация, която докладващият субект смята за уместна за доклада [Неизчерпателен списък във връзка с допълнителната информация. — Позицията на заподозряното лице (напр. непрофесионален клиент, институции); — Характер на интервенцията на заподозрения субект/лице (за собствена сметка, за сметка на клиент, други); — Размер на финансовия портфейл на заподозрения субект/лице; — Датата, на която са започнали деловите отношения с клиента, ако заподозреният субект/лице е клиент на докладва­ щото лице/субект; — Вид дейност на търговската платформа, ако има такава, на заподозрения субект; — Търговски модели на заподозряното лице/субект. С цел предоставяне на насоки — по-долу са дадени примери за ин­ формация, която може да бъде полезна: — обичайни търговски практики на заподозряното лице/субект по отношение на използването на ливъридж и късите продажби, както и честотата на употреба; — съпоставимост на размера на докладваното нареждане/сделка със среден размер на подадените нареждания/сделки, извършвани от заподозряното лице/субект за последните 12 месеца; — обичайни практики на заподозряното лице/субект по отношение на емитентите, чиито ценни книжа се търгуват от него, или видовете финансови инструменти, търгувани през последните 12 месеца, по-специално — дали докладва­ ното нареждане/сделка е свързано с емитент, чиито ценни книжа са се търгували от заподозряното лице/субект през изминалата година. — Други субекти/лица, за които се знае, че са свързани с нареждания или сделки, които биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара: — Имена; — Дейност (напр. изпълнение на нареждания от името на клиенти и търгуване за собствена сметка, управление на мя­ сто на търговия, системни участници и т.н.).] РАЗДЕЛ 6 — ПРИЛОЖЕНА ИНФОРМАЦИЯ [Списък на документи и материали, прилагани към ДПСН. Примери за такива документи са съобщения по електронната поща, записи на разговори, записи на нареждания/сделки, потвърждения, брокерски доклади, пълномощни документи и коментари в медиите, когато това е уместно. Когато подробната информация относно нарежданията/сделките, посочени в раздел 2 от настоящия образец, са предста­ вени в отделно приложение, да се посочи заглавието на приложението.]