Чл. 9

Делегиран регламент (ЕС) 2025/885 на Комисията от 29 април 2025 година за допълнение на Регламент (ЕС) 2023/1114 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на механизмите, системите и процедурите за предотвратяване, разкриване и докладване на пазарни злоупотреби, образците, които да се използват за докладване на предполагаема пазарна злоупотреба, и процедурите за координация между компетентните органи за разкриване и санкциониране на пазарни злоупотреби в ситуации на трансгранична пазарна злоупотреба

Делегиран регламент
Всички членовеОбясни в чатОригинален източник

Член 9 Влизане в сила Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз. Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки. Съставено в Брюксел на 29 април 2025 година. За Комисията Председател Ursula VON DER LEYEN ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2025/885/oj 9/13 ПРИЛОЖЕНИЕ Образец на ДСТН Моля, имайте предвид, че всички полета в раздели 1—4 са задължителни. Когато не може да бъде предоставена информация за конкретно поле, моля, посочете „Неприложимо“ и обяснете накратко причините. РАЗДЕЛ 1 — ИДЕНТИФИКАЦИОННИ ДАННИ НА СУБЕКТ/ЛИЦЕ, ПОДАВАЩО ДСТН Лица, които професионално организират или извършват трансакции с криптоактиви — Посочете във всеки отделен случай: Име на физическото лице [Собствено име (имена) и фамилия(и) на физическото лице, което отговаря за подаването на ДСТН в рамките на подаващия субект.] Длъжност в рамките на докладващия субект [Длъжност на физическото лице, което отговаря за подаването на ДСТН в рамките на подаващия субект.] Наименование на докладващия субект [Пълно наименование на докладващия субект, включително за юридически лица: — правната форма според търговския регистър на държавата, съгласно чието право то е учредено, ако е приложимо, и — идентификационен код на правния субект (ИКПС) в съответствие с ISO 17442.] Адрес на докладващия субект [Пълен адрес (напр. улица, номер, пощенски код, град, област/провинция) и държава.] Качеството, в което действа субектът, по отношение на нарежданията, трансакциите или поведението, свързани с функционирането на ТДР, които биха могли да представляват пазарна злоупотреба Вид търговска дейност (поддържане на пазара, арбитраж и др.) и вид на търгувания от докладващия субект криптоактив [Описание на качеството, в което докладващият субект е действал по отношение на нареждането (нарежданията), трансакцията (трансакциите) или поведението (видовете поведение), свързани с функционирането на технологията на децентрализирания регистър, които биха могли да сочат, че съществува пазарна злоупотреба, например извършване на нареждания от името на клиенти, управление на платформа за търговия…] [Описание на всички договорни, корпоративни или организационни мерки или обстоятелства или правоотношения.] Контакт за допълнително искане за информация [Име на лице за контакт в рамките на докладващия субект, за допълнително искане за информация във връзка с настоящия доклад (напр. отговорник по съответствието) и съответните данни за контакт, ако не са същите като лицето, отговарящо за подаването на ДСТН: — собствено(и) име(на) и фамилия(и), — длъжност на лицето за контакт в рамките на докладващия субект, — служебен електронен адрес, — служебен телефонен номер.] Фактите вече били ли са докладвани на публичните органи? Моля, посочете дали фактите вече са били докладвани на публичен орган (и в този случай посочете наименованието на органа). 1 0 / 1 3 E L I : h t t p : / / d a t a . e u r o p a . e u / e l i / r e g _ d e l / 2 0 2 5 / 8 8 5 / o j B G O B L , . . 2 0 8 2 0 2 5 г . E L I : h t t p : / / d a t a . e u r o p a . e u / e l i / r e g _ d e l / 2 0 2 5 / 8 8 5 / o j 1 1 / 1 3 РАЗДЕЛ 2 — ТРАНСАКЦИЯ/НАРЕЖДАНЕ/ПОВЕДЕНИЕ И ДРУГИ АСПЕКТИ, СВЪРЗАНИ С ФУНКЦИОНИРАНЕТО НА ТЕХНОЛОГИЯТА НА ДЕЦЕНТРАЛИЗИРАНИЯ РЕГИСТЪР O B L , Описание на криптоактива: Опишете криптоактива или криптоактивите, които са предмет на ДСТН, като посочите: — пълното наименование (включително идентификационен код на цифров токен (ИКЦТ) (DTI) в съответствие с ISO 24165-2 или еквивалентен уникален идентификационен код, както е посочено в член 15 от Делегиран регламент (ЕС) 2025/1140 на Комисията

1

(РТС за съхраняване на данни), в който се определят данните, които трябва да се съхраняват за всички извършени услуги, дейности, нареждания и трансакции, свързани с криптоактиви) или описанието на криптоактива при липса на ИКЦТ. Когато съмнителното поведение включва търговска двойка, моля, посочете и двата криптоактива в двойката, — вида на криптоактива (токен, обезпечен с активи (ТОА), токен за електронни пари (ТЕП), друг криптоактив), а за ТОА и ТЕП — стойността, правата или официалната валута (или комбинация от тях), с които е свързан криптоактивът, за да поддържа стабилна стойност. Наименование на децентрализирания регистър или регистри:

–

[Посочете пълното наименование (наименования) на децентрализирания регистър или регистри, в които е наблюдавано съмнително поведение]

–

Платформа за търговия, на която е направено нареждането или е извършена трансакцията

–

[Посочете наименованието и идентификационния код на пазара (MIC) по ISO 10383, за да се идентифицира платформата за търговия, на която е направено нареждането или е извършена трансакцията.

