Чл. 5

Член 5 Докладване на съмнителни нареждания или трансакции

1. Лицата, които професионално организират или извършват трансакции с криптоактиви, въвеждат и поддържат ефективни механизми, системи и процедури, които им дават възможност да оценят за целите на подаването на ДСТН, дали по отношение на нареждане, трансакция или други аспекти на ТДР може да съществуват обстоятелства, сочещи, че е извършена, извършва се или има вероятност да бъде извършена пазарна злоупотреба. Тези механизми, системи и процедури включват подходящо ниво на анализ, извършен от хора.

2. Лицата, които професионално организират или извършват трансакции с криптоактиви, подават ДСТН: а) като използват образеца на ДСТН, поместен в приложението, и попълват ясно и точно полетата с информация, свързани с докладваните нареждания, трансакции или други аспекти на функционирането на ТДР, включително всички оправдателни документи или приложения; б) като използват електронните средства, посочени от компетентния орган. За целите на първа алинея, буква б) компетентният орган посочва на своята уебстраница електронните средства, които да се използват, и се уверява, че тези електронни средства гарантират запазване на пълнотата, неприкосновеността и поверителността на информацията при нейното предаване. Посоченият в първата алинея ДСТН се основава на факти и анализ, като се взема предвид цялата информация, с която разполагат лицата, които професионално организират или извършват трансакции с криптоактиви.

1. Лицата, които професионално организират или извършват трансакции с криптоактиви, гарантират и запазват поверителния характер на информацията, посочена в доклада за съмнителни нареждания или трансакции, и се уверяват, че лицето, по отношение на което е подаден ДСТН, и всяко лице, което по силата на своята функция или длъжност в рамките на докладващото лице не е задължено да знае за подаването на ДСТН, не са информирани за:

а) б) в) изготвянето на сигналите, посочени в член 3, параграф 1, буква б); оценката, която може да доведе до подаване на ДСТН; факта, че докладващото лице ще попълни ДСТН, без да изпраща искания за информация до лицето, по отношение на което може да бъде подаден ДСТН, за да попълни определени полета; г) подаването или намерението за подаване на ДСТН до компетентния орган. ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/885/oj 7/13

BG OB L, 20.8.2025 г.