Чл. 159

Чл. 159.(Отм., нов - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) (1) Отношенията между националното инвестиционно дружество и управляващо дружество или лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, се уреждат в договор при съответно прилагане начл. 2. (2) (Изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Договорът с депозитаря, при който се съхраняват активите на националния инвестиционен фонд, има следното минимално съдържание:

1. описание на процедурите, включително тези, свързани със съхранение на активи, които трябва да бъдат възприети за всеки вид актив на националния инвестиционен фонд, поверен на депозитаря;
2. описание на процедурите, които трябва да бъдат следвани, когато се предвижда промяна на правилата или проспекта на националния инвестиционен фонд, и определящи случаите, при които депозитарят следва да бъде информиран или при които е необходимо предварително съгласие на депозитаря, за да се пристъпи към изменението;
3. описание на средствата и процедурите, посредством които депозитарят ще предаде на лицето, управляващо националния инвестиционен фонд, всяка съществена информация, необходима за изпълнение на неговите задължения, включително описание на средствата и процедурите относно упражняването на всякакви права, произтичащи от финансовите инструменти, и средствата и процедурите, прилагани с цел да се позволи на лицето, управляващо националния инвестиционен фонд, и на самия фонд да разполагат със своевременен и подходящ достъп до информацията, свързана със сметките на националния инвестиционен фонд;
4. описание на средствата и процедурите, посредством които депозитарят ще има достъп до цялата важна информация, която му е необходима за изпълнение на неговите задължения;
5. описание на процедурите, посредством които депозитарят е в състояние да изпраща запитвания относно дейността на лицето, управляващо националния инвестиционен фонд, и да оценява качеството на предадената информация, включително чрез посещения на място;
6. описание на процедурите, посредством които лицето, управляващо националния инвестиционен фонд, може да извършва преглед на дейността на депозитаря във връзка с договорните му задължения;
7. списък на цялата информация, която трябва да се обмени между националния инвестиционен фонд, лицето, което го управлява, и депозитаря, свързана с продажбата, издаването, обратното изкупуване и обезсилване на дяловете на националния инвестиционен фонд от отворен тип, включително информация, свързана с търговията на борсово търгуван фонд на регулиран пазар или многостранна система за търговия;
8. задълженията за поверителност, приложими по отношение на страните по споразумението;
9. информация относно задачите и отговорностите на страните по договора по отношение на задълженията в областта на предотвратяване изпирането на пари и финансирането на тероризъм;
10. задължението на депозитаря да се отчита пред националния инвестиционен фонд за поверените му активи и извършените операции;
11. отговорността, която всяка от страните поема спрямо притежателите на дялове/акции на националния инвестиционен фонд за вреди, в резултат на неизпълнение на задълженията по договора;
12. реда за съхранение на активи при отнемане на лиценза за извършване на дейност, при прекратяване или обявяване в несъстоятелност на лицето, управляващо националния инвестиционен фонд;
13. условията, необходими за улесняване на замяната на депозитаря, и процедурата, по която цялата съществена информация се изпраща на новия депозитар, включително правилата за защита на притежателите на дялове, съответно акции при такава замяна;
14. срока на валидност на договора и условията, при които може да бъде изменен или прекратен;
15. разходите по видове, които ще бъдат поети от всяка от страните.

(3) (Нова - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Предвидените в договора по ал. 2 права и задължения следва да са формулирани така, че да не затрудняват достъпа на Комисията, съответно на компетентните органи на държавата членка по произход на лицето, управляващо националния инвестиционен фонд, до важни документи и информация.