Чл. 6

Член 6 Информация, която трябва да бъде включена в уведомлението за установяване на клон или уведомлението за използване на обвързан агент Инвестиционните посредници, както и кредитните институции, посочени в член 1, параграф 2, буква б), гарантират, 1. че уведомлението за установяване на клон или уведомлението за използване на обвързан агент, подадено в съответствие с член 35, параграф 2 или в член 35, параграф 7 от Директива 2014/65/ЕС, според случая, включва следната информация: а) наименование, адрес и данни за връзка с инвестиционния посредник или кредитната институция в държавата членка по произход, както и името на лицето, определено като лице за контакт в рамките на инвестиционния посредник или кредитната институция; б) наименование, адрес и данни за връзка в приемащата държава членка на клона или на обвързания агент, от който могат да бъдат получавани документи; в) имената на лицата, отговарящи за управлението на клона или на обвързания агент;

г) указване по електронен път или по друг начин на мястото, на което се намира публичният регистър, в който е регистриран обвързаният агент; и д) програма за дейността. 2. Програмата за дейността, посочена в параграф 1, буква д), се състои от следните елементи: а) списък на предоставяните инвестиционни услуги, дейности и допълнителни услуги и използваните финансови инструменти; б) общ преглед на начина, по който клонът или обвързаният агент ще допринесе за стратегията на инвестиционния посредник, кредитната институция или групата, като се уточни дали инвестиционният посредник е член на група и какви ще бъдат основните функции на клона или обвързания агент; в) описание на вида на клиента или контрагента, с който клонът или обвързаният агент ще работи, и на начина, по който инвестиционният посредник или кредитната институция ще получи достъп до тези клиенти и контрагенти и ще работи с тях; г) следната информация относно организационната структура на клона или обвързания агент: i) функционални, географски и правни йерархични връзки, ако се използва матрична управленска структура;

ii) описание на начина, по който клонът или обвързаният агент се вписва в корпоративната структура на инвести­ ционния посредник или кредитната институция, или на групата, ако инвестиционният посредник или кредитната институция е член на група; iii) правилата за докладване от страна на клона или на обвързания агент пред главното управление; д) данни за физическите лица, изпълняващи ключови функции в рамките на клона или обвързания агент, включително лицата, отговарящи за ежедневната дейност на клона или обвързания агент, спазването на изискванията и разглеж­ дането на жалби; е) данни за всички споразумения за възлагане на дейности на външни изпълнители, които са от определящо значение за дейността на клона или на обвързания агент; ж) обобщена информация относно системите, които ще бъдат въведени, и проверките, които ще бъдат извършени, включително: i) мерките, които ще бъдат въведени с цел опазване на паричните средства и активите на клиентите; ii) механизмите за спазване на правилата за извършването на стопанска дейност и на други задължения, които са отговорност на компетентния орган на приемащата държава членка съгласно член 35, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и съхраняването на информация съгласно член 16, параграф 6 от посочената директива;

iii) вътрешните механизми за проверки по отношение на персонала, които включват проверки на сделките за собствена сметка; iv) мерките за спазване на задълженията за борба с изпирането на пари; v) данни за проверките при възлагането на външни изпълнители и други договорености с трети страни във връзка с инвестиционните услуги или дейности, извършвани от клона или обвързания агент; vi) наименованието, адреса и данните за връзка с разрешената схема за обезщетените на инвеститорите, в която инвестиционният посредник или кредитната институция членува; з) прогнозни отчети за приходите и разходите и паричните потоци за първоначален период от тридесет и шест месеца.

17.6.2017 г. BG Официален вестник на Европейския съюз L 155/5 Когато предстои в приемащата държава членка да бъде установен клон, който възнамерява да използва обвързани 3. агенти в тази държава членка, в съответствие с член 35, параграф 2, буква в) от Директива 2014/65/ЕС програмата за дейността, посочена в параграф 1, буква д), включва също и информация относно идентификационните данни, адреса и данните за връзка с всеки обвързан агент.