Чл. 37
Директива 2006/73/ЕО на Комисията от 10 август 2006 година за прилагане на Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директиваТекст от значение за ЕИП.
Член 37
(член 19, параграфи 4 и 5 от Директива 2004/39/ЕО)
Общи разпоредби за оценка на уместността и пригодността
- Държавите-членки следят информацията относно знанията и опита на клиента или потенциалния клиент в инвестиционната област да съдържа следното до необходимата степен, съответстваща на характера на клиента, характера и обхвата на предоставяната услуга и вида на предвиждания продукт или сделка, включително тяхната сложност и свързаните рискове:
а) видове услуги, сделки и финансови инструменти, с които клиентът е запознат; б) характер, обем и честота на сделките на клиента с финансови инструменти и период, през който те са сключвани; в) образователно равнище и професия или предишна професия на клиента или на потенциалния клиент.
- Инвестиционният посредник не трябва насърчава клиент или потенциален клиент да не предоставя информацията, изисквана за целите на член 19, параграфи 4 и 5 от Директива 2004/39/ЕО.
- Инвестиционният посредник има право да се позовава на информацията, предоставена му от неговите клиенти или потенциални клиенти, освен ако той не е запознат или би следвало да бъде запознат с това, че информацията е явно неактуална, неточна или непълна.
Практика по чл. 37
0 решения, 0 цитирания
Няма налични съдебни препратки за избрания филтър.