Чл. 47

Член 47

(член 22, параграф 1 и член 19, параграф 1 от Директива 2004/39/ЕО)

Общи принципи

1. Държавите-членки изискват от инвестиционните дружества да спазват следните условия при изпълнение на поръчки на клиенти:

а) те трябва да осигурят незабавното и точно регистриране и разпределяне на поръчките, изпълнени от името на клиенти; б) те трябва да изпълняват съпоставими в друго отношение поръчки на клиенти последователно и незабавно, освен ако това не е неосъществимо поради характеристиките на поръчката или преобладаващите условия на пазара или ако интересите на клиента не налагат обратното; в) те трябва да информират непрофесионалния клиент за всяко съществено затруднение, свързано с правилното изпълнение на поръчките, незабавно при узнаване за затруднението.

1. Когато инвестиционно дружество отговаря за надзор или организиране на сетълмент на изпълнена поръчка, то предприема всички разумни мерки да гарантира, че всички финансови средства на клиента или средства на клиента, получени при сетълмента на тази изпълнена поръчка, се доставят незабавно и коректно по сметката на съответния клиент.
2. Инвестиционното дружество не трябва да злоупотребява с информацията, свързана с висящи поръчки на клиенти и трябва да предприеме всички разумни стъпки за предотвратяване на злоупотреба с такава информация от което и да е от неговите съответни лица.