–

Когато нареждането или трансакцията не са били идентифицирани в платформа за търговия, моля, посочете „извън платформа за търговия“ и ИКПС на доставчика на услуги за криптоактиви, извършил трансакцията, когато е приложимо.]

–

Местоположение (държава)

–

[Пълно наименование на държавата и двубуквения код на държавата по стандарт ISO 3166-1.]

–

[Моля, посочете:

–

— къде е дадено нареждането, — къде е изпълнена трансакцията, — къде е възникнало поведението, свързано с функционирането на технологията на децентрализирания регистър.]

–

Описание на нареждането, трансакцията или съмнителното поведение, свързани с функционирането на ТДР

–

[Опишете най-малко следните характеристики на докладваното нареждане (нареждания), трансакция (трансакции) или поведение (видове поведение):

–

— дата (дати) и час (часове) на нареждането (нарежданията), трансакцията (трансакциите) или поведението (видовете поведение). (Датите и

–

часовете следва да се представят в координирано универсално време (UTC) във формат по ISO 8601), — референтен номер на трансакцията или референтен номер на нареждането, или хеш на трансакцията, — дата и час на сетълмент, — покупна цена/продажна цена, — обем/количество на криптоактивите, — само за нареждания — вид на нареждането (напр. „купуване при ограничение X EUR“)],

–

[При наличие на множество нареждания или трансакции, които биха могли да представляват пазарна злоупотреба, данните за цените и обемите на такива нареждания и трансакции може да бъдат предоставени на компетентните органи в приложение към ДСТН.]

–

.

–

.

–

2 0 8 2 0 2 5

–

г .

–

B G

–

1 2 / 1 3

–

E L I :

–

h t t p : / / d a t a . e u r o p a . e u / e l i / r e g _ d e l / 2 0 2 5 / 8 8 5 / o

–

j

–

— Информация за отмяна или промяна на нареждането, включително:

–

— естеството на промяната (например промяна в цената или количеството) и степента на промяната,

–

[При наличие на множество нареждания или трансакции, които биха могли да представляват злоупотреба с вътрешна информация, манипулиране на пазара или опит за злоупотреба с вътрешна информация или манипулиране на пазара, данните за цените и обемите на такива нареждания и трансакции може да бъдат предоставени на компетентните органи в приложение към ДСТН.]

–

— средствата за промяна на нареждането (например по електронната поща, телефон и т.н.).

–

В случай на докладване на съмнително поведение, свързано с функционирането на децентрализирания регистър, моля, представете възможно най-подробна информация, включително въздействието му върху валидирането на трансакциите и метода, използван за промяна на функционирането на ТДР.

–

РАЗДЕЛ 3 — ОПИСАНИЕ НА ЕСТЕСТВОТО НА СЪМНЕНИЕТО

–

Естество на съмнението

–

Причини за съмнението

–

[Уточнете вида на нарушението, въз основа на което докладваното нареждане (нареждания), трансакция (трансакции), поведение (видове поведение), свързани с функционирането на ТДР, може да представляват пазарна злоупотреба].

–

[Описание на дейността (трансакции и нареждания, начин на подаване на нарежданията или извършване на трансакцията, както и характеристиките на нарежданията и трансакциите, които ги правят съмнителни, видове поведение, свързани с функционирането на ТДР) и как проблемът е привлякъл вниманието на докладващото лице, като се посочат основанията за съмнение.

–

За криптоактивите, допуснати до търговия/търгувани на платформа за търговия — описание на естеството на отбелязаните в дневника на нарежданията взаимодействия/трансакции, които биха могли да представляват пазарна злоупотреба.]

–

РАЗДЕЛ 4 — ИДЕНТИФИЦИРАНЕ НА ЛИЦЕТО (ЛИЦАТА), ОТГОВОРНО (ОТГОВОРНИ) ЗА НАРЕЖДАНИЯТА, ТРАНСАКЦИИТЕ ИЛИ ПОВЕДЕНИЕТО, СВЪРЗАНИ С ФУНКЦИОНИРАНЕТО НА ТЕХНОЛОГИЯТА НА ДЕЦЕНТРАЛИЗИРАНИЯ РЕГИСТЪР, КОИТО БИХА МОГЛИ ДА ПРЕДСТАВЛЯВАТ ПАЗАРНА ЗЛОУПОТРЕБА („СЪМНИТЕЛНО ЛИЦЕ“)

–

Име

–

[За физически лица: лично и фамилно име.]

–

[За юридически лица: пълно наименование, включително правна форма, според търговския регистър на държавата, съгласно чието право то е учредено, ако е приложимо, и идентификационен код на правния субект (ИКПС) в съответствие с ISO 17442.]

–

Национален идентификационен номер

–

[Номер и/или текст].

–

[Когато националният идентификационен номер не е приложим или не е известен, посочете дата на раждане (само за физически лица) във формат по ISO 8601]

–

Адрес

–

[Пълен адрес (напр. улица, номер, пощенски код, град, област/провинция) и държава.]

–

Информация за местоработата — Място — Длъжност

–

[Информация за длъжността на съмнителното лице от източници на информация на вътрешноведомствено разположение на докладващия субект (например документация по сметките — когато става въпрос за клиенти, информационна система за персонала — когато става въпрос за служители на докладващия субект).]

–

Номер на сметката (сметките) и адрес на портфейла (портфейлите)

–

[Номер на сметката (сметките) за парични средства, каквито и да било общи сметки или всякакви пълномощни във връзка със сметката, притежавани от съмнителния субект/лице.

–

Клиентски идентификационен код

–

[В случай че съмнителното лице е клиент на докладващия субект.]

–

Адрес на портфейла (портфейлите), участващ(и) в трансакцията или съмнително поведение.]

–

Отношения с емитента на съответния криптоактив

–

[Описание на всички договорни, корпоративни или организационни мерки или обстоятелства или правоотношения.]

–

B G

–

O B

–

L

–

,

–

.

–

.

–

2 0 8 2 0 2 5

–

г .

–

РАЗДЕЛ 5 — ДОПЪЛНИТЕЛНА ИНФОРМАЦИЯ

–

Друга информация, свързана с доклада, в зависимост от действията

–

[Примерен и неизчерпателен списък във връзка с допълнителната информация. Друга информация, която докладващият субект счита за полезна, може да бъде предоставена, когато е важна за ДСТН.]

–

— позицията на съмнителното лице (напр. непрофесионален клиент, институции), — естеството на намесата на съмнителния субект/лице (за собствена сметка, за сметка на клиент, валидатор на трансакции в система на децентрализиран регистър, друго). — Когато съмнителното поведение се извършва въз основа на ТДР, друга важна информация може да включва:

–

— дали трансакцията е преминала през публична или частна (криптирана) опашка от трансакции (т.нар. mempool), преди да бъде валидирана в ТДР; — дали ТДР е публична (без разрешение) или частна (с разрешение); — потенциални взаимодействия с интелигентни договори, включително посочване на адреса на договора и на съответната функция;

–

— размер на портфейла на съмнителния субект/лице; — датата, на която са започнали деловите отношения с клиента, ако съмнителният субект/лице е клиент на докладващия субект/лице; — вид дейност на търговската платформа, ако има такава, на съмнителния субект; — търговски модели на съмнителното лице/субект. С цел предоставяне на насоки — по-долу са дадени примери за информация, която може да бъде полезна:

–

— търговски обичайни практики на съмнителния субект/лице; — съпоставимост на размера на докладваното нареждане/сделка със среден размер на подадените нареждания/сделки, извършвани от заподозряното лице/субект за последните 12

–

месеца;

–

— обичайни практики на съмнителния субект/лице по отношение на криптоактивите, търгувани през последните 12 месеца, по-специално — дали докладваното нареждане/

–

трансакция е свързано с криптоактив, който е бил търгуван от съмнителния субект/лице през изминалата година.

–

— Други субекти/лица, за които се знае, че са свързани с нареждания или трансакции, които биха могли да представляват пазарна злоупотреба:

–

— имена,

–

— дейност (напр. изпълнение на нареждания от името на клиенти, търгуване за собствена сметка, управление на платформа за търговия, валидиране на трансакции.)

–

РАЗДЕЛ 6 — ПРИЛОЖЕНА ИНФОРМАЦИЯ

–

[Списък на документи и материали, приложени към ДСТН.]

–

Примери за такива документи са съобщения по електронната поща, записи на разговори, записи на нареждания/трансакции, записи на технологията на децентрализирания регистър, потвърждения, брокерски доклади, пълномощни документи и коментари в медиите, когато това е уместно.

–

Когато подробната информация относно нарежданията/трансакциите/поведенията, свързани с функционирането на технологията на децентрализирания регистър, посочена в раздел 2, е представена в отделно приложение, да се посочи заглавието на приложението.]

1

Делегиран регламент (ЕС) 2025/1140 на Комисията от 27 февруари 2025 г. за допълнение на Регламент (ЕС) 2023/1114 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти, с които се определят данните, които трябва да се съхраняват относно всички извършени услуги, дейности, нареждания и трансакции с криптоактиви (OВ L, 2025/1140, 10.6.2025 г., ELI: http:// data.europa.eu/eli/reg_del/2025/1140/oj). E L I :

–

h t t p : / / d a t a . e u r o p a . e u / e l i / r e g _ d e l / 2 0 2 5 / 8 8 5 / o

–

j

–

1 3 / 1 3

–

O B

–

L

–

,

–

.

–

.

–

2 0 8 2 0 2 5

–

г .

← Чл. 8

Практика по чл. 9

0 решения, 0 цитирания

Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.