Чл. 109

Чл. 109.(1) (Изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) При отнемане на лиценза за извършване на дейност, при прекратяване или обявяване в несъстоятелност на управляващото дружество то предава на депозитаря незабавно цялата налична информация и документация във връзка с управлението на договорния фонд. Депозитаря по изключение управлява договорния фонд за период не по-дълъг от 3 месеца. (2) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) При отнемане на лиценза, прекратяване или обявяване в несъстоятелност на управляващо дружество, както и при разваляне на договора му с инвестиционно дружество поради неизпълнение на задълженията на управляващото дружество, то предава незабавно на инвестиционното дружество, което управлява, цялата налична при него информация и документация във връзка с управлението на инвестиционното дружество. (3) (Изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) В 14-дневен срок от възникване на обстоятелството по ал. 1 и 2 депозитарят, съответно инвестиционното дружество, е длъжно да предложи писмено на поне три управляващи дружества да поемат управлението на колективната инвестиционна схема, съответно да я преобразуват чрез вливане или сливане. (4) (Изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) Поканите по ал. 3 са с еднакво съдържание и се представят на заместник-председателя в 3-дневен срок от изпращането им на съответните управляващи дружества, като се посочват критериите и мотивите, въз основа на които тези управляващи дружества са избрани от депозитарят, съответно от инвестиционното дружество. Управляващите дружества трябва да отговарят най-малко на следните условия:

1. да притежават разрешение за организиране и управление на колективна инвестиционна схема;
2. капиталовата адекватност и ликвидност на всяко от тях да отговарят на нормативните изисквания и да не бъдат нарушени вследствие поемане управлението на договорния фонд;
3. през последните две години, предхождащи сключването на договора, на управляващото дружество да не е налагана имуществена санкция, а на членовете на управителния или контролния му орган - административни наказания за нарушения наЗДКИСДПКИи актовете по прилагането му.

(5) (Изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г., изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) В едномесечен срок от изпращането на всички покани по ал. 3 в Комисията управляващите дружества, които искат да поемат управлението на колективната инвестиционна схема или съответно да я преобразуват, представят на депозитарят, съответно на инвестиционното дружество, план за управлението на колективната инвестиционна схема в срок 1 година от поемането на това управление или план за преобразуването му. (6) (Изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г., изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) В 7-дневен срок от изтичане на срока по ал. 5 депозитарят, съответно инвестиционното дружество, избира управляващото дружество, което ще поеме управлението, съответно ще преобразува колективната инвестиционна схема, и уведомява Комисията, като прилага подробни мотиви за направения избор и уведомява съответното управляващо дружество. (7) (Изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Избраното управляващо дружество представя на заместник-председателя в 14-дневен срок от получаване на уведомлението, че е избрано, съответно от решението за одобрението му от общото събрание на акционерите на инвестиционното дружество, плана за управление на колективната инвестиционна схема, както и документи почл. 37а от Наредба № 11 от 3.12.2003 г. за лицензите за извършване на дейност като регулиран пазар, пазарен оператор, за организиране на многостранна система за търговия или организирана система за търговия, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество, дружество със специална инвестиционна цел, национален инвестиционен фонд и лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд(ДВ, бр. 109 от 2003 г.) (Наредба № 11), съответните документи за инвестиционно дружество или плана за преобразуване и документите почл. 145 ЗДКИСДПКИ. (8) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) При изготвяне на документите по ал. 7 управляващото дружество не може да променя съществено правилата и проспекта на колективната инвестиционна схема, включително да променя значително рисковияипрофил. (9) Заместник-председателят се произнася по представените документи по реда начл. 18 ЗДКИСДПКИ. (10) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) Ако не бъде избрано или одобрено управляващо дружество, което да управлява, съответно преобразува колективната инвестиционна схема, или заместник-председателя откаже да издаде разрешение на новото управляващо дружество да управлява колективната инвестиционна схема, съответно да я преобразува, започва процедура почл. 107за прекратяване на схемата независимо от изтичането на 3-месечния срок по ал. 1 и 2. (11) (Нова - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) Всеки инвеститор има право да поиска обратно изкупуване на дяловете си по време на процедурата по замяна на управляващо дружество, без да дължи по-високи такси и без други допълнителни разходи с изключение на разходите за обратно изкупуване. В правилата, съответно устава на колективната инвестиционна схема, могат да бъдат предвидени допълнителни правила за защита на интересите на инвеститорите при замяна на управляващото дружество.

Раздел II.Поддържане на отчетност и съхраняване на документация