Чл. 19

Член 19

(член 13, параграф 7 от Директива 2004/39/ЕО)

Използване на финансовите инструменти на клиента

1. Държавите-членки не позволяват на инвестиционните посредници да сключват договорености за сделки за финансиране на ценни книжа по отношение на финансовите инструменти, държани от тях от името на клиент, или да използват по друг начин такива финансови инструменти за своя собствена сметка или за сметка на друг клиент на инвестиционния посредник, освен ако не са изпълнени следните условия:

а) клиентът трябва да е дал своето предварително изрично съгласие за използване на инструментите при определени условия, което се доказва в случай на непрофесионален инвеститор с неговия подпис или равностоен алтернативен механизъм; б) използването на финансовите инструменти на клиент трябва да бъде ограничено до определените условия, с които клиентът се е съгласил.

1. Държавите-членки не могат да разрешават на инвестиционни посредници да сключват договорености за сделки за финансиране на ценни книжа по отношение на финансови инструменти, които се държат от името на клиент на омнибус сметка, поддържана от трета страна или да използват по друг начин финансови средства, държани на такава сметка, за своя собствена сметка или за сметка на друг клиент, освен ако в допълнение към условията, изложени в параграф 1, не е спазено поне едно от следните условия:

а) всеки клиент, чиито финансови инструменти се държат заедно по омнибус сметка, трябва да е дал предварително изрично съгласие в съответствие с параграф 1, буква а); б) инвестиционният посредник е въвел системи и контрол, които гарантират, че се използват само финансови инструменти, принадлежащи на клиент, който е дал предварително изрично съгласие в съответствие с параграф 1, буква а). В отчетността на инвестиционния посредник се включват подробности за клиента, по указание на когото се извършва използването на финансовите инструменти, както и броят на финансовите инструменти, принадлежащи на всеки клиент, който е дал своето съгласие, което да позволи правилно разпределение на евентуална загуба.