Чл. 15г

Чл. 15г.(Нов - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) Отговорностите на лицето почл. 15ввключват най-малко следното:

1. осигуряване, че политиките, процедурите и мерките за вътрешен контрол във връзка с ПИП/ПФТ са подходящи и пропорционални, като се вземат под внимание характеристиките на банката и рисковете от ИП/ФТ, на които е изложена;
2. извършване заедно с управителния орган на банката на преценка дали би било целесъобразно да се назначи отделен ръководител на службата за нормативно съответствие във връзка с ПИП/ПФТ, или е допустимо тази позиция да се съвместява с друга;
3. осигуряване, че се извършва периодично докладване пред управителния орган на банката относно дейностите, извършени от лицето почл. 15а, ал. 3, и че на този орган се предоставят достатъчно всеобхватна и своевременна информация и данни относно рисковете от ИП/ФТ и съответствието във връзка с ПИП/ПФТ, които са му необходими за изпълнението на възложените му роля и функции; тази информация следва да обхваща и ангажиментите на банката по отношение на БНБ и комуникацията със звеното за финансово разузнаване, без да се засяга поверителността на докладите за съмнителни сделки и трансакции, и каквито и да е свързани с ИП/ФТ констатации на компетентния орган срещу банката, включително наложени надзорни мерки или административни наказания;
4. информиране на управителния орган на банката за всякакви сериозни или значителни проблеми и нарушения във връзка с ПИП/ПФТ и препоръчване на действия за отстраняването им;
5. осигуряване, че лицето почл. 15а, ал. 3:

а) разполага с пряк достъп до цялата необходима за изпълнение на задачите му информация; б) разполага с достатъчно човешки и технически ресурси и инструменти за подходящо изпълнение на възложените му задачи, и в) е добре информирано за свързаните с ПИП/ПФТ инциденти и недостатъци, установени от системите за вътрешен контрол и от националните, а в случая на групи - чуждестранни, надзорни органи;

1. осигуряване, че всички опасения, изразени от лицето почл. 15а, ал. 3, се преодоляват надлежно, а ако това не е възможно, същите се разглеждат от управителния орган на банката;
2. при банките с двустепенна система на управление - подробно докладване относно задачите в областта на ПИП/ПФТ, и редовно, а когато е необходимо - и незабавно, информиране на надзорния съвет на банката;
3. изготвяне на предложения до управителния орган за извършване на промени в организационната структура на службата за нормативно съответствие почл. 15апри отчитане на обема на извършваните от нея дейности